【正文】 井噴失控風險由第七位上升至第五位， 主要原因是 環(huán)境保護風險、火災爆炸風險在 2020 年發(fā)生了重大風 險事件， 2020 年經過嚴格的風險管控，未發(fā)生重大風險事件，而井噴失控風險 作為工程技術服務 行業(yè) 的特有重大風險，一旦發(fā)生，對于公司的影響巨大，公司 始終對其保持高度關注 。 三是 配套 廢棄 物處理技術和設施， 實施廢棄物達標排放。井控裝備每次開鉆按要求試壓，按照要求標準安裝。具體為：一是全球油價低迷，甲方資金不足不能及時支付工程款；二是委內瑞拉項目受該國政治和經濟政策因素影響。 上半年修訂公司《涉外社會安全突發(fā)事件應急預案》和《應急撤離方案模板》；下半年指導境外單位對預案進行修訂和備案；年內開展 2次聯動應急演練；開展一次應急措施的專項檢查 。 此外， 伊斯蘭國的崛起 ，“基地”組織卷土重來，“博科圣地”加劇非洲動蕩， 極端勢力 的 發(fā)展給世界安全形勢帶來威脅。 （ 2）要求油公司開立支付信用證或支付保函，借助銀行的媒介獲得資金支付。 國內： 杜絕國內工程技術服務項目因價格波動原因造成項目虧損，無邊際效益，進而影響企業(yè)整體效益。 4. 通過培訓、現場測試等方式 指導海外項目 持續(xù)加強內控體系建設， 提升 風險管理 水平 。 測試發(fā)現例外事項 主要集中在 財務管理 、 物資管理、招投標管理 、合同管理 等方面 。五是 與供應商、服務商談判支付幣種和匯率，盡量通過當地賬戶支付，減少總部代付。 火災 風險 公司按照行業(yè)標準、集團公司要求，結合公司業(yè)務實際， 編制下發(fā)了《公司動火作業(yè)安全管理辦法》 ， 明確規(guī)范了公司動火作業(yè)的流程、相關人員職責和具體的管理規(guī)定等，并 依據《 辦法》修訂 了 公司動火作業(yè)安全管理規(guī)范， 組織各單位嚴格落實。 國內市場全面統(tǒng)籌資源，大力推進鉆井總承包工作 ， 始終保持工作量連續(xù)。 社會安全風險 公司 全面組織 修訂了社會安全管理體系文件， 強化 境外單位運行體系化管理，逐項落實社會安全管理工作。同時，通過實踐摸索， 規(guī)范了 公司開展業(yè)務層面風險評估工作的 工具、方法和 程序 ， 為進一步提高 風險評估工作水平探索出新的路子。深入開展 了 風險事件收集 與 分析，加強風險監(jiān)控，夯實 了 風險管理基礎。 三 是根據內控自我測試過程中發(fā)現的流程設計問題，對招標管理、成品油管理等流程 再次 進行修訂，確保滿 足現行業(yè)務管理要求。 公司境外社會安全形勢總體平穩(wěn)，社會安全管理體系運行有效，中方員工人身安全得到了保證。 三是委內瑞拉、 哈薩克斯坦 等工程款回收風險 較大 的海外項目， 通過 簽訂還款計劃 、 法律訴訟 ，甚至停工等方式 催收 欠款 ， 但 受政治、經濟 — 7 — 環(huán)境 等 復雜 因素影響， 資金回收 風險 較大 。 公司井控管理機制逐步形成， 井噴失控風險得到了有效遏制， 2020年公司國內外發(fā)生的 2起溢流事件，基層隊在第一時間發(fā)現并 進行 了有效處置，杜絕了井噴事故。 （ 3）“ 1215”哈薩克 斯坦 堅戈兌美元持續(xù)貶值事件 。 — 11 — 4. 公司各單位內控部門受職能定位、掌握信息資源的限制，風險事件收集工作 推進難度 較大， 事件 收集 的完整性 、 全面性、和 準確性 受 影響 。 （二） 重大 風險評估結果 經對各層面的風險評估結果進行綜合分析，確定 2020年公司面臨的七項重大風險，按照風險等級依次為： 市場風險、 社會安全風險、匯率風險、工程款結算風險、 井噴失控風險 、 環(huán)境保護風險、火災 爆炸風險 。 關鍵 業(yè)務 領域和環(huán)節(jié) ： 市場調研、市場開發(fā)、技術交流和推介、價格測算、合同談判及簽署、合同執(zhí)行、收入利潤和成本分析等。力爭在吉林和冀東單井總包的基礎上進一步擴大總承包業(yè)務 范圍和市場范圍。一季度完成社會安全風險評估人員資質的界定。包括 ：海外項目與業(yè)務評估論證階段；海外業(yè)務商務談判、合同簽署過程；賬務設置。二是高度重視、合理預計 ，做好 工程款全年回收計劃管理。五是對區(qū)塊地質情況認識不足，出現環(huán)境污染復雜情況應對經驗欠缺，處理措施欠妥。二是 根據集團公司《動火作業(yè)安全管理辦法》，修訂公司動火作業(yè)安全管理規(guī)范，組織各單位嚴格落實。 每月上報工程款回收計劃并進行工程款結算情況分析 資金結算中心 每月 井噴失控風險 現場檢查 工程技術部（井控管理辦公室） 工程技術部遼河分部（東部井控管理中心） 、 工程技術部長慶分部（西部井控管理中心） 2020 年 57月 ； 2020 年1112 月 環(huán)境保護風險 按公司文件要求，組織專項檢查 質量安全環(huán)保處 東、西部 HSE監(jiān)督中心 每半年 火災爆炸風險 按公司文 件要求， 持表定期檢查 質量安全環(huán)保處 東、西部 HSE監(jiān)督中心 每季度 。 關鍵 業(yè)務 領域和環(huán)節(jié) ： 公司生產經營主要業(yè)務。三是目前公司部分業(yè)務所在國在非洲地區(qū)，當地環(huán)境法律、法規(guī)多采用或借鑒歐洲標準，較為完善，但當地國雇員缺乏環(huán)境保護的意識和技能、資源國又缺乏廢棄物處理的能力和設施，給環(huán)境管理帶來了較大難度。 關鍵 業(yè)務 領域和環(huán)節(jié) ： 市場與財務人員工程款結算臺賬的登記、發(fā)票備案管理、與甲方結算人員溝通、催收欠款等。 管控措施 ： 一是事前防范。三季度前指導境外高風險國家單位根據公司體系修訂各單位社會安全管理分冊。四是 提前謀劃，繼續(xù)鞏固并擴大總承包取 — 18 — 得的成果。 適應市場變化，創(chuàng)新市場理念， 按照 “1441”國內市場工 作思路，鞏固、擴大總承包范圍，利用技術推介等手段，確保市場份額， 減少因價格波動給國內工程技術服務市場帶來的損失。 在這種內外部形勢下， 2020 年公司 仍 將面臨嚴峻 挑戰(zhàn)：市場競爭更加激烈，工程款結算困難，盈利空間進一步壓縮， 社會安全 、生產安全、 資金安全、 依法合規(guī)管理等 受 國內外政治經濟 不穩(wěn)定因素的沖擊和影響， 風險形勢 不容樂觀 。 3. 風險管理與業(yè)務管理的結合度不足。三是積極催收工程款，降低美元應付款規(guī)模。四是加強對 “三高、兩淺井”及“重點探井” 施工過程的監(jiān)管。 一是 繼續(xù)推動關聯交易預結算機制，與遼河油田公司財務處加大力度協調工程款結算進程， 遼河油區(qū)關聯交易結算取得良好成效， 全年結算較均衡 。 成功應對南蘇丹突變局勢， 24小時內完成設備封存及 57名中方人員撤離任務，常態(tài)化應急能力得到提升。 4. 內部控制體系運行情況 一是 按 照集團公司要求開展財務 管理業(yè)務流程規(guī)范試點工作 ，完成了 全景業(yè)務分析和能力框架設計、風險評估、業(yè)務流程規(guī)劃及重要性評估、流程描述和控制設計優(yōu)化、業(yè)務流程分析、權限指引和關鍵指標設計等工作， 進一步梳理和規(guī)范了財務業(yè)務流程 。全面 組織 開展 了 風險管理報告工作，完善 了重大風險評估與報告常態(tài)化機制，加強了 重大風險防控。 通過風險事件情況對重大風險的防控情況進行監(jiān)控，通過 事件分析， 揭示 風險防控 中 存在的 問題及 薄弱環(huán)節(jié) ，提出管理建議 ， 進一步 加 — 3 — 強風險 防控 。 全面收集信息， 及時發(fā)布風險預警提示 。 在海外項目 努力 做好 匯率風險的事前防范、事中控制和事后管理。 為深入貫徹落實中央領導同 — 8 — 志關于天津市濱海新區(qū)“ ”危險品倉庫爆炸特別重大事故的指示精神，按照集團公司統(tǒng)一部署，從 8 月中旬至 12 月底，在全公司范圍內組織開展了安全生產大檢查和打非治違專項活動。 由于國際 原油價格持續(xù)下跌， 哈國貨幣堅戈兌美元大幅貶值，給項目造成 4000 萬元 匯兌 凈 損失 。 除內控測試外， 安全、財務、 工程技術 等部門 按照 2020年風險報告確定的重大風險監(jiān)督檢查 計劃 ，結合本部門的實際工作 ，對 所負責的重大風險管控情況實施了監(jiān)督檢查 。 二、 2020年度 重大風險評估 （一） 內外部環(huán)境分析 從國際 環(huán)境 看， 受新興經濟體經濟下行和全球能源需求增速放緩的影響， 國際油價在短期內不可能回升， 全球油氣行業(yè)仍將面臨“嚴冬 ”考驗， 預計勘探開發(fā)投入將進一步下調 ， 工程技術服務 市場 需求和盈利空間收窄 。 負責已進入國家