【正文】 井噴失控風(fēng)險由第七位上升至第五位， 主要原因是 環(huán)境保護(hù)風(fēng)險、火災(zāi)爆炸風(fēng)險在 2020 年發(fā)生了重大風(fēng) 險事件， 2020 年經(jīng)過嚴(yán)格的風(fēng)險管控，未發(fā)生重大風(fēng)險事件，而井噴失控風(fēng)險 作為工程技術(shù)服務(wù) 行業(yè) 的特有重大風(fēng)險，一旦發(fā)生，對于公司的影響巨大，公司 始終對其保持高度關(guān)注 。 三是 配套 廢棄 物處理技術(shù)和設(shè)施， 實施廢棄物達(dá)標(biāo)排放。井控裝備每次開鉆按要求試壓，按照要求標(biāo)準(zhǔn)安裝。具體為：一是全球油價低迷，甲方資金不足不能及時支付工程款；二是委內(nèi)瑞拉項目受該國政治和經(jīng)濟(jì)政策因素影響。 上半年修訂公司《涉外社會安全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》和《應(yīng)急撤離方案模板》；下半年指導(dǎo)境外單位對預(yù)案進(jìn)行修訂和備案；年內(nèi)開展 2次聯(lián)動應(yīng)急演練；開展一次應(yīng)急措施的專項檢查 。 此外， 伊斯蘭國的崛起 ，“基地”組織卷土重來，“博科圣地”加劇非洲動蕩， 極端勢力 的 發(fā)展給世界安全形勢帶來威脅。 （ 2）要求油公司開立支付信用證或支付保函，借助銀行的媒介獲得資金支付。 國內(nèi)： 杜絕國內(nèi)工程技術(shù)服務(wù)項目因價格波動原因造成項目虧損，無邊際效益，進(jìn)而影響企業(yè)整體效益。 4. 通過培訓(xùn)、現(xiàn)場測試等方式 指導(dǎo)海外項目 持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)， 提升 風(fēng)險管理 水平 。 測試發(fā)現(xiàn)例外事項 主要集中在 財務(wù)管理 、 物資管理、招投標(biāo)管理 、合同管理 等方面 。五是 與供應(yīng)商、服務(wù)商談判支付幣種和匯率，盡量通過當(dāng)?shù)刭~戶支付，減少總部代付。 火災(zāi) 風(fēng)險 公司按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、集團(tuán)公司要求，結(jié)合公司業(yè)務(wù)實際， 編制下發(fā)了《公司動火作業(yè)安全管理辦法》 ， 明確規(guī)范了公司動火作業(yè)的流程、相關(guān)人員職責(zé)和具體的管理規(guī)定等，并 依據(jù)《 辦法》修訂 了 公司動火作業(yè)安全管理規(guī)范， 組織各單位嚴(yán)格落實。 國內(nèi)市場全面統(tǒng)籌資源，大力推進(jìn)鉆井總承包工作 ， 始終保持工作量連續(xù)。 社會安全風(fēng)險 公司 全面組織 修訂了社會安全管理體系文件， 強(qiáng)化 境外單位運(yùn)行體系化管理，逐項落實社會安全管理工作。同時，通過實踐摸索， 規(guī)范了 公司開展業(yè)務(wù)層面風(fēng)險評估工作的 工具、方法和 程序 ， 為進(jìn)一步提高 風(fēng)險評估工作水平探索出新的路子。深入開展 了 風(fēng)險事件收集 與 分析，加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)控，夯實 了 風(fēng)險管理基礎(chǔ)。 三 是根據(jù)內(nèi)控自我測試過程中發(fā)現(xiàn)的流程設(shè)計問題，對招標(biāo)管理、成品油管理等流程 再次 進(jìn)行修訂，確保滿 足現(xiàn)行業(yè)務(wù)管理要求。 公司境外社會安全形勢總體平穩(wěn)，社會安全管理體系運(yùn)行有效，中方員工人身安全得到了保證。 三是委內(nèi)瑞拉、 哈薩克斯坦 等工程款回收風(fēng)險 較大 的海外項目， 通過 簽訂還款計劃 、 法律訴訟 ，甚至停工等方式 催收 欠款 ， 但 受政治、經(jīng)濟(jì) — 7 — 環(huán)境 等 復(fù)雜 因素影響， 資金回收 風(fēng)險 較大 。 公司井控管理機(jī)制逐步形成， 井噴失控風(fēng)險得到了有效遏制， 2020年公司國內(nèi)外發(fā)生的 2起溢流事件，基層隊在第一時間發(fā)現(xiàn)并 進(jìn)行 了有效處置，杜絕了井噴事故。 （ 3）“ 1215”哈薩克 斯坦 堅戈兌美元持續(xù)貶值事件 。 — 11 — 4. 公司各單位內(nèi)控部門受職能定位、掌握信息資源的限制，風(fēng)險事件收集工作 推進(jìn)難度 較大， 事件 收集 的完整性 、 全面性、和 準(zhǔn)確性 受 影響 。 （二） 重大 風(fēng)險評估結(jié)果 經(jīng)對各層面的風(fēng)險評估結(jié)果進(jìn)行綜合分析，確定 2020年公司面臨的七項重大風(fēng)險，按照風(fēng)險等級依次為： 市場風(fēng)險、 社會安全風(fēng)險、匯率風(fēng)險、工程款結(jié)算風(fēng)險、 井噴失控風(fēng)險 、 環(huán)境保護(hù)風(fēng)險、火災(zāi) 爆炸風(fēng)險 。 關(guān)鍵 業(yè)務(wù) 領(lǐng)域和環(huán)節(jié) ： 市場調(diào)研、市場開發(fā)、技術(shù)交流和推介、價格測算、合同談判及簽署、合同執(zhí)行、收入利潤和成本分析等。力爭在吉林和冀東單井總包的基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)大總承包業(yè)務(wù) 范圍和市場范圍。一季度完成社會安全風(fēng)險評估人員資質(zhì)的界定。包括 ：海外項目與業(yè)務(wù)評估論證階段；海外業(yè)務(wù)商務(wù)談判、合同簽署過程；賬務(wù)設(shè)置。二是高度重視、合理預(yù)計 ，做好 工程款全年回收計劃管理。五是對區(qū)塊地質(zhì)情況認(rèn)識不足，出現(xiàn)環(huán)境污染復(fù)雜情況應(yīng)對經(jīng)驗欠缺，處理措施欠妥。二是 根據(jù)集團(tuán)公司《動火作業(yè)安全管理辦法》，修訂公司動火作業(yè)安全管理規(guī)范，組織各單位嚴(yán)格落實。 每月上報工程款回收計劃并進(jìn)行工程款結(jié)算情況分析 資金結(jié)算中心 每月 井噴失控風(fēng)險 現(xiàn)場檢查 工程技術(shù)部（井控管理辦公室） 工程技術(shù)部遼河分部（東部井控管理中心） 、 工程技術(shù)部長慶分部（西部井控管理中心） 2020 年 57月 ； 2020 年1112 月 環(huán)境保護(hù)風(fēng)險 按公司文件要求，組織專項檢查 質(zhì)量安全環(huán)保處 東、西部 HSE監(jiān)督中心 每半年 火災(zāi)爆炸風(fēng)險 按公司文 件要求， 持表定期檢查 質(zhì)量安全環(huán)保處 東、西部 HSE監(jiān)督中心 每季度 。 關(guān)鍵 業(yè)務(wù) 領(lǐng)域和環(huán)節(jié) ： 公司生產(chǎn)經(jīng)營主要業(yè)務(wù)。三是目前公司部分業(yè)務(wù)所在國在非洲地區(qū)，當(dāng)?shù)丨h(huán)境法律、法規(guī)多采用或借鑒歐洲標(biāo)準(zhǔn)，較為完善，但當(dāng)?shù)貒蛦T缺乏環(huán)境保護(hù)的意識和技能、資源國又缺乏廢棄物處理的能力和設(shè)施，給環(huán)境管理帶來了較大難度。 關(guān)鍵 業(yè)務(wù) 領(lǐng)域和環(huán)節(jié) ： 市場與財務(wù)人員工程款結(jié)算臺賬的登記、發(fā)票備案管理、與甲方結(jié)算人員溝通、催收欠款等。 管控措施 ： 一是事前防范。三季度前指導(dǎo)境外高風(fēng)險國家單位根據(jù)公司體系修訂各單位社會安全管理分冊。四是 提前謀劃，繼續(xù)鞏固并擴(kuò)大總承包取 — 18 — 得的成果。 適應(yīng)市場變化，創(chuàng)新市場理念， 按照 “1441”國內(nèi)市場工 作思路，鞏固、擴(kuò)大總承包范圍，利用技術(shù)推介等手段，確保市場份額， 減少因價格波動給國內(nèi)工程技術(shù)服務(wù)市場帶來的損失。 在這種內(nèi)外部形勢下， 2020 年公司 仍 將面臨嚴(yán)峻 挑戰(zhàn)：市場競爭更加激烈，工程款結(jié)算困難，盈利空間進(jìn)一步壓縮， 社會安全 、生產(chǎn)安全、 資金安全、 依法合規(guī)管理等 受 國內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì) 不穩(wěn)定因素的沖擊和影響， 風(fēng)險形勢 不容樂觀 。 3. 風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)管理的結(jié)合度不足。三是積極催收工程款，降低美元應(yīng)付款規(guī)模。四是加強(qiáng)對 “三高、兩淺井”及“重點探井” 施工過程的監(jiān)管。 一是 繼續(xù)推動關(guān)聯(lián)交易預(yù)結(jié)算機(jī)制，與遼河油田公司財務(wù)處加大力度協(xié)調(diào)工程款結(jié)算進(jìn)程， 遼河油區(qū)關(guān)聯(lián)交易結(jié)算取得良好成效， 全年結(jié)算較均衡 。 成功應(yīng)對南蘇丹突變局勢， 24小時內(nèi)完成設(shè)備封存及 57名中方人員撤離任務(wù)，常態(tài)化應(yīng)急能力得到提升。 4. 內(nèi)部控制體系運(yùn)行情況 一是 按 照集團(tuán)公司要求開展財務(wù) 管理業(yè)務(wù)流程規(guī)范試點工作 ，完成了 全景業(yè)務(wù)分析和能力框架設(shè)計、風(fēng)險評估、業(yè)務(wù)流程規(guī)劃及重要性評估、流程描述和控制設(shè)計優(yōu)化、業(yè)務(wù)流程分析、權(quán)限指引和關(guān)鍵指標(biāo)設(shè)計等工作， 進(jìn)一步梳理和規(guī)范了財務(wù)業(yè)務(wù)流程 。全面 組織 開展 了 風(fēng)險管理報告工作，完善 了重大風(fēng)險評估與報告常態(tài)化機(jī)制，加強(qiáng)了 重大風(fēng)險防控。 通過風(fēng)險事件情況對重大風(fēng)險的防控情況進(jìn)行監(jiān)控，通過 事件分析， 揭示 風(fēng)險防控 中 存在的 問題及 薄弱環(huán)節(jié) ，提出管理建議 ， 進(jìn)一步 加 — 3 — 強(qiáng)風(fēng)險 防控 。 全面收集信息， 及時發(fā)布風(fēng)險預(yù)警提示 。 在海外項目 努力 做好 匯率風(fēng)險的事前防范、事中控制和事后管理。 為深入貫徹落實中央領(lǐng)導(dǎo)同 — 8 — 志關(guān)于天津市濱海新區(qū)“ ”危險品倉庫爆炸特別重大事故的指示精神，按照集團(tuán)公司統(tǒng)一部署，從 8 月中旬至 12 月底，在全公司范圍內(nèi)組織開展了安全生產(chǎn)大檢查和打非治違專項活動。 由于國際 原油價格持續(xù)下跌， 哈國貨幣堅戈兌美元大幅貶值，給項目造成 4000 萬元 匯兌 凈 損失 。 除內(nèi)控測試外， 安全、財務(wù)、 工程技術(shù) 等部門 按照 2020年風(fēng)險報告確定的重大風(fēng)險監(jiān)督檢查 計劃 ，結(jié)合本部門的實際工作 ，對 所負(fù)責(zé)的重大風(fēng)險管控情況實施了監(jiān)督檢查 。 二、 2020年度 重大風(fēng)險評估 （一） 內(nèi)外部環(huán)境分析 從國際 環(huán)境 看， 受新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)下行和全球能源需求增速放緩的影響， 國際油價在短期內(nèi)不可能回升， 全球油氣行業(yè)仍將面臨“嚴(yán)冬 ”考驗， 預(yù)計勘探開發(fā)投入將進(jìn)一步下調(diào) ， 工程技術(shù)服務(wù) 市場 需求和盈利空間收窄 。 負(fù)責(zé)已進(jìn)入國家