【正文】 為了保證各審核員所編制的審核檢查表符合森林經(jīng)營認(rèn)證審核規(guī)范的要求，保證審核的系統(tǒng)性，并盡量減少重復(fù)審核內(nèi)容，審核組長應(yīng)對(duì)各審核員編制的檢查表進(jìn)行審閱。這些信息包括： – 本次審核的目的、范圍與準(zhǔn)則； – 受審核方的管理體系文件以及文件評(píng)審的結(jié)果； – 審核計(jì)劃； – 事先獲得的有關(guān)受審核方管理體系的其他信息，尤其是涉及組織機(jī)構(gòu)、資源、產(chǎn)品、法律法規(guī)、過程、活動(dòng)及職能等方面的信息。 ? 在分配這些審核任務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮： （ 1）審核員獨(dú)立性與能力的要求 – 審核組所有成員都不能向受審核方提供咨詢性的意見。 1個(gè)審核人日指 1名審核員 1天 8小時(shí)的工作時(shí)間。 ? 對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，還可能包括： – 認(rèn)證合同的評(píng)審記錄； – 文件審查記錄； – 審核通知書。 ? 在具體的操作實(shí)踐中，通常應(yīng)以書面方式對(duì)審核方案的管理進(jìn)行授權(quán)：可以是單獨(dú)的經(jīng)最高管理者簽署的文件，也可以在經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的管理體系文件中作出規(guī)定。 ? 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在一個(gè)合同規(guī)定的周期內(nèi)對(duì)組織的認(rèn)證審核，審核方案的目的是為認(rèn)證的批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷提供依據(jù)。 – 對(duì)于需要面對(duì)眾多受審核方的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，在開展森林經(jīng)營認(rèn)證之前，按照認(rèn)可規(guī)范及實(shí)際工作的需要，都要制定多個(gè)審核方案的程序。 （ 2）觀察員與向?qū)У穆氊?zé)和作用 – 向?qū)Ш陀^察員可以與審核組同行，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核的實(shí)施。 當(dāng)決定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮以下因素： ① 審核目的、范圍、準(zhǔn)則以及預(yù)計(jì)的審核時(shí)間； ② 是否包含 CoC審核； ③ 為達(dá)到審核目的，審核組所需的整體能力； ④ 法律法規(guī)、合同和認(rèn)證認(rèn)可的要求； ⑤ 確保審核組獨(dú)立于受審核的活動(dòng)并避免利益沖突； ⑥ 審核組成員與受審核方的有效協(xié)作能力以及審核組成員之間共同工作的能力； ⑦ 審核所用語言以及對(duì)受審核方社會(huì)和文化特點(diǎn)的理解，這些方面可以通過審核員自身的技能或技術(shù)專家的支持予以解決。 審核目的、范圍和準(zhǔn)則的確定與變更 ? 審核目的應(yīng)當(dāng)由審核委托方確定，審核范圍和準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)由審核委托方和審核組長根據(jù)審核方案的程序確定?？稍谡J(rèn)證過程中進(jìn)行抽樣，以提供體系運(yùn)行及其有效性的證據(jù)。 審核組長的任務(wù)與職責(zé) ● 代表審核組與受審核方及審核委托方聯(lián)絡(luò)； ● 編制審核計(jì)劃； ● 向?qū)徍私M成員分配審核工作； ● 主持首次和末次會(huì)議； ● 與相關(guān)利益者進(jìn)行溝通； ● 與相關(guān)利益者進(jìn)行溝通； ● 審核的控制與協(xié)調(diào)； ● 組織審核組內(nèi)部會(huì)議； ● 組織審核組評(píng)價(jià)審核發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)備審核結(jié)論； ● 組織編制審核報(bào)告； ● 承擔(dān)分配的審核任務(wù)與職責(zé)。根據(jù)審核的定義，審核是判斷符合性的過程，判斷的依據(jù)就是審核準(zhǔn)則，因此評(píng)價(jià)與審核準(zhǔn)則的符合性可以視為審核的基本目的。 – 應(yīng)明確界定組織輸入、輸出的職責(zé)界限。 – 初步確定的審核日期能夠?yàn)閷徍酥暗臏?zhǔn)備與安排給出充分的時(shí)間。參加審核實(shí)踐是培訓(xùn)的重要手段，也是審核員獲得相應(yīng)知識(shí)和技能的必備條件。觀察員僅對(duì)審核組的審核活動(dòng)進(jìn)行觀察，不參與具體的審核工作。包括審核方案的建立、審核方案的實(shí)施、審核方案的監(jiān)視和評(píng)審、審核方案的改進(jìn)等活動(dòng)。具體包括： – 確定審核方案的目的和審核方案的范圍和程度。 ? 時(shí)間資源，如審核員時(shí)間、審核人員的路途時(shí)間。對(duì)審核計(jì)劃編制與執(zhí)行的要求包括： – 審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)便于審核活動(dòng)的日常安排與協(xié)調(diào)，以提高工作效率。 ? 在現(xiàn)場審核活動(dòng)開始前，審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)經(jīng)審核委托方評(píng)審和接受，并提交給受審核方。審核組長要向?qū)徍私M成員明確其作用與職責(zé)的要求。工作文件用于審核過程中的提示、參考與記錄。 ? 工作文件，包括其使用后形成的記錄，應(yīng)當(dāng)至少保存到審核結(jié)束。 ? 檢查表的內(nèi)容 – 審核的場所、部門、過程（活動(dòng)） 到哪兒查？ – 審核的對(duì)象 找誰查？ – 審核的項(xiàng)目或問題 查什么？ – 審核的方法（包括抽樣計(jì)劃） 如何查？ ? 抽樣計(jì)劃的確定 –抽樣計(jì)劃通常包括在檢查表中，抽樣計(jì)劃的確定通常包括針對(duì)審核的項(xiàng)目和問題選擇適當(dāng)?shù)男畔⒃?，抽取有代表性的樣本與足夠的樣本量。 ? 審核中的檢查表和表格的使用不應(yīng)當(dāng)限制審核活動(dòng)的內(nèi)容，審核活動(dòng)的內(nèi)容可隨著審核中收集信息的結(jié)果而發(fā)生變化。修改后的審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)征得有關(guān)各方的同意后，方可繼續(xù)進(jìn)行審核活動(dòng)，但不一定需要所有方面的同意。對(duì)于森林經(jīng)營認(rèn)證，受審核方也可能提出增加認(rèn)證所覆蓋產(chǎn)品類型或場所的要求，這也需要擴(kuò)大審核的范圍。 ? 從內(nèi)容上劃分，審核方案的實(shí)施包括：審核的實(shí)施；建立、保持和實(shí)施審核員及其專業(yè)發(fā)展的過程；向?qū)徍私M提供必要的資源。例如，為活動(dòng)的實(shí)施規(guī)定程序和方法，組織、指導(dǎo)和控制活動(dòng)的實(shí)施，對(duì)活動(dòng)的結(jié)果進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。另外，圖 62“審核方案管理流程示圖”中使用“雙向箭頭”表示審核方案實(shí)施過程中的管理活動(dòng)與“審核活動(dòng)”和“審核員的能力和評(píng)價(jià)”之間的作用關(guān)系。 對(duì)于森林經(jīng)營認(rèn)證審核，溝通的方式要相對(duì)規(guī)范，除了口頭的溝通之外，通常還采用書面的方式 (如審核確認(rèn)通知 )，告知受審核方有關(guān)的信息。 ? 在選擇審核組時(shí)，既要考慮審核組能夠與受審核方進(jìn)行有效地溝通與交流，還要考慮審核組成員之間的有效配合與支持。這些事宜在簽訂認(rèn)證合同時(shí)可能是無法確定的。 ? 現(xiàn)場范圍無論是單一現(xiàn)場或多現(xiàn)場，均應(yīng)明確、充分地描述，通常的描述方式可以是地名、街道及門牌、建筑物名稱等。 ? 對(duì)于森林經(jīng)營認(rèn)證審核，審核范圍的確定需要考慮在特定場所和確定的管理控制下的具體活動(dòng)。森林經(jīng)營認(rèn)證 審核準(zhǔn)備 北京林業(yè)大學(xué) 鄭小賢 審核策劃與審核準(zhǔn)備 ? 策劃和準(zhǔn)備是實(shí)施森林經(jīng)營認(rèn)證審核必不可少的重要階段，內(nèi)容包括：確定審核范圍、配備審核資源、組成審核組、制定審核計(jì)劃、編制準(zhǔn)備審核工作文件等活動(dòng)。 ? 通常是依據(jù)擬認(rèn)證的范圍 (包括擬認(rèn)證的產(chǎn)品類別 )、認(rèn)證申請(qǐng)與評(píng)審過程中獲得的有關(guān)受審核方的信息以及管理體系文件的描述來確定審核范圍，其中審核覆蓋的時(shí)期通常指受審核方管理體系開始運(yùn)行以來的這段時(shí)間。 ? 審核范圍的描述通常包括現(xiàn)場范圍、管理領(lǐng)域和活動(dòng)領(lǐng)域。例如，體系運(yùn)行時(shí)間與情況、管理體系的文件提交等。 – 根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求，審核組成員應(yīng)提前將他們自己或其所在組織與受審核方現(xiàn)在、過去或可預(yù)知的聯(lián)系通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。初步聯(lián)系的目的是： ① 與受審核方的代表建立溝通渠道，包括確定聯(lián)系人、通信地址以及電話、傳真、電子信箱等確保有效溝通所必要的手段； ② 確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限，與受審核方確認(rèn)本次審核活動(dòng)和審核人員已得到授權(quán)；