【正文】 [3] 戚聿東：《資源優(yōu)化配置的壟斷機(jī)制》，《經(jīng)濟(jì)研究》1997年第2期。社會(huì)對(duì)賦有法定監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)督可采取的方法和途徑有：一批評(píng)建議。自然壟斷行業(yè)由于其獨(dú)特的地位更加需要社會(huì)監(jiān)督。 社會(huì)契約制（social contract）。然而，聽(tīng)證辦法對(duì)于聽(tīng)證會(huì)代表尤其是消費(fèi)者代表不同意定價(jià)方案，法律規(guī)定最終的定奪權(quán)仍在價(jià)格決策部門，這極可能在事實(shí)層面中形成壟斷價(jià)格，難以真正落實(shí)民主化和科學(xué)化。第二、價(jià)格管制法律制度。自然壟斷的基礎(chǔ)理論和特征決定了自然壟斷產(chǎn)業(yè)的非可分拆性，如果忽視經(jīng)濟(jì)規(guī)律盲目的進(jìn)行改革，那么我們所能得到的將是懲罰。〈二〉管理方式的法律制度由于自然壟斷行業(yè)對(duì)日常生活具有舉足輕重的影響，因此在較早時(shí)期,各國(guó)對(duì)自然壟斷行業(yè)多采取國(guó)有化的辦法并將其置于政府的嚴(yán)格管制之下。自然壟斷存在幾個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，各自的產(chǎn)業(yè)主管部門有權(quán)依照法定的權(quán)限和程序進(jìn)行管理。根據(jù)草案中反壟斷主管機(jī)關(guān)的法定職責(zé)和對(duì)自然壟斷進(jìn)行管理的需要，反壟斷主管機(jī)關(guān)在對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行規(guī)制時(shí)主要行使下列職權(quán)與職責(zé)：（1）制定自然壟斷政策及規(guī)章。第五、相關(guān)配套立法嚴(yán)重滯后。這從資金規(guī)模、技術(shù)水平等方面對(duì)企業(yè)進(jìn)入形成了一定的壁壘。考察我國(guó)目前對(duì)傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革所采取的措施，主要是分拆包括橫向分拆、縱向分拆和縱橫分拆。對(duì)自然壟斷行業(yè)的分拆式改革只是考慮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的情況，而沒(méi)有考慮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)際化的情景。按照麥特卡爾夫定律(Metcalfelaw)，網(wǎng)絡(luò)價(jià)值等于網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)的平方，網(wǎng)絡(luò)效益隨著網(wǎng)絡(luò)用戶的增加而呈指數(shù)增長(zhǎng)。而且中國(guó)的自然壟斷行業(yè)一般是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈，事關(guān)國(guó)計(jì)民生，所以對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革應(yīng)該慎重研究，謹(jǐn)慎進(jìn)行。影響自然壟斷發(fā)展的因素主要有兩個(gè)：一是市場(chǎng)需求，市場(chǎng)需求規(guī)模的迅速擴(kuò)大有可能使單個(gè)企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)不能滿足市場(chǎng)的有效需求，從而使自然壟斷行業(yè)失去自然壟斷性；市場(chǎng)規(guī)模的長(zhǎng)期萎縮也可以使原先為競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)變成為一個(gè)自然壟斷的行業(yè)。因此自然壟斷不等于行政壟斷，必須科學(xué)的加以區(qū)別二者。目前我國(guó)社會(huì)上還普遍存在著對(duì)自然壟斷與行政壟斷、行政性壟斷認(rèn)識(shí)模糊不清的問(wèn)題。從自然壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)來(lái)看，無(wú)論是規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是范圍經(jīng)濟(jì)或者是成本的次可加性，自然壟斷主導(dǎo)取決于經(jīng)濟(jì)效率而不是其它因素。經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從效率的角度解釋了自然壟斷產(chǎn)生與存在的根源，法學(xué)尤其是經(jīng)濟(jì)法則從更為廣闊的視野進(jìn)一步對(duì)自然壟斷作了深層次的思考，提出了自己的見(jiàn)解。在現(xiàn)實(shí)生活中，企業(yè)并不僅僅生產(chǎn)或提供單一的商品和服務(wù)，往往是多元化經(jīng)營(yíng)。 新定義擴(kuò)大了自然壟斷的范圍，它不僅包括傳統(tǒng)的自然壟斷即強(qiáng)自然壟斷，還包括了所謂的弱自然壟斷。自然壟斷行業(yè)的健康發(fā)展關(guān)鍵取決合理地法律規(guī)制。 但到上個(gè)世紀(jì)80年代，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)發(fā)生了重大的變化。如果企業(yè)的單位生產(chǎn)成本相對(duì)過(guò)高，則其必然會(huì)處于競(jìng)爭(zhēng)的劣勢(shì)地位；如果企業(yè)的單位生產(chǎn)成本相對(duì)較低，則它就處于競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位。自然壟斷的定義或者最顯著的特征應(yīng)該是其成本的劣加性（Subadditivity）。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)的靈魂，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)就沒(méi)有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。三是資產(chǎn)具有沉淀性與專用性。行政性壟斷是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期的特殊產(chǎn)物，其本質(zhì)是借行政權(quán)力行市場(chǎng)行為，它違背了依法行政原則，因此是非法的；（3）影響不同。在考慮產(chǎn)業(yè)自然壟斷這個(gè)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)注意以下兩點(diǎn)：第一、自然壟斷具有發(fā)展性。如我國(guó)目前的電力改革——廠網(wǎng)分開(kāi)，將電力行業(yè)的發(fā)電業(yè)務(wù)劃歸為自然壟斷行業(yè)的可競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，不同的發(fā)電公司可以相互競(jìng)爭(zhēng)發(fā)電上網(wǎng)。石油石化行業(yè)的改革結(jié)果就明顯地驗(yàn)證了這一點(diǎn)。第三、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)原則。在電話網(wǎng)上提供無(wú)線尋呼和增值電信服務(wù)的企業(yè)超過(guò)2500多家。但如果某些自然壟斷行業(yè)確實(shí)需要分拆，那么對(duì)之采取分拆方法也是未可厚非的。這是誰(shuí)都不愿意看到的結(jié)局?！匆弧倒芾碇黧w的法律制度由于自然壟斷行業(yè)涉及領(lǐng)域的廣泛性和利益的多方面性，因此對(duì)自然壟斷行業(yè)依法進(jìn)行管理的主體就不可能單一化。自然壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)并非全部具有不可競(jìng)爭(zhēng)性，有的業(yè)務(wù)隨著各種因素的變化與影響也是可以開(kāi)展合理規(guī)模的競(jìng)爭(zhēng)，因此，反壟斷主管機(jī)關(guān)應(yīng)該會(huì)同相關(guān)的產(chǎn)業(yè)主管部門做好劃分工作。結(jié)果，五個(gè)機(jī)場(chǎng)中將有四個(gè)不能得到充分利用，致使本來(lái)可以有更多用途的人力、物力和財(cái)力資源被浪費(fèi)。思考中國(guó)目前的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革動(dòng)因與改革模式，不難發(fā)現(xiàn)一方面是由社會(huì)發(fā)展的客觀需要所引發(fā)和導(dǎo)致地，同時(shí)也有存在很大部分認(rèn)識(shí)上錯(cuò)誤的作用與影響。但不同性質(zhì)的資本最終必須融匯到獨(dú)占或者寡頭的企業(yè)形態(tài)之中，這是由自然壟斷行業(yè)效率要求。由于自然壟斷行業(yè)存在的定價(jià)兩難問(wèn)題，因此自然壟斷企業(yè)有權(quán)利根據(jù)合理的條件與具體的環(huán)境進(jìn)行產(chǎn)品或者服務(wù)的定價(jià)，但企業(yè)的定價(jià)必須合理公平，不得濫用優(yōu)勢(shì)地位損害消費(fèi)者的利益。也正是因?yàn)樽匀粔艛嘈袠I(yè)缺乏普遍性的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制使得自然壟斷行業(yè)更需要其他類型的激勵(lì)機(jī)制?！慈当O(jiān)督法律制度監(jiān)督是社會(huì)管理系統(tǒng)的重要環(huán)節(jié)，對(duì)社會(huì)的發(fā)展變化起著控制的作用。消費(fèi)者可以依據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定采取措施保護(hù)自己的合法權(quán)益并通過(guò)消費(fèi)者組織、大眾傳媒等加強(qiáng)對(duì)自然壟斷行業(yè)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督社會(huì)對(duì)法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。結(jié)束語(yǔ)改革開(kāi)放二十多年的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)告訴我們：中國(guó)要想獲得持久的發(fā)展，改革是必然的選擇，但改革必須遵循客觀規(guī)律。第 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頁(yè)。國(guó)家與政府應(yīng)該采取更多的措施來(lái)提高和完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，保證“權(quán)為民所有，權(quán)為民所用”。該公司的行為不但侵害了消費(fèi)者的合法權(quán)益，而且嚴(yán)重違反了《價(jià)格法》。區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)主要是將受管制的全國(guó)性壟斷企業(yè)分為幾個(gè)地區(qū)性企業(yè)，使特定地區(qū)的企業(yè)在其他地區(qū)企業(yè)成就的刺激下提高自己內(nèi)部的效率。但由于其具有雙重性導(dǎo)致了它的適用具有不完全性，自然壟斷的存在就是其表現(xiàn)之一。但是強(qiáng)自然壟斷行業(yè)的邊際成本低于平均成本，這兩條原則不可能同時(shí)滿足。例如不僅允許國(guó)有資本參與電網(wǎng)的運(yùn)營(yíng)，也允許民間性質(zhì)的資本參與電網(wǎng)行業(yè)的運(yùn)營(yíng)。一個(gè)國(guó)家對(duì)其自然壟斷行業(yè)是否需要放松規(guī)制、何時(shí)開(kāi)始放松規(guī)制、放松規(guī)制的范圍、放松歸置的方式等必須作出審慎性的考慮并依據(jù)具體情況采取合理的放松措施與管制手段。距離它們不遠(yuǎn)處還有一個(gè)投資巨大并剛剛建成的香港新機(jī)場(chǎng)。這種法律安排很值得我們借簽。這不僅是由自然壟斷行業(yè)的特殊地位所決定的，同時(shí)也是法治的必然要求。這嚴(yán)重影響了我國(guó)自然壟斷行業(yè)改革的效果。所以我們并非一定采取分拆的方法對(duì)有關(guān)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行改革。中國(guó)電信、中國(guó)聯(lián)通和中國(guó)網(wǎng)通已分別建立了4個(gè)經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)，教育、科研部門和軍隊(duì)還分別建立了3個(gè)非經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)。不僅可能導(dǎo)致消費(fèi)者福利的減少，也可能使得自然壟斷行業(yè)處于虧損甚至破產(chǎn)的境地，產(chǎn)生巨大的社會(huì)無(wú)謂損失，影響社會(huì)的正常發(fā)展。因此改革的重點(diǎn)在于對(duì)壟斷企業(yè)的相關(guān)管理制度的改革，而不是簡(jiǎn)單的進(jìn)行分拆。其他領(lǐng)域的業(yè)務(wù)則可以歸為非自然壟斷性業(yè)務(wù)。第三，一個(gè)國(guó)家的法律對(duì)之必須持肯定的態(tài)度，包括明示和默示的肯定。自然壟斷的產(chǎn)生原因主要在于經(jīng)濟(jì)效率或者效益，而行政性壟斷則是行政機(jī)關(guān)或者其授權(quán)的組織濫用行政權(quán)力所造成的；（2）法律性質(zhì)不同。衡量這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)作用的最佳指標(biāo)是網(wǎng)絡(luò)上的流量（交通、電力、通訊信號(hào)等），而網(wǎng)絡(luò)上的流量將隨網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的幾何級(jí)數(shù)增加。雖然自然壟斷存在的歷史覆蓋了所有本位的法律，我們必須客觀的承認(rèn)自然壟斷是社會(huì)本位（包括潛在與顯現(xiàn)）在法律領(lǐng)域深層次作用的產(chǎn)物。這是產(chǎn)生自然壟斷新的基礎(chǔ)。第一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在現(xiàn)代這種情況引起的壟斷已不多見(jiàn)。社會(huì)各界要求對(duì)自然壟斷行業(yè)的全面改革的呼聲仍然與日俱漲。 法學(xué)上的自然壟斷概念不僅涵攝了經(jīng)濟(jì)學(xué)上自然壟斷的內(nèi)容，還突出了現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)法的精髓。由于單獨(dú)生產(chǎn)某一產(chǎn)品的企業(yè)的單位產(chǎn)品定價(jià)高于聯(lián)合生產(chǎn)的企業(yè)的相應(yīng)單位產(chǎn)品定價(jià)，因此單獨(dú)生產(chǎn)的企業(yè)就會(huì)虧損，這些企業(yè)或者退出該生產(chǎn)領(lǐng)域或被兼并，這也會(huì)形成壟斷的局面。雖然人具有個(gè)體的私利性，但也正是人個(gè)體的私立才使得國(guó)家與社會(huì)有著存在的必要。自然壟斷主導(dǎo)建立在效率目的基礎(chǔ)上并且保障效率的實(shí)現(xiàn)。 這不僅影響國(guó)家相關(guān)政策的實(shí)施，而且嚴(yán)重影響了我國(guó)的產(chǎn)業(yè)改革。前者是關(guān)系到自然壟斷的判斷標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，它不僅具有對(duì)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的實(shí)然判斷功能，更具有對(duì)自然壟斷范圍的應(yīng)然判斷功能；后者則是自然壟斷存在的范圍問(wèn)題，通常是應(yīng)然的探討與分析。第二、并非自然壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)都是具有自然壟斷性。第一、實(shí)事求是對(duì)癥下藥。正是自然壟斷行業(yè)的這些特征與屬性往往要求它全程全網(wǎng)聯(lián)合作業(yè)和統(tǒng)一兼容性，保持壟斷結(jié)構(gòu)。我國(guó)自然壟斷行業(yè)分拆式的改革所帶來(lái)的并不是國(guó)內(nèi)有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而是國(guó)外企業(yè)在中國(guó)市場(chǎng)上的壟斷。這雖然從理論上講可以造成競(jìng)爭(zhēng)，但從改革后所形成的實(shí)際局面來(lái)看，這種分拆或者是稍微改變了不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的類型而已即將獨(dú)占變?yōu)楣杨^競(jìng)爭(zhēng)（將綜合壟斷改為專業(yè)壟斷或者將全國(guó)壟斷改為地域壟斷）或者造成了行政性分割和集團(tuán)分立使某些行業(yè)如航空航天工業(yè)的整體性受到破壞，改革并未取得應(yīng)有的效果。我國(guó)《民航法》規(guī)定，設(shè)立公共航空運(yùn)輸企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家民航