【正文】 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。 120. D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易所造成的損失下列說法正確的是(其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實(shí)施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。 A．各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò) 110. C．只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時(shí)，客戶才可以直接起訴期貨交易所人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，可以采取下列( D．丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( D．公平責(zé)任原則與他人合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的；( B．投資經(jīng)驗(yàn) A．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本 參考答案：ABCD 答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。 D．未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況 90. A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 87. A．由客戶自行承擔(dān) A．中國證監(jiān)會(huì)不存在限制結(jié)算會(huì)員的說法。 A．理事會(huì)設(shè)理事長1人 A．加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理 參考答案：BCD 答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。)。 C．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 70. B．國債 B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) B．非結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨法規(guī)模擬測(cè)試題多選題61. 55. 期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反( )。 50. 公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。 A．完整和真實(shí) B．安全和真實(shí) C．完整和安全 D．安全和及時(shí) 參考答案：C答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。 2009/4/29( ) A．3；中國證監(jiān)會(huì) B．3；期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．10；期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．10；中國證監(jiān)會(huì) 參考答案：C答題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。 10. 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔(dān)違約責(zé)任。 A．期貨交易所 B．期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中國銀監(jiān)會(huì) D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 參考答案：D答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 7. 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。 A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．住所地的工商行政管理部門 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì) 參考答案：A答題思路：中國證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 21. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，其申請(qǐng)日前( )個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 A．1B．2C．3D．5參考答案：A答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。 32. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于( )億元。 A．期貨公司 B．客戶 C．期貨公司和客戶 D．期貨交易所 參考答案：B答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。 47. 甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格( )。某日，笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約。 A．客戶存在過錯(cuò) B．客戶交易指令未指明有效期限 C．期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易 D．客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開倉方向 參考答案：C答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。 參考答案：ABD 答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時(shí)停止交易；(五)采取其他緊急措施。 參考答案：ABC 答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。 B．保護(hù)客戶的合法權(quán)益對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)( D．申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 參考答案：ABC 答題思路：參見《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定。 D．決定專門委員會(huì)的設(shè)置 參考答案：ACD 答題思路：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理?？蛻舯ＷC金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明。91. C．風(fēng)險(xiǎn)隔離證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)( D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：(一)警告；(二)公開通報(bào)批評(píng)；(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)：(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 A．有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的 102. B．處三年以下有期徒刑或者拘役 105. A．貨物驗(yàn)收義務(wù) A．該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。 D．子女)情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。 A．甲期貨公司可以置之不理 118. B．A市C區(qū)人民法院ABCD四選項(xiàng)分別是表見代理的構(gòu)成要件之一。期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。期貨交易所只對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算。 D．交易方在主觀上是善意的且無過錯(cuò) 參考答案：AB 答題思路：C選項(xiàng)中期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告；D選項(xiàng)中理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。)。 115. B．親屬期貨侵權(quán)糾紛可由下列( D．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任)。 參考答案：AD 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。)。 參考答案：ACD 答題思路：《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：(一)參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；(五)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。 參考答案：AC 答題思路：《刑法》第一百八十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。)外，期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。 C．暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照( B．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平 A．業(yè)務(wù)規(guī)則 D．在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列( D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記人應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是( C．強(qiáng)化制衡期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括( B．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員由( C．中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是( B．監(jiān)視居住 D．制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是( C．支付手續(xù)費(fèi)、稅款下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是( C．終止交易從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循( D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。( ) A．五；一萬元以上十萬元以下 B．五；二萬元以上二十萬元以下 C．三；二萬元以上二十萬元以下 D．三；一萬元以上十萬元以下 參考答案：B答題思路：《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。46. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)( )的合法權(quán)益。 A．1B．2C．3D．5參考答案：C答題思路：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。視頻課程31. 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起( )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。 A．3B．5C．7D．10參考答案：A答題思路：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 20. 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于( )。 A．國家發(fā)展和改革委員會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．國家工商行政管理總局 D．中國證監(jiān)會(huì) 參考答案：D答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管機(jī)關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。 6. 在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。 A．統(tǒng)一 B．集中 C．自律 D．集體 參考答案：C答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。 11. 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 18. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于董事會(huì)的職權(quán)的是( )。 A．監(jiān)督 B．垂直 C：自律 D．行政 參考答案：C答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。 A．5B．10C．20D．30參考答案：C答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作LI內(nèi)，做