【正文】 A: 甲市所在中級(jí)人民法院B: 乙市所在高級(jí)人民法院C: 乙市所在中級(jí)人民法院D: 甲市所在任一基層法院參考答案[AC]168.題干: 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月（ ）。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒(méi)有將此情況告知范某。參考答案[錯(cuò)誤]152.題干: 在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。參考答案[錯(cuò)誤]136.題干: 申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》。A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶只限開(kāi)立1個(gè)B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開(kāi)立1個(gè)C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握 D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握參考答案[AD]120.題干: 關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（ ）。D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用參考答案[AC]105.題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定參考答案[ABCD]90.題干: 當(dāng)發(fā)生（ ）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A: 設(shè)立目的和職能B: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分參考答案[ABCD]74.題干: 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)參考答案[B]58.題干: 某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。A: 營(yíng)業(yè)部形式B: 分公司形式C: 合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式參考答案[C]42.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（ ）。A: 國(guó)務(wù)院B: 上級(jí)主管部門(mén)C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D: 國(guó)家外匯管理局參考答案[D]26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門(mén)是（ ）。A: 客戶代表B: 公司的交易部經(jīng)理C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理D: 出市代表參考答案[D]10.題干: 我國(guó)的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)B(niǎo): 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C: 挪用客戶保證金D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參考答案[B]7.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B: 學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》D: 人事部門(mén)的鑒定材料參考答案[D]23.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有（ ）。A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 期貨交易所C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì)參考答案[B]39.題干: 我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（ ）。A: 無(wú)權(quán)代理B: 職務(wù)代理C: 越權(quán)代理D: 表見(jiàn)代理參考答案[D]55.題干: 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。A: 信貸資金B(yǎng): 財(cái)政資金C: 自有資金D: 銀行資金參考答案[ABD]71.題干: 在我國(guó)，（ ）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A: 上年底保留的余額B: 年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額C: 期貨賠付款的最高限額D: 年度累計(jì)期貨賠付款總額參考答案[ABC]87.題干: 國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（ ）。A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大參考答案[ABC]103.題干: 《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。A: 證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員B: 期貨交易廳的高級(jí)管理人員C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T參考答案[BD]117.題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（ ）。參考答案[錯(cuò)誤]133.題干: 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。參考答案[錯(cuò)誤]149.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。以下說(shuō)法正確的是（ ）。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒(méi)有繳納。汪某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)該損失。參考答案[正確]155.題干: 某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)稽核。參考答案[正確]139.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。參考答案[錯(cuò)誤]123.題干: 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可B: 客戶可以予以追認(rèn)C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任參考答案[ABD]108.題干: 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度B: 建立、完善檔案管理制度C: 客戶管理制度D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施參考答案[ABD]93.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（ ）的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案[ABC]77.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。A: 健全性原則B: 合理性原則C: 制度先行原則D: 相互制約原則參考答案[C]多選題61.題干: 保證金可以以（ ）方式支付。A: 1萬(wàn)以上B: 3萬(wàn)以上C: 13萬(wàn)D: 3萬(wàn)以下參考答案[C]45.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ ）年。A: 3B: 2C: 5D: 1參考答案[B]29.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。A: 國(guó)家工商行政管理局B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C: 中國(guó)人民銀行D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)參考答案[B]13.題干: 在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。A: 配額B: 依法征稅C: 許可證D: 審核參考答案[C]4.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留（ ）。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東參考答案[C]20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（ ）。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十參考答案[A]36.題干: 我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A: 崗位培訓(xùn)B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C: 分析師培訓(xùn)D: 學(xué)歷教