【正文】 注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查采購控制程序采購◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評審？◆采購文件中是否對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要時）？◆采購時文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評審的方式是什么？是否有效？√√√◆有無對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的活動？◆當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進(jìn)行驗(yàn)證時，是否在采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放選擇方法？◆有無對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及驗(yàn)證的記錄？◆是否有效實(shí)施對采購產(chǎn)品的驗(yàn)證？◆當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn)證時，是否在采購單或其他采購文件中對驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？√√√生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制◆組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？◆如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？◆策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實(shí)施情況如何？√√◆有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等。√√注1：文件查閱含記錄的查閱。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審控制程序管理評審管理評審管理評審◆是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?◆是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審?◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?√√√◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料?◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部審核結(jié)果。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）?！羰欠裉峁┙⒑驮u審目標(biāo)和指標(biāo)的框架?！獭獭獭獭套?：文件查閱含記錄的查閱。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件控制文件控制文件控制文件和資料控制◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√◆外來文件的控制◆是否對外來文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√√◆作廢文件的管理◆是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以防止誤用？√記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄管理◆是否有對記錄進(jìn)行管理的程序◆程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些?◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些?◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求?◆是否有保存期限的規(guī)定?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理體系策劃質(zhì)量管理體系策劃◆管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?◆文件的更改是否受控?√√職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職限◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?◆相關(guān)職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員)的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?◆受審核部門的職責(zé)是什么?√√√√√◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)?◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限?√√√◆管理者的作用◆管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財務(wù)資源?提供資源的途徑是否明確?◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員,如何表明其對持續(xù)改進(jìn)的承諾?◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表,其職責(zé)和權(quán)限是否明確?◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動?√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。⑥監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）?！獭獭獭獭獭獭獭獭獭襞c顧客進(jìn)行溝通的方式是什么？◆是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的詢問、訂單？◆是否對顧客的投訴進(jìn)行處理？◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的？◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適?！獭獭獭獭羰欠裨O(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合理、正常和有效？◆對過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、OHS特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測量并做了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效？√√◆人員是否具備條件和資格？◆人員是否接受過培訓(xùn)？◆人員是否具備上崗資格？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。3） 特殊過程的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得資格認(rèn)可?！羰欠駥υO(shè)計更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)？更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？◆更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？◆設(shè)計圖紙的更改如何下達(dá)和執(zhí)行？√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。2） 所需的過程及其控制方法。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部溝通與信息交流內(nèi)部溝通信息交流協(xié)商和溝通◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工是否參與過程的識別與確定。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）?！獭獭桃灶櫩?、和相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的?◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求?◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意?√√√√管理方針質(zhì)量方針環(huán)境方針職業(yè)健康方針◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定◆是否制定了文化的管理方針?◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?√√◆管理方針的內(nèi)容◆是否與組織的宗旨相適宜。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查總則總則環(huán)境管理體系文件◆組織是否有文件的管理體系?相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?◆與管理體系相關(guān)的文件有多少?◆與受審核部門相關(guān)的文件是多少?◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否存完好?◆電子形式文件的使用是否有效?√√√√◆管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素(或過程)并符合其要求?要素(或過程)之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述?◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO900ISO1400OHSAS18001的要求?◆手冊管理體系要素(過程)間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚?√√◆查詢相關(guān)文件的途徑◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?◆文件是否便于查閱?√√管理手冊質(zhì)量手冊◆管理手冊的覆蓋面是否完整?如對ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁,剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理?◆管理手冊是否包括管理體系的范圍?！羰欠駷槊宽?xiàng)活動提供充分的資源。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃◆如何對風(fēng)險控制進(jìn)行策劃◆是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果,制定了風(fēng)險控制措施計劃?◆對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些?◆對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?√√√√◆危險源及其風(fēng)險的信息能否及時更新◆有無更新信息的規(guī)定?◆是否按規(guī)定實(shí)施更新?√√◆在制定方針、目標(biāo)時,是否考慮了重大危險源及其風(fēng)險◆哪些重大風(fēng)險列入管理目標(biāo)?◆其他風(fēng)險如何控制?√√法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求法律和其他要求◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法?◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更處的跟蹤及負(fù)責(zé)人?◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他