【正文】 注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查采購控制程序采購◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？◆采購文件中是否對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要時）？◆采購時文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進行審批？評審的方式是什么？是否有效？√√√◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證的活動？◆當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進行驗證時，是否在采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗證的安排和產(chǎn)品放選擇方法？◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證的規(guī)定及驗證的記錄？◆是否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證？◆當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗證時，是否在采購單或其他采購文件中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？√√√生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制◆組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？◆如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？◆策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何？√√◆有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等?！獭套?：文件查閱含記錄的查閱。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審控制程序管理評審管理評審管理評審◆是否有定期進行管理評審的規(guī)定◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?◆是否按規(guī)定的時間進行管理評審?◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?√√√◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料?◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部審核結(jié)果。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。◆是否提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。◆管理手冊是否包括管理體系過程(或要素)之間的相互作用的表述。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理承諾管理承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)?◆是否定期進行管理評審,確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。√√注1：文件查閱含記錄的查閱。⑩改進的建議。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制◆產(chǎn)品交付和交付后的管理◆是否詳細地向顧客提供有關(guān)文件夾，如使用維修說明書等？◆對客戶的意見是否及時處理？◆顧客對服務(wù)是否滿意？◆是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點？動作情況如何？√√√√√生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認◆組織內(nèi)有哪些特殊過程？◆是否對特殊過程進行了確認？確認時考慮了哪些因素？是否對確認的程序和方法進行了規(guī)定？◆在什么情況下進行再確認？◆組織內(nèi)有哪些特殊過程？◆對特殊過程是否都進行了確認？1）是否有對特殊過程進行確認的方法和程序，這些文件是否包含文有對特殊過程進行評審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備認可、人員鑒定、過程再確認的要求。搬運工具、方法、場地是否都適宜？◆現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？◆危險品的運輸是否有特別的規(guī)定并。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制◆產(chǎn)品放行的管理◆是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？◆產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進行了檢查？√√√◆產(chǎn)品交付和交付后的管理◆公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務(wù)的？◆是否有對交付、交付后的活動進行明確規(guī)定的文件？◆公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適？◆服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？◆交付時有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付級顧客時都是完好的？◆交付、交付活動的效果是否進行了驗證？◆對運輸供應(yīng)商是否進行了評審？◆公司是否開展下述活動：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。⑧危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制善的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達到位的◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的?◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系?◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系?√√√管理者代表管理者代表組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆管理者代表的職責(zé)權(quán)限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責(zé)?◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?√√√√內(nèi)部溝通與信息交流內(nèi)部溝通信息交流協(xié)商和溝通◆是否制定了協(xié)商和交流的程序?◆組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商?◆ 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?√√√√√◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄管理◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行清理,列出了清單?◆對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致?◆記錄是否填寫正確、字跡清楚?◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng)?◆過期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息?√√√√√√√√√管理承諾管理承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo),并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關(guān)方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工?√√√ 注1：文件查閱含記錄的查閱。√√√√√ 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理手冊質(zhì)量手冊◆管理手冊的控制情況◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求?！獭獭艄芾矸结樀膫鬟_與管理◆如何向全體員工傳達的?◆采取了哪些方式?◆詢問員工，看員工是否了解管理方針?◆為公眾如何獲得管理方針?√√√√√√◆管理方針是否得到實施◆檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實施?√◆管理方針的評審與修訂◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定?√ 注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。③事故、事件調(diào)查處理情況。16）需要改進和加強的領(lǐng)域是什么？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期