【正文】 如屬由香港政府或其它地區(qū)機構(gòu)或地方機構(gòu)或由香港的國營機構(gòu)所發(fā)行或擔保的債務證券，本交易所在決定此等申請規(guī)定的應用時會考慮已向公眾人士所提供的數(shù)據(jù)。家規(guī)限文件及所有權(quán)文件 如無編制規(guī)限債務證券的信托契約或同等文件，上市文件及所有權(quán)文件須在發(fā)行條款及條件中加入適當?shù)臈l文，以符合附錄四的有關規(guī)定（第6(1)及7段所載者除外）。日后事件 倘發(fā)行人于任何債務證券開始買賣前獲悉下列事項，必須立即通知本交易所：(1) 曾發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，影響上市文件所載的任何數(shù)據(jù)；或(2) 曾發(fā)生一件未出現(xiàn)過的重大事件，而假若是在刊發(fā)上市文件之前發(fā)生，有關該事件的資料應已刊載于上市文件內(nèi)。賴該等內(nèi)容而引致的任何損失承擔任責任。上市文件必須在本交易所已向發(fā)行人確認其并無進一步的意見后方可刊發(fā)。由發(fā)行人根據(jù)債務證券發(fā)行計劃發(fā)行的債務證券或進一步發(fā)行在各方面與某類 已上市債務證券完全相同或?qū)耆嗤膫C券，則不受上述規(guī)限。有關國家機構(gòu)及超國家機構(gòu)以外的發(fā)行人須符合的基本條件 發(fā)行人及（如屬擔保發(fā)行人）擔保人各須依據(jù)其注冊或成立地方的法例正式注冊或成立，并須遵守該等法例的規(guī)定。產(chǎn)或其它有形資產(chǎn)直接抵押的全部或部份債務證券除外「銀行」 指 根據(jù)銀行條例有牌照的銀行，或香港以外地區(qū)注冊成立的銀行，而銀行監(jiān)理專員認為該銀行在其注冊或成立地方，受到當?shù)卣J可的銀行監(jiān)察機關充份監(jiān)管「不記名證券」 指 可轉(zhuǎn)讓予持票人的證券「債券證券發(fā) 指 債務證券的發(fā)行，在發(fā)行中最初只會發(fā)行證券最高本金額或總數(shù)擇釋議 下列定義適用：「有資產(chǎn)支持 指 由金融資金支持的債務證券在有關發(fā)行時由協(xié)議證明，旨在籌集預期發(fā)行人（特別是新申請人）因此應向本交易所尋求非正式及保密的指引，以便能及早得知上市發(fā)行建議是否符合要求。惟在特殊情況下，本交易所就香港持有人辦理過戶文件的登記手續(xù)而考慮其它建議。 若有任何文件在提交后予以修訂，則申請人須向本交易所提交相等于首次提交文件數(shù)目的經(jīng)修訂文件以備審核，如所修訂者符合附錄一C部有關項目的規(guī)定，申請人還須在頁邊處加上記錄以資識別。 下列文件必須提交本交易所，新申請人須于上市委員會審理上市申請至少足三個營業(yè)日前提呈有關文件，而上市發(fā)行人則須于上市文件正式付印至少足兩個營業(yè)日前提呈有關文件（或本交易所同意的其它日期）：(1) 按附錄五C2表格形式填具，并由發(fā)行人正式授權(quán)的行政人員或決策機關的成員簽署的正式上市申請表格；(2) 上市文件的最后定稿兩份；(3) 正式通告的最后定稿兩份；(4) 申請人及（如屬擔保發(fā)行）擔保人的公司章程大綱及細則或同等文件的經(jīng)認證副本；或如該等副本在較早前就以往一項上市行176。然而，新申請人可在符合適用法律及規(guī)則以及其本身組織章程文件的情況下，以下列形式向公眾提供額外文本：(a) 以電子格式收載錄在只讀光盤；及／或(b) 以電子格式將上市文件持續(xù)收載于新申請人的網(wǎng)站上至少5年（由首次登載日期起計）。相反，本交易所亦可因應個別情況免除、修改或豁免遵行上市協(xié)議條款的規(guī)定，但在此情況下，本交易所可要求有關發(fā)行人簽訂一項附屬協(xié)議，作為免除的條件。—上市文件 ：第49(1)、51及52段。部然而，所有授予權(quán)力的批準書（如政府及立法機關的批準）的副本及規(guī)限發(fā)行人的任何有關合約或類似組織文件的副本均須送呈本交易所?！绨l(fā)行人或擔保人的賬目可提供重要的附加數(shù)據(jù)，該等賬目亦應包括在內(nèi)；(c) 本交易所將保留有權(quán)向發(fā)行人和（如屬擔保發(fā)行）向擔保人（如發(fā)行建議乃由國家機構(gòu)、超國家機構(gòu)、國營機構(gòu)、銀行或本交易所承認的另一個受適當管制及正常運作的公開證券市場上市的國際發(fā)行人以外的發(fā)行人提出者）查詢有否采用國際認可的會計準則及核數(shù)師在其執(zhí)業(yè)國家內(nèi)的會計專業(yè)地位；(d) 發(fā)行人的核數(shù)師必須獨立于發(fā)行人及任何其它有關公司；及(e) 本交易所如允許采用非屬香港會計師公會或國際會計標準委員會所批的會計標準編制報告，可于考慮海外發(fā)行人注冊或成立司法地區(qū)的情況后，規(guī)定在報告內(nèi)說明其所據(jù)標準與上述任何一種標準間的重大分別（如有）所產(chǎn)生的財政影響。此外，該等宣傳數(shù)據(jù)必須符合一切適用的法定規(guī)定。有資產(chǎn)支持的證券發(fā)行人 載列于第二十九章有關上市資格的增設及例外情況適用于選擇性銷售的有資產(chǎn)支持的證券的發(fā)行人。 如屬新申請人，由核數(shù)師最近期申報的財政期間，不得早于上市文件刊發(fā)日期前十五個月結(jié)束。機構(gòu)」A售 就以選擇性銷售方式上市尋求原則上批準的申請須盡快提出。就國家機構(gòu)、超國家機構(gòu)、國營機構(gòu)及銀行發(fā)行的選擇性銷售的證券方面此等規(guī)定已作出若干修訂，而有關修訂條文分別載于或參閱本章B、C、D及E部。 如尋求債務證券上市的發(fā)行人是由另一法人（并非發(fā)行人的控股公司）擔?；虮ＷC，則擔保人須遵行交易所上市規(guī)則的規(guī)定，一如擔保人為有關債券證券的發(fā)行人。授權(quán)代表 ，以委任兩名授權(quán)代表，隨時作為發(fā)行人與本交易所的主要溝通渠道。所需文件 下列第(1)至(3) 項所述文件必須提交本交易所作初步審核而下列第(4)至(6)項所述的資料及費用在上市委員會聆訊或與本交易所達成同意的其它期間至少足十四天前提交本交易所。(4) 所有上市文件須在171。則須在香港委任由本交易所指