【正文】 （八）相關(guān)責(zé)任基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定的劃款指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任?；鹜泄苋藘H根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對指令進(jìn)行表面相符性的形式審查，對其真實性不承擔(dān)責(zé)任。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)按雙方約定的樣本寫明款項事由、指令的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同復(fù)印件或原件的掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。托管期間，如相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或法規(guī)對非現(xiàn)金類基金財產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！浚ㄋ模┩顿Y限制投資限制中： 具體比例均可調(diào)整； 分子“以成本計算”、“以市值計算”均可實現(xiàn)； 分母占“基金資產(chǎn)總值”、“基金資產(chǎn)凈值”、“前一日基金資產(chǎn)總值”、“前一日基金資產(chǎn)凈值”均可實現(xiàn)本基金參與申購新股，申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；本基金不參與申購新股；本基金持有的單只股票（除創(chuàng)業(yè)板股票），依買入成本計算，不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；本基金持有的單只創(chuàng)業(yè)板股票，依買入成本計算，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，同時不得超過該上市公司流通市值的10%；投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司流通股本的10%；投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司總股本的5%；本基金購買單只ST、*ST類公司股票市值不得超過前一日基金資產(chǎn)凈值的5%；本基金不得投資于上市的ST、*ST 、S 、SST、S*ST類股票；本基金持有的單只債券市值按成本計算不得超過前一日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金投資債券的債項評級或債券主體評級須在AA級（含）以上；1投資債券占資產(chǎn)凈值的比例范圍【0%,100%】；1債券回購比例不得超過本計劃資產(chǎn)凈值的50%；1禁止持有評級在AA級以下（不含AA級）的公司債和企業(yè)債；1本基金不得投資私募債及資產(chǎn)支持證券；1本基金不得參與交易所債券正回購。（11）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)交易日予以支付。（2）基金份額持有人擬于開放日（T日）贖回基金時，應(yīng)于【T9日至T5日】之間填寫基金管理人提供的申請表進(jìn)行贖回預(yù)約登記，并將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達(dá)基金管理人處。（七）認(rèn)購、申購和贖回的費率認(rèn)購、申購費率本基金認(rèn)購費率為【0】%、申購費率為【0】%。若開放日為期間，則當(dāng)期開放日為基金投資者提交申購申請的開放日?；鹉技陂g認(rèn)購資金利息在募集期結(jié)束時歸入基金資產(chǎn)，利息金額以基金托管賬戶實際收到的為準(zhǔn)。（三）基金的運作方式：契約型。3認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。1成立日：指達(dá)到基金合同約定的條件，本基金依法成立的日期。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。（八）其他風(fēng)險基金管理人將應(yīng)屬本機構(gòu)負(fù)責(zé)的事項以服務(wù)外包、租賃等方式交由其他機構(gòu)辦理，因代辦機構(gòu)不符合金融監(jiān)管部門規(guī)定的資質(zhì)要求、或不具備提供相關(guān)服務(wù)的條件和技能、或因管理不善、操作失誤等，可能給基金投資者帶來一定的風(fēng)險。此時，本基金進(jìn)入清算期，待清算人將相關(guān)資產(chǎn)變現(xiàn)并分配至本基金后再行分配。1投資于上市公司非公開發(fā)行股票風(fēng)險本基金通過將通過有限合伙企業(yè)投資于定向增發(fā)類股票，受股票市場的波動影響較大；定向增發(fā)股票發(fā)行政策的變化對本基金投資標(biāo)的的規(guī)模及預(yù)期收益有較大影響。組合期權(quán)，如價差期權(quán)比單獨買入或賣出一個期權(quán)復(fù)雜的多，這本身就是一種風(fēng)險。若行情向不利方向劇烈變動，本基金可能承受超出保證金甚至基金資產(chǎn)本金的損失。（3）市場風(fēng)險在《融資融券合同》有效期內(nèi)，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，基金將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險。港股通交收可能發(fā)生因結(jié)算參與人未完成與中國結(jié)算的集中交收，導(dǎo)致基金應(yīng)收資金或證券被暫不交付或處置；結(jié)算參與人對基金出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致基金未能取得應(yīng)收證券或資金；結(jié)算參與人向中國結(jié)算發(fā)送的有關(guān)基金的證券劃付指令有誤的導(dǎo)致基金權(quán)益受損等；基金可能面臨由于結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致基金利益受到損害的風(fēng)險。（五）特定投資方法及基金資產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險投資于港股通標(biāo)的范圍內(nèi)的證券的風(fēng)險（1）交易標(biāo)的風(fēng)險?；鹭敭a(chǎn)投資于債券與上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。本合同（樣本）將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同（樣本）的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。如果基金財產(chǎn)所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金財產(chǎn)投資收益下降。（3）交易時間風(fēng)險。（2）流動性風(fēng)險：與上市公司相比，掛牌公司股權(quán)相對集中，市場整體流動性低于滬深證券交易所。若產(chǎn)品運作中出現(xiàn)基差波動不確定性加大、基差向不利方向變動等情況，則可能對本基金投資產(chǎn)生影響。（4）提前終止等法律風(fēng)險收益互換的合約存續(xù)期內(nèi)可能發(fā)生提前終止等事件，導(dǎo)致雙方提前結(jié)束交易。當(dāng)標(biāo)的證券被摘牌時，對應(yīng)期權(quán)合約也會被摘牌。1投資于合伙企業(yè)份額風(fēng)險（1）由于基金本身在投資時可能不具備適格的法律主體資格，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定，管理人在管理、運用基金財產(chǎn)對外投資時，管理人有權(quán)以基金管理人的名義代表基金簽署相關(guān)協(xié)議、辦理相關(guān)權(quán)利登記變更等手續(xù)，由此相關(guān)權(quán)屬將可能登記在基金管理人名下，由基金管理人代基金持有、管理基金對外投資所形成的資產(chǎn)。（六）操作或技術(shù)風(fēng)險相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。投資者聲明用于認(rèn)購/申購基金份額的財產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行基金財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)?；鸸芾砣?、管理人：AAA有限公司。2基金財產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)。因中國人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行間的結(jié)算無法進(jìn)行的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。當(dāng)本基金符合法律法規(guī)規(guī)定的成立條件時，基金管理人可以終止本基金的募集。六、基金的認(rèn)購、申購和贖回（一）認(rèn)購、申購和贖回的場所本基金的銷售機構(gòu)為直銷機構(gòu)（基金管理人）及/或基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)。銷售機構(gòu)受理申請并不表示對該申請成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了申請。認(rèn)購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財產(chǎn)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的申購預(yù)約申請為無效申請。（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付基金份額持有人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一交易日基金總份額的20%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；（11）依據(jù)本合同《投資監(jiān)督事項表》的約定，監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法本合同《投資監(jiān)督事項表》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反本合同《投資監(jiān)督事項表》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（12）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。如發(fā)生證券停牌或其他非基金管理人可以控制的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苈男姓{(diào)整義務(wù)的，則調(diào)整期限相應(yīng)順延。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。對于管理人未及時或未向托管人提交股票或股權(quán)憑證，以及未通知托管人將相關(guān)股票或股權(quán)憑證掛失、再轉(zhuǎn)讓等行為導(dǎo)致本基金財產(chǎn)的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋艘勒帐跈?quán)書約定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等?；鸸芾砣嗽谕顿Y前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。在每個交易日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個交易日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。授權(quán)通知在送達(dá)后，自其載明的啟用日期開始生效，通知送達(dá)的日期晚于載明的啟用日期的，則通知送達(dá)時生效。（四）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管實物證券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人與基金托管人協(xié)商一致的第三方機構(gòu)的保管庫。（九）業(yè)績比較基準(zhǔn)本基金無業(yè)績比較基準(zhǔn)。公募基金、信托計劃、證券公司資產(chǎn)管理計劃、保險資產(chǎn)管理計劃、期貨資產(chǎn)管理計劃、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、取得基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的管理人登記證書的私募管理人發(fā)行的私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募創(chuàng)業(yè)投資基金等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券或金融衍生品。（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個交易日，并應(yīng)當(dāng)以書面或其他形式通知贖回申請基金份額持有人?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當(dāng)告知基金投資者。贖回費用（如有）由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。若申購不成功，基金管理人應(yīng)在T+2日起三十日內(nèi)返還投資者已繳納的款項。基金管理人可根據(jù)基金運作需求增設(shè)臨時開放日，具體以基金管理人公告為準(zhǔn)。本基金募集期結(jié)束后，管理人應(yīng)根據(jù)認(rèn)購結(jié)果，將募集賬戶募集資金劃入基金托管賬戶。（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險。2基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。1中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）：基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。本人／本機構(gòu)保證，本人／本機構(gòu)是具有完全民事行為能力的自然人／法人或者依法成立的其他組織，并且符合法律法規(guī)及本基金合同中關(guān)于私募基金合格投資者的條件，是合格投資者。雖基金托管人相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。（3）管理風(fēng)險。投資者缺乏投資興趣、流動性的變化或者其他因素都可能給某些股票期權(quán)合約市場的流動性、有效性、持續(xù)性甚至有序與否帶來不利影響。（2）期權(quán)賣方風(fēng)險對于股票期權(quán)的賣方來說，如果一個期權(quán)在可以被行權(quán)時處于價內(nèi)狀態(tài)，期權(quán)賣方可以預(yù)期期權(quán)將會被行權(quán)，尤其是在快接近到期日的時候。商品期貨投資風(fēng)險（1）流動性風(fēng)險本基金在商品期貨市場成交不活躍時，可能在建倉和平倉股指期貨時面臨交易價格或者交易數(shù)量上的風(fēng)險。D、因基金不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動導(dǎo)致日終清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。港股通股票交收方式、漲跌幅限制、訂單申報的最小交易價差、每手股數(shù)、申報最大限制、股票報價價位、權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、行權(quán)、退市等諸多方面與內(nèi)地證券市場存在一定的差異；同時，港股通交易的交收可能因香港出現(xiàn)臺風(fēng)或黑色暴雨等發(fā)生延遲交收。（二）管理風(fēng)險在基金財產(chǎn)管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金財產(chǎn)收益水平，如果基金管理人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不全、投資操作出現(xiàn)失誤，都會影響基金財產(chǎn)的收益水平?；鸸芾砣斯芾砘鹭敭a(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。投資者在投資私募基金前，應(yīng)了解私募基金的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽取基金管理人對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同內(nèi)容的講解，同時確認(rèn)已知曉該私募基金依據(jù)產(chǎn)品運作的需要制定的規(guī)則所帶來的流動性或收益等風(fēng)險；諸如封閉期較長、存續(xù)期間無收益分配或業(yè)績報酬轉(zhuǎn)份額等情況。具體為當(dāng)利率下降時，基金財產(chǎn)從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時，將獲得比之前較少的收益率。（5）交易規(guī)則差異風(fēng)險。C、因基金自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關(guān)或其它有權(quán)機關(guān)采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)終止、清算情況時，基金將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險。若行情向不利方向劇烈變動，本基金可能承受超出保證金甚至基金資產(chǎn)本金的損失。股票期權(quán)的杠桿越高，其獲利或者損失的幅度也就越大。（5）流動性風(fēng)險雖然交易所期望為股票期權(quán)買賣雙方提供二級市場使其可以在到期前的任何時間進(jìn)行平倉，但是無法保證任何時候所有期權(quán)合約都可以在市場中交易。基金直接投資的合伙企業(yè)份額流動性有限，若本基金期限屆滿時，未能及時變現(xiàn)或者變現(xiàn)時對資金凈值產(chǎn)生不利的影響，由此可能影響到本基金財產(chǎn)運作和收益水平?；鹜泄苋私?jīng)營風(fēng)險按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，基金托管人須獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券投資基金托管資格方可從