【正文】 目，已完成和正在進行的產(chǎn)品設計／開發(fā)），查是否規(guī)定感官、理化、衛(wèi)生、標 志、色裝、運輸、儲存要求，適宜的、以前類似的設計規(guī)范和工藝方案； ――抽上述輸入文件的評審記錄，發(fā)現(xiàn)的問題是否已處理； ――抽最后批準的設計輸入文件，查其內(nèi)容是否完整、明確。 采購品驗證 ――抽手冊和程序文件或檢試計劃：是否規(guī)定檢試或驗證項目，合格準則和實施部門、并有相應記錄表（葡萄一般在基地檢含酸量、合糖量）瓶和箱子采用驗 證和檢試、其它輔料和添加劑用驗證和工藝試驗 編號： CQM/SZY0203003 版 本： 第 01版 第 0次修訂 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 頁 數(shù)： 第 11頁 共 14 頁 文件名稱： 果酒（葡萄酒）專業(yè)審核指導書 ――抽查采購品檢試記錄的供方提供的衛(wèi)生和合格證明和本組織的試用記錄 生產(chǎn)和服務的運作 1) 標準中 a)的審核： ――到調(diào)整、發(fā)酵、陳釀車間和調(diào)配室抽查在制品和工藝文件、生產(chǎn)計劃；抽擴培車間的菌種質(zhì)量標準； ――到動力車間抽提供的氨水和生產(chǎn)用水質(zhì)量標準。查是否與顧客滿意監(jiān)控文件相符，是否提交管理評審 ――抽利用證據(jù)和效果證明材料（質(zhì)量分析和目標修改、少預防措施產(chǎn)品改進建議和實施，體交和過程改進建議和實施） 編號： CQM/SZY0203003 版 本： 第 01版 第 0次修訂 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 頁 數(shù)： 第 13頁 共 14 頁 文件名稱： 果酒（葡萄酒）專業(yè)審核指導書 內(nèi)部審核 ――審內(nèi)審程序：其內(nèi)容與標準符合性，頻次確定是否重要性和運行狀況及上次審核結(jié)果而定 ――查內(nèi)審員證書是否由認要的培訓機構(gòu)發(fā)給 ――抽內(nèi)審計 劃：年度計劃（頻次是否依據(jù)程序確定、范圍是否覆蓋所有產(chǎn)品過程和部門）每次審核實施計劃：審核員獨立性，上次審核結(jié)果的追溯，與年度計劃符合性 ――抽內(nèi)審記錄：是否有專業(yè)特點、審核深度，是否覆蓋每一過程的所有活動，抽樣量合理性和代表性記錄的可追溯性 ――抽不合格報告：是否與內(nèi)審記錄對應，描述的現(xiàn)實有無可重查性，條款判定的可確性，原因分析是否到位、驗證記錄的重查性和效果判定 ――抽內(nèi)審報告：對過程是否依 GB/T19000 評價了 4 個方面。 設計／開發(fā)評審（通常為調(diào)整、發(fā)酵、陳釀、調(diào)配方案論證、試制后產(chǎn)品評審） ――抽已完成和正在進行設計／開發(fā)產(chǎn)品的評審記錄： 1)查評審計劃是否符合 策劃輸出規(guī)定的階段、內(nèi)容、參加人員； 2)抽查評審實施記錄：查其評審內(nèi)容是否包括與產(chǎn)品規(guī)范、顧客要求、強制性標準要求；生產(chǎn)、采購 、檢試過程有關的內(nèi)容；是否作出能力評價、評價結(jié)論是否與評審意見相一致；有問題時能否識別出來（通過下一階段的設計、驗證、確認、生產(chǎn)、顧客、供應、質(zhì)檢的反饋信息確定），是否提出解決方案及方法的效果記錄；參加人員是否有各相關職能化表，需要時有專家。 與顧客有關過程 產(chǎn)品要求的確定 ――質(zhì)量手冊和程序文件 是否規(guī)定產(chǎn)品信息收集內(nèi)容［標準 a~d 顧客合同、市場調(diào)查、水平對比、與競爭對手比較、國家或行業(yè)產(chǎn)品標準、試驗方法、國家強制性標準（ GB2758， GB2760， GB10344， GB12696）、相關法律法規(guī)（產(chǎn)品質(zhì)量法、食品衛(wèi)生法、標準化法）］。 2)標準中 b)的審核 ――手冊或程序文件是否規(guī)定滿足能力需求的方式 。 2)抽質(zhì)量體系建立前 2 年和建立或改進后當年質(zhì)量目標考核記錄，審核其改進和適宜性， 查看無法實現(xiàn)的目標修改或采取措施記錄，是否依《文件控制程序》執(zhí)行。 標準中 d)的審核 ――手冊中是否規(guī)定確保獲得資源的手段和方法； ――其它審核方式見 6 章。 質(zhì)量記錄的控制 a) 文件初審時查質(zhì)量記錄控制程序，審其是否規(guī)定了記錄范圍、標識方法，貯 存、檢索、保護、保存期和處置方式，結(jié)合質(zhì)量手冊中給出的記錄表清單，審其是否包括標準要求的記錄和組織程序文件規(guī)定的記錄。 質(zhì)量手冊 文件初審時查標準中所要求內(nèi)容的具體規(guī)定： 標準中 a)：手冊是否規(guī)定質(zhì)量體系適用的酒品種（或酒類），過程（標準5~8 章），有關部門和現(xiàn)場（生產(chǎn)場所），刪減的 7 章有關過程（如定型生產(chǎn) 可減去，酒廠一般沒有顧客財產(chǎn)， 可刪）和理由說明。 5).生活飲用水、食品生產(chǎn)用水，生產(chǎn)廠衛(wèi)生規(guī)范均應符合國家標準要求。涉及葡萄品種、 糖度或酸度等項目反映出原料的優(yōu)劣。各種果酒的工藝 流程大致相同，經(jīng)酒精發(fā)酵而成的，有蘋果酒、桔子酒、山楂酒、葡萄酒等，酒精度均為 8~20176。以上，有白蘭地等。 二氧化硫添加：破碎后葡萄漿必須加入一定量防腐劑，作用是殺菌、澄清、增酸及抗氧化。 葡萄酒廠一般沒有外包過程，如有外包過程質(zhì)量手冊中應在此處說明，并說 編號： CQM/SZY0203003 版 本： 第 01版 第 0次修訂 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 頁 數(shù)： 第 3頁 共 14 頁 文件名稱： 果酒（葡萄酒）專業(yè)審核指導書 明外包過程在何條款中規(guī)定監(jiān)控方法。 標準中 d)手冊中顯示規(guī)定了手冊的管理（單獨成章或在 中規(guī)定），是否滿足標準要求。 5 管理職責 審手冊 時查其管理者職責中是否包括建立、實施和改進質(zhì)管體系和標準 中 a)~d)。 3)抽中、下層人員問方針的內(nèi)涵。 內(nèi)部溝通 ――查手冊是否規(guī)定溝通的工具，內(nèi)部和確保溝通的措施； ――抽規(guī)定具體溝通內(nèi)容的文件，是否滿足標準要求； ――溝通的證據(jù)和利用證據(jù) (結(jié)合 ， 和 )； ――詢問最高管理者和管理部門負責人：質(zhì)管體系業(yè)績和待改進方面、過程受控情況和待改進方面溝通中存在的問題及改進方法。 4)標準中 d)的審核： 編號： CQM/SZY0203003 版 本： 第 01版 第 0次修訂 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 頁 數(shù)： 第 7頁 共 14 頁 文件名稱： 果酒（葡萄酒）專業(yè)審核指導書 ――手冊或程序中有否規(guī)定了質(zhì)量意識教育的方法、教育內(nèi)容是否覆蓋標準要求； ――抽質(zhì)量識教育計劃或材料； ――抽關鍵、特殊過程人員和新上崗人員：詢問分配的質(zhì)量目標，所從事的 活動與質(zhì)量目標的關系，如何實現(xiàn)分配的質(zhì)量目標，工作不好對質(zhì)量目標的影響，顧客的需求和有關的法律法規(guī)內(nèi)容與所從事活動的接口關系及如何與之協(xié)調(diào)。 顧客溝通 ――手冊和程序文件是否對標準中 a)~c)落實了負責部門并規(guī)定了溝通方式，時限要求； ――抽各負責溝通部門與顧客相互傳遞的信息記錄是否滿足文件的規(guī)定。 設計／開發(fā)更改 ――抽手冊和程序文件：是否規(guī)定更改條件和適用范圍、更改申請、評審內(nèi)容和人員，更改前的審批人，需進行 驗證和確認的更改類型、驗證和確認方式和內(nèi)容，與更改有關文件的處置方式，更改后文件標識和發(fā)放控制方法； ――抽不同類別的更改記錄：查與上述文件符合性。措施與原因是否對應，能否防止發(fā)生不合格或潛在不合格數(shù)量減少或影響程度降低，有降時是否補充體系文件，無效時重新或采取糾正措施并處置不合格；預防措施所有信息是否提交管理評審 9 產(chǎn)品認證審核的特殊要求：葡萄酒應符合 GB/T15037 和 GB2758 10 取證要 求 以下各項判為嚴重不合格 關鍵過程環(huán)境達不到 GB12696《葡萄酒廠衛(wèi)生規(guī)范》，地石亂、有大面積要菌污染； 生產(chǎn)用水達不到 GB5749《 生活飲用水衛(wèi)生標準》 檢測設備少，工中一項 產(chǎn)品質(zhì)量認證：產(chǎn)品質(zhì)量達不到認證標準，體系認證覆蓋的產(chǎn)品質(zhì)量與產(chǎn)品標簽標識內(nèi)容不符 11 記錄 本專業(yè)審核記錄除４～８章審核記錄外，應增加以下內(nèi)容； 1) 廠、道路環(huán)境、綠化面積 2) 廢棄物存放設施 3) 廁所、更衣室等設施 4) 衛(wèi)生管理制度，操作者個人衛(wèi)生狀況 5) 接觸酒的生產(chǎn)人員健康狀況，查體記錄（每年） 起草單位：山東審核中心