【正文】 目，已完成和正在進(jìn)行的產(chǎn)品設(shè)計(jì)／開(kāi)發(fā)），查是否規(guī)定感官、理化、衛(wèi)生、標(biāo) 志、色裝、運(yùn)輸、儲(chǔ)存要求，適宜的、以前類(lèi)似的設(shè)計(jì)規(guī)范和工藝方案； ――抽上述輸入文件的評(píng)審記錄，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否已處理； ――抽最后批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)輸入文件，查其內(nèi)容是否完整、明確。 采購(gòu)品驗(yàn)證 ――抽手冊(cè)和程序文件或檢試計(jì)劃：是否規(guī)定檢試或驗(yàn)證項(xiàng)目，合格準(zhǔn)則和實(shí)施部門(mén)、并有相應(yīng)記錄表（葡萄一般在基地檢含酸量、合糖量）瓶和箱子采用驗(yàn) 證和檢試、其它輔料和添加劑用驗(yàn)證和工藝試驗(yàn) 編號(hào)： CQM/SZY0203003 版 本： 第 01版 第 0次修訂 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 頁(yè) 數(shù)： 第 11頁(yè) 共 14 頁(yè) 文件名稱(chēng)： 果酒（葡萄酒）專(zhuān)業(yè)審核指導(dǎo)書(shū) ――抽查采購(gòu)品檢試記錄的供方提供的衛(wèi)生和合格證明和本組織的試用記錄 生產(chǎn)和服務(wù)的運(yùn)作 1) 標(biāo)準(zhǔn)中 a)的審核： ――到調(diào)整、發(fā)酵、陳釀車(chē)間和調(diào)配室抽查在制品和工藝文件、生產(chǎn)計(jì)劃；抽擴(kuò)培車(chē)間的菌種質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)； ――到動(dòng)力車(chē)間抽提供的氨水和生產(chǎn)用水質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。查是否與顧客滿(mǎn)意監(jiān)控文件相符，是否提交管理評(píng)審 ――抽利用證據(jù)和效果證明材料（質(zhì)量分析和目標(biāo)修改、少預(yù)防措施產(chǎn)品改進(jìn)建議和實(shí)施，體交和過(guò)程改進(jìn)建議和實(shí)施） 編號(hào)： CQM/SZY0203003 版 本： 第 01版 第 0次修訂 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 頁(yè) 數(shù)： 第 13頁(yè) 共 14 頁(yè) 文件名稱(chēng)： 果酒（葡萄酒）專(zhuān)業(yè)審核指導(dǎo)書(shū) 內(nèi)部審核 ――審內(nèi)審程序：其內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)符合性，頻次確定是否重要性和運(yùn)行狀況及上次審核結(jié)果而定 ――查內(nèi)審員證書(shū)是否由認(rèn)要的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)給 ――抽內(nèi)審計(jì) 劃：年度計(jì)劃（頻次是否依據(jù)程序確定、范圍是否覆蓋所有產(chǎn)品過(guò)程和部門(mén)）每次審核實(shí)施計(jì)劃：審核員獨(dú)立性，上次審核結(jié)果的追溯，與年度計(jì)劃符合性 ――抽內(nèi)審記錄：是否有專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)、審核深度，是否覆蓋每一過(guò)程的所有活動(dòng)，抽樣量合理性和代表性記錄的可追溯性 ――抽不合格報(bào)告：是否與內(nèi)審記錄對(duì)應(yīng)，描述的現(xiàn)實(shí)有無(wú)可重查性，條款判定的可確性，原因分析是否到位、驗(yàn)證記錄的重查性和效果判定 ――抽內(nèi)審報(bào)告：對(duì)過(guò)程是否依 GB/T19000 評(píng)價(jià)了 4 個(gè)方面。 設(shè)計(jì)／開(kāi)發(fā)評(píng)審（通常為調(diào)整、發(fā)酵、陳釀、調(diào)配方案論證、試制后產(chǎn)品評(píng)審） ――抽已完成和正在進(jìn)行設(shè)計(jì)／開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的評(píng)審記錄： 1)查評(píng)審計(jì)劃是否符合 策劃輸出規(guī)定的階段、內(nèi)容、參加人員； 2)抽查評(píng)審實(shí)施記錄：查其評(píng)審內(nèi)容是否包括與產(chǎn)品規(guī)范、顧客要求、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；生產(chǎn)、采購(gòu) 、檢試過(guò)程有關(guān)的內(nèi)容；是否作出能力評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)結(jié)論是否與評(píng)審意見(jiàn)相一致；有問(wèn)題時(shí)能否識(shí)別出來(lái)（通過(guò)下一階段的設(shè)計(jì)、驗(yàn)證、確認(rèn)、生產(chǎn)、顧客、供應(yīng)、質(zhì)檢的反饋信息確定），是否提出解決方案及方法的效果記錄；參加人員是否有各相關(guān)職能化表，需要時(shí)有專(zhuān)家。 與顧客有關(guān)過(guò)程 產(chǎn)品要求的確定 ――質(zhì)量手冊(cè)和程序文件 是否規(guī)定產(chǎn)品信息收集內(nèi)容［標(biāo)準(zhǔn) a~d 顧客合同、市場(chǎng)調(diào)查、水平對(duì)比、與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較、國(guó)家或行業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、試驗(yàn)方法、國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)（ GB2758， GB2760， GB10344， GB12696）、相關(guān)法律法規(guī)（產(chǎn)品質(zhì)量法、食品衛(wèi)生法、標(biāo)準(zhǔn)化法）］。 2)標(biāo)準(zhǔn)中 b)的審核 ――手冊(cè)或程序文件是否規(guī)定滿(mǎn)足能力需求的方式 。 2)抽質(zhì)量體系建立前 2 年和建立或改進(jìn)后當(dāng)年質(zhì)量目標(biāo)考核記錄，審核其改進(jìn)和適宜性， 查看無(wú)法實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)修改或采取措施記錄，是否依《文件控制程序》執(zhí)行。 標(biāo)準(zhǔn)中 d)的審核 ――手冊(cè)中是否規(guī)定確保獲得資源的手段和方法； ――其它審核方式見(jiàn) 6 章。 質(zhì)量記錄的控制 a) 文件初審時(shí)查質(zhì)量記錄控制程序，審其是否規(guī)定了記錄范圍、標(biāo)識(shí)方法，貯 存、檢索、保護(hù)、保存期和處置方式，結(jié)合質(zhì)量手冊(cè)中給出的記錄表清單，審其是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄和組織程序文件規(guī)定的記錄。 質(zhì)量手冊(cè) 文件初審時(shí)查標(biāo)準(zhǔn)中所要求內(nèi)容的具體規(guī)定： 標(biāo)準(zhǔn)中 a)：手冊(cè)是否規(guī)定質(zhì)量體系適用的酒品種（或酒類(lèi)），過(guò)程（標(biāo)準(zhǔn)5~8 章），有關(guān)部門(mén)和現(xiàn)場(chǎng)（生產(chǎn)場(chǎng)所），刪減的 7 章有關(guān)過(guò)程（如定型生產(chǎn) 可減去，酒廠一般沒(méi)有顧客財(cái)產(chǎn)， 可刪）和理由說(shuō)明。 5).生活飲用水、食品生產(chǎn)用水，生產(chǎn)廠衛(wèi)生規(guī)范均應(yīng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求。涉及葡萄品種、 糖度或酸度等項(xiàng)目反映出原料的優(yōu)劣。各種果酒的工藝 流程大致相同，經(jīng)酒精發(fā)酵而成的，有蘋(píng)果酒、桔子酒、山楂酒、葡萄酒等，酒精度均為 8~20176。以上，有白蘭地等。 二氧化硫添加：破碎后葡萄漿必須加入一定量防腐劑，作用是殺菌、澄清、增酸及抗氧化。 葡萄酒廠一般沒(méi)有外包過(guò)程，如有外包過(guò)程質(zhì)量手冊(cè)中應(yīng)在此處說(shuō)明，并說(shuō) 編號(hào)： CQM/SZY0203003 版 本： 第 01版 第 0次修訂 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 頁(yè) 數(shù)： 第 3頁(yè) 共 14 頁(yè) 文件名稱(chēng)： 果酒（葡萄酒）專(zhuān)業(yè)審核指導(dǎo)書(shū) 明外包過(guò)程在何條款中規(guī)定監(jiān)控方法。 標(biāo)準(zhǔn)中 d)手冊(cè)中顯示規(guī)定了手冊(cè)的管理（單獨(dú)成章或在 中規(guī)定），是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求。 5 管理職責(zé) 審手冊(cè) 時(shí)查其管理者職責(zé)中是否包括建立、實(shí)施和改進(jìn)質(zhì)管體系和標(biāo)準(zhǔn) 中 a)~d)。 3)抽中、下層人員問(wèn)方針的內(nèi)涵。 內(nèi)部溝通 ――查手冊(cè)是否規(guī)定溝通的工具，內(nèi)部和確保溝通的措施； ――抽規(guī)定具體溝通內(nèi)容的文件，是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求； ――溝通的證據(jù)和利用證據(jù) (結(jié)合 ， 和 )； ――詢(xún)問(wèn)最高管理者和管理部門(mén)負(fù)責(zé)人：質(zhì)管體系業(yè)績(jī)和待改進(jìn)方面、過(guò)程受控情況和待改進(jìn)方面溝通中存在的問(wèn)題及改進(jìn)方法。 4)標(biāo)準(zhǔn)中 d)的審核： 編號(hào)： CQM/SZY0203003 版 本： 第 01版 第 0次修訂 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 頁(yè) 數(shù)： 第 7頁(yè) 共 14 頁(yè) 文件名稱(chēng)： 果酒（葡萄酒）專(zhuān)業(yè)審核指導(dǎo)書(shū) ――手冊(cè)或程序中有否規(guī)定了質(zhì)量意識(shí)教育的方法、教育內(nèi)容是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求； ――抽質(zhì)量識(shí)教育計(jì)劃或材料； ――抽關(guān)鍵、特殊過(guò)程人員和新上崗人員：詢(xún)問(wèn)分配的質(zhì)量目標(biāo)，所從事的 活動(dòng)與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系，如何實(shí)現(xiàn)分配的質(zhì)量目標(biāo)，工作不好對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的影響，顧客的需求和有關(guān)的法律法規(guī)內(nèi)容與所從事活動(dòng)的接口關(guān)系及如何與之協(xié)調(diào)。 顧客溝通 ――手冊(cè)和程序文件是否對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中 a)~c)落實(shí)了負(fù)責(zé)部門(mén)并規(guī)定了溝通方式，時(shí)限要求； ――抽各負(fù)責(zé)溝通部門(mén)與顧客相互傳遞的信息記錄是否滿(mǎn)足文件的規(guī)定。 設(shè)計(jì)／開(kāi)發(fā)更改 ――抽手冊(cè)和程序文件：是否規(guī)定更改條件和適用范圍、更改申請(qǐng)、評(píng)審內(nèi)容和人員，更改前的審批人，需進(jìn)行 驗(yàn)證和確認(rèn)的更改類(lèi)型、驗(yàn)證和確認(rèn)方式和內(nèi)容，與更改有關(guān)文件的處置方式，更改后文件標(biāo)識(shí)和發(fā)放控制方法； ――抽不同類(lèi)別的更改記錄：查與上述文件符合性。措施與原因是否對(duì)應(yīng)，能否防止發(fā)生不合格或潛在不合格數(shù)量減少或影響程度降低，有降時(shí)是否補(bǔ)充體系文件，無(wú)效時(shí)重新或采取糾正措施并處置不合格；預(yù)防措施所有信息是否提交管理評(píng)審 9 產(chǎn)品認(rèn)證審核的特殊要求：葡萄酒應(yīng)符合 GB/T15037 和 GB2758 10 取證要 求 以下各項(xiàng)判為嚴(yán)重不合格 關(guān)鍵過(guò)程環(huán)境達(dá)不到 GB12696《葡萄酒廠衛(wèi)生規(guī)范》，地石亂、有大面積要菌污染； 生產(chǎn)用水達(dá)不到 GB5749《 生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》 檢測(cè)設(shè)備少，工中一項(xiàng) 產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證：產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，體系認(rèn)證覆蓋的產(chǎn)品質(zhì)量與產(chǎn)品標(biāo)簽標(biāo)識(shí)內(nèi)容不符 11 記錄 本專(zhuān)業(yè)審核記錄除４～８章審核記錄外，應(yīng)增加以下內(nèi)容； 1) 廠、道路環(huán)境、綠化面積 2) 廢棄物存放設(shè)施 3) 廁所、更衣室等設(shè)施 4) 衛(wèi)生管理制度，操作者個(gè)人衛(wèi)生狀況 5) 接觸酒的生產(chǎn)人員健康狀況，查體記錄（每年） 起草單位：山東審核中心