【正文】 經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。)期貨公司股東：股東以及實(shí)際控制人最近3年無重大違法違規(guī)記錄。)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。)期貨公司：未營業(yè)或停業(yè)超過3個(gè)月注銷期貨公司。(期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印刷。)期貨公司董事、監(jiān)事和高管因違法違規(guī)被調(diào)查或采取強(qiáng)制措施，期貨公司知悉3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國晬相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。3：3日：限制結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)范圍3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。(控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。期貨公司申請金融期貨：高管近2年無刑事、行政處罰/被調(diào)查，無不良信用記錄。(取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。)期貨公司申請金融期貨：申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)。(期貨公司變更法定代表人；變更住所或者營業(yè)場所；變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。(期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。(期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。)任免中層管理人員；(期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。)期貨從業(yè)人員：期貨從業(yè)人員辭職/被解聘/死亡，機(jī)構(gòu)應(yīng)10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)注銷資格。(協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。)1月：保障基金啟動(dòng)資金到賬。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。(全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，向中國證監(jiān)會(huì)提供申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。)認(rèn)定不適合人選未逾2年不得申請期貨公司的董事、監(jiān)事、高管。(期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。)20年：期貨交易所資料保存期限。(期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。(期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。(期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。(最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。(期貨公司股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。)5：5日：期貨公司5日內(nèi)報(bào)告：期貨公司發(fā)生重大事件(向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)書面報(bào)告)。)期貨公司聘請或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所(報(bào)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)5個(gè)工作日內(nèi)核查情況和原因。) 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。3：期貨公司具備任職資格的高管不少于3人。l 申請首席風(fēng)險(xiǎn)官還包括：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者從事期貨業(yè)務(wù)1年以上，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，須配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。 期貨公司注冊資本：3000萬，貨幣出資不低于85%。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1) 凈資本不得低于人民幣1500萬元；2) 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；3) 凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；4) 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；5) 流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；6) 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；7) 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。法律責(zé)任：個(gè)人：1萬以上5萬以下：以下單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員：期貨公司 (除欺詐客戶)；交易、結(jié)算軟件不正規(guī)；1萬以上10萬以下：以下單位的單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員：期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員；期貨公司；操縱價(jià)格的單位；交割倉庫；境內(nèi)單位違規(guī)境外交易的單位；私設(shè)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)；3萬以上10萬以下：以下單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員：中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；3萬以上30萬以下：以下單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員：內(nèi)幕交易的單位；單位：1倍以上3倍以下(10萬以上30萬以下)：期貨公司(除欺詐客戶)；1倍以上5倍以下：中介服務(wù)機(jī)構(gòu)作假、誤導(dǎo)、遺漏；1倍以上5倍以下(10萬以上50萬以下)：期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員；期貨公司(欺詐客戶)；內(nèi)幕交易；交割倉庫；國有及國有控股企業(yè)；1倍以上5倍以下(20萬以上100萬以下)：操縱價(jià)格；境內(nèi)單位違規(guī)境外交易的單位；私設(shè)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)；3萬以上10萬以下：交易、結(jié)算軟件不正規(guī)