【正文】 下簡(jiǎn)稱無(wú)限責(zé)任人）。設(shè)立基金應(yīng)當(dāng)由受托人制定基金合同，投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額，視為接受基金合同。第四十八條 采用封閉式運(yùn)作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱封閉式基金），是指經(jīng)注冊(cè)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金；采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱開(kāi)放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。 （四）基金合同約定的其他情形。 （二）被基金份額持有人大會(huì)解任；有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： （三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)； （一）被依法取消基金托管資格； （四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。 （二）未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)整改驗(yàn)收的；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，可以依法取消其基金托管資格： （二）不再具備本法第二十六條規(guī)定的條件；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，依據(jù)職權(quán)責(zé)令整頓，或者取消基金托管資格：第三十八條第二十九條第二十八條本法第十六條、第十九條、第二十條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員。第三十三條 基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)建立良好的公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，保障公司獨(dú)立運(yùn)作。 （七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)； （五）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)； （三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益； （一）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)、從業(yè)人員自有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資； （五）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。 （三）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； （一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資； （十一）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 （九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； （七）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格； （五）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； （一）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。 基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度。第十六條 基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 （一）公開(kāi)募集基金管理； （七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 （五）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； （三）主要發(fā)起股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)、較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒(méi)有違法違規(guī)記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣，財(cái)務(wù)狀況良好； （一）有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程； （七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 （五）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； （三）主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣； （一）有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程； 合伙企業(yè)擔(dān)任公開(kāi)募集基金管理人的具體辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。第二章第九條第七條第六條第五條 基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式。基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責(zé)。改為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，制定本法。在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金設(shè)立證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。 公開(kāi)募集基金的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，非公開(kāi)募集基金的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)由基金合同約定。從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)，可以成立同業(yè)協(xié)會(huì)，加強(qiáng)行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。 擔(dān)任公開(kāi)募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。第十三條第十三條第十四條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的； （三）個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?（五）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員；基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷?；鸸芾砣说慕?jīng)理和其他高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進(jìn)行審核。基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。第十八條第十九條第二十條第二十二條基金管理公司股東及其實(shí)際控制人不得有下列行為： （二）越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接干預(yù)基金管理人的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； （四）發(fā)生重大變更不按照規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。基金管理公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害基金份額持有人利益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該基金管理公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施。 （一）通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有下列情形之一的基金管理人，依據(jù)職權(quán)責(zé)令整頓，或者取消基金管理資格： （二）不再具備本法第十三條規(guī)定的條件；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有下列情形之一的基金管理人，可以依法取消基金管理資格： （二）違反本法和其他法律、行政法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的；有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： （二）被基金份額持有人大會(huì)解任； （四）基金合同約定的其他情形。 （一）被依法取消基金管理資格； （三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金管理人。第三十二條基金托管人第三章基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 （一）凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定； （三）取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)； （五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)； （七）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)： （二）設(shè)有專門的基金托管部門； （四）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件； （六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； （八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。本法第二十二條、第二十四條的規(guī)定，適用于基金托管人。 （一）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)；第三十三條第三十四條第四章基金運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式。公開(kāi)募集基金的受托人為基金管理人、基金托管人。 公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。第五十五條 理事會(huì)型基金的基金份額持有人大會(huì)有權(quán)改選基金的理事會(huì)成員。第四章第六十六條第六十七條基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。 基金募集不得超過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限?；鹉技谙迣脻M，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的百分之八十以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告?；鹉技陂g募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立；基金管理人依照本法第四十四條的規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。第七十二條基金份額的交易第六章發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。第五十四條第五十七條按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：（二）基金管理人最近二年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； （四）本法規(guī)定的其他條件。 （一）基金合同期限屆滿而未延期的； （三）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的；有下列情形之一的，基金合同終止： （二）基金份額持有人大會(huì)決定終止的； （四）基金合同約定的其他情形。清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配?；鸱蓊~持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，也可以采取通訊等方式召開(kāi)。第九十八條 參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。擔(dān)任非公開(kāi)募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)或者基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)當(dāng)注冊(cè)但未申請(qǐng)注冊(cè)或者應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀瓷暾?qǐng)登記的基金管理人，有權(quán)限制基金管理人及其管理的基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)立證券賬戶、限制證券買賣。非公開(kāi)募集基金，不得向合格投資者之外的單位和自然人募集資金，不得向不特定對(duì)象宣傳推介，不得使用報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式。 非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣或持有股票、債券，或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金有關(guān)信息。專門從事非公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人，其股東、高級(jí)管理人員、經(jīng)營(yíng)期限、管理的基金資產(chǎn)規(guī)模等符合規(guī)定條件的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)。第一百一十三條第一百一十五條 基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金的安全、獨(dú)立，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金和基金份額?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)。 基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人名冊(cè)和登記的記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損?；鹪u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員應(yīng)當(dāng)客觀公正，確?；鹪u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、程序與結(jié)果保持一致，禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突?；鸸芾砣?、基金托管人、基金銷