【正文】 交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。【解析】《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定，具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。理事長(zhǎng)會(huì)議和常設(shè)理事會(huì)在會(huì)員制期貨交易所中根本不存在?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！窘馕觥科谪浌局兄挥泄芾砣藛T和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會(huì)員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)?！靶畔①M(fèi)”的行為構(gòu)成（ ）。理事長(zhǎng)可以兼任總經(jīng)理。（ ）。（ ）。（ ）、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，可以用有價(jià)證券充抵的金額支付。（ ），應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，共20分。、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)（ ）職權(quán)。（ ）、分立、解散和清算的方案、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案，聘任和解聘工作人員（ ）。（ ）。、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為。（ ）。，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德，或者禁入期已經(jīng)屆滿、期貨從業(yè)資格《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（ ）。、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的（ ）滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告。，其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過(guò)個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至個(gè)交易日。、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)，副主席若干，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（ ）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，合同履行地應(yīng)為( )。（ ）％；30％％；50％％；30％％；50％，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．3 12．期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。A．10％％％％4．期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（ ），但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。A．暫停交易B．調(diào)整漲跌停板幅度C．降低保證金比例D．按一定原則平倉(cāng)3．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（ ）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A．職工福利 C．股東分紅 、設(shè)施的運(yùn)行和改善11．期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ ）A．3；3 ；5 ；7 ；10，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，要求持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（ ）元。（ ）；3 ；5 ；4 ；5，下列說(shuō)法正確的是（ ）。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（ ）元以下罰款。／3以上會(huì)員（ ）?！豆痉ā返囊?guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，監(jiān)事對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)情況享有（ ）。結(jié)算擔(dān)保金包括（ ）?！　　⑷藛T、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料是（ ）。（ ）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說(shuō)法正確的是（ ）。，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定（ ）。（ ）。，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)（ ）組成。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)履行《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的下列（ ）職能。、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是（ ）。（ ），可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。（ ），期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（ ），管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）。（ ）、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：（ ）?！窘馕觥科谪浗灰姿鶓?yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。【解析】當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)?！窘馕觥科谪浌镜膹臉I(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第九條規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款?！窘馕觥慷聲?huì)是公司制期貨交易所的股東大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)。【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；(二)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；(三)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。【解析】B項(xiàng)為期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部需要提交的材料。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(二)擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；(三)財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第八十五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：(一)詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明；(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；(三)查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶；(四)檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)?！窘馕觥繀⒁?jiàn)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定和第二十八條規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第二十五條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬于理事會(huì)的職權(quán)?！窘馕觥繀⒁?jiàn)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。【解析】期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。130. A【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定： 【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第六十七條的規(guī)定。【解析】《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。對(duì)單位行賄罪的對(duì)象是單位，而本題中對(duì)象是甲，不構(gòu)成對(duì)單位行賄罪；乙的行為只是利用甲告訴他的內(nèi)幕信息獲得利益，并沒(méi)有操縱期貨交易價(jià)格的行為，也不構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪。19 / 19