債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)操作規(guī)程(更新版)
【正文】 示、郵件、短信等。日）的次一交易日（T+1對回購業(yè)務(wù)專管員未及時發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險的情況，給予相關(guān)人員郵件警示，警示郵件抄送營業(yè)部負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和風(fēng)險管理部。一一一一 營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員負(fù)責(zé)投資者教育及債券出(入)庫和正(逆)回購的柜臺委托操作。一一一一 逆回購業(yè)務(wù)，投資者可以直接通過網(wǎng)上交易等委托方式由客戶自助完成，無需簽署《債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》和《債券質(zhì)押式回購風(fēng)險揭示書》。投資者通過營業(yè)部柜臺委托，需提供本人身份證件并填寫《債券回購交易申請表》，營業(yè)部交易員檢查客戶具有合格的正回購交易資格并審核其賬戶有足額的可用于回購交易的資金或標(biāo)準(zhǔn)券，按其委托要求通過柜臺交易系統(tǒng)申報。投資者終止正回購委托協(xié)議的，應(yīng)在《客戶資料修改申請表》中以備注形式注明。合格的自然人和機構(gòu)投資者可使用其資金賬戶的資金和證券賬戶的債券進行回購交易。（六）標(biāo)準(zhǔn)券：是指由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用回購交易進行融資的額度。一一一本規(guī)程適用于通過交易所集中交易系統(tǒng)進行的債券質(zhì)押式回購。（五）逆回購：即融券回購，是指融券方暫時放棄資金的使用權(quán)，并于回購到期時收回融出資金并獲得相應(yīng)利息的回購交易行為。一一一投資者要求終止正回購委托協(xié)議，應(yīng)向營業(yè)部書面申請，并無未完成回購交收義務(wù)、無欠庫或透支等違約責(zé)任、無未轉(zhuǎn)回質(zhì)押券以及其它不能終止協(xié)議的情形。正回購業(yè)務(wù)，只能通過營業(yè)部柜臺委托方式進行。一一一一 深市當(dāng)日買入的債券可在當(dāng)日提交質(zhì)押，次一交易日可用于融資回購；標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量充足的，投資者可以轉(zhuǎn)出相應(yīng)數(shù)量質(zhì)押券并于次一交易日賣出。交易員權(quán)限申請按照《集中交易柜臺權(quán)限管理辦法》執(zhí)行。分，營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員通過風(fēng)控系統(tǒng)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)正回購客戶購回日可用資金不足的，應(yīng)以郵件并電話形式通知營業(yè)部總經(jīng)理及營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員。公司處置流程如下：營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員督促投資者在債券回購到期日（T點前仍未補足資金的，具體處理步驟如下：（一）營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員通知相關(guān)投資者正回購業(yè)務(wù)違約面臨的風(fēng)險以及相關(guān)的處罰措施，并繼續(xù)敦促投資者盡快補足所欠資金。日平倉時間在平倉日集合競價時，即開始實施平倉。日）11:30一一一一一違約金比例”暫定為1‰。營業(yè)部存管人員按照郵件上注明的金額向客戶收取違約金。存管結(jié)算中心收到《柜臺特殊業(yè)務(wù)權(quán)限申請表》及其附件后，檢查《柜臺特殊業(yè)務(wù)權(quán)限申請表》中營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字和合規(guī)風(fēng)控專員簽字齊全，復(fù)核營業(yè)部特殊業(yè)務(wù)申請，完成對客戶的違約金收取。
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