【正文】 閱，以發(fā)現(xiàn)任何不合適的系統(tǒng)訪問權限，并及時跟進解決。 超級用戶帳號的管理，其帳號須經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管人員的書面授權審批。4 職責分工在營業(yè)受理系統(tǒng)中創(chuàng)立新用戶角色或對用戶組或用戶角色定義進行修改時，根據(jù)業(yè)務部門或系統(tǒng)管理部門審批過的流程對用戶角色的權限進行設定。對于使用密鑰棒或動態(tài)密碼卡的系統(tǒng)，需要配合使用由用戶掌握的PIN碼。營業(yè)受理系統(tǒng)的管理賬號（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應用程序層面）如果由于系統(tǒng)限制存在共享，其密碼在其中任一管理員離職時需及時更改，以防止非法訪問。在員工工作調動或離職等工作職能發(fā)生變化時，由人力資源部門或用戶部門及時正式書面通知系統(tǒng)維護部門，由系統(tǒng)管理員更新或刪除其相應的訪問權限。四、 風險1 公司缺乏可遵循的信息安全管理政策，信息安全管理不規(guī)范，增加信息安全隱患。八、主要控制點的相關文件1 用戶（組）創(chuàng)建及系統(tǒng)訪問權限申請表2 員工工作調動/離職通知單3 系統(tǒng)管理員（操作系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫）帳號申請表4 系統(tǒng)特權用戶帳號申請表5 系統(tǒng)帳號/權限檢查表6 機房訪問權限檢查表7 系統(tǒng)安全日志檢查表8 機房進出登記簿9 機房訪問權限申請表10 系統(tǒng)用戶（組）權限分配審閱報告11 職責分工檢查報告九、相關制度和備查文件1 少人無人值守機房管理要求（試行） 營業(yè)受理系統(tǒng)一、 業(yè)務流程范圍1 所涉及的業(yè)務范圍邏輯安全和物理安全、用戶帳號的添加、修改及刪除控制、用戶帳號的定期審閱、職責分工控制。非授權人員出入機房必須由機房工作人員陪同。、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫層面安全日志記錄（含對于重要的數(shù)據(jù)增、刪、改操作），發(fā)現(xiàn)異常現(xiàn)象及時跟進或上報。檢查審閱書面記錄。檢查系統(tǒng)管理帳號清單，檢查系統(tǒng)管理員帳號的審批文件。公司通過不同工作崗位對于系統(tǒng)資源訪問的限制來達到不相容職責分工的目的。系統(tǒng)管理員負責每周檢查大客戶管理系統(tǒng)應用程序、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫層面安全日志記錄（含對于重要的數(shù)據(jù)增、刪、改操作），發(fā)現(xiàn)異常現(xiàn)象及時跟進或上報。 用戶帳號訪問權限的定期審閱用戶部門主管人員或業(yè)務部門對大客戶管理系統(tǒng)的用戶帳號和用戶訪問權限進行每半年審閱，以發(fā)現(xiàn)任何不合適的系統(tǒng)訪問權限帳號。 超級用戶帳號的管理以下各超級用戶帳號/特權功能用戶帳號的使用僅限于經(jīng)授權人員：2 缺乏必要的物理訪問及邏輯訪問管理機制，導致對信息資源未經(jīng)授權的訪問, 非法修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)。2 所涉及的部門范圍信息技術部門, 大客戶部門。檢查機房訪問清單和機房訪問授權單。檢查系統(tǒng)安全日志記錄和定期檢查的記錄。觀察系統(tǒng)登陸過程。檢查特權用戶管理帳號清單，檢查特權用戶管理員帳號的審批文件。檢查用戶及其權限設置的管理流程, 抽查用戶創(chuàng)建和授權的審批文件。非授權人員出入機房必須由機房工作人員陪同。系統(tǒng)維護部門對訪問智能網(wǎng)系統(tǒng)（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應用程序層面）的用戶（含超級用戶）制定密碼政策，并根據(jù)密碼政策在系統(tǒng)固化相應的設置，以避免用戶使用安全級別低的密碼。 帳號智能網(wǎng)系統(tǒng)的特權功能用戶帳號（例如具有增加/變更/刪除用戶等權限）。六、 流程概述1 信息安全管理參見網(wǎng)絡基礎設施中本章節(jié)。 4 確保定期對系統(tǒng)中用戶的訪問權限進行審閱，以減少未經(jīng)授權或不適當?shù)膶ο到y(tǒng)或數(shù)據(jù)進行訪問而帶來的風險。按照相關的規(guī)定，實行多級的管理權限劃分，對于通話記錄(CDR)數(shù)據(jù)的訪問僅限于經(jīng)授權人員。對電信機房的訪問授權經(jīng)過各級相關部門主管人員的書面審批。 不得使用最近的密碼檢查網(wǎng)管終端的密碼設置。檢查審閱書面記錄。，及時由人力資源部門正式以書面方式通知運行維護部門，按照承載網(wǎng)管理員帳號的管理流程，由系統(tǒng)管理員更新或刪除其相應的訪問權限。七、 信息技術控制點信息技術控制點監(jiān)督檢查方法1 信息安全管理 省公司按照信息產(chǎn)業(yè)部或集團公司的相關規(guī)定和標準，對承載網(wǎng)的計費相關設備進行定期檢查并保留書面的檢查記錄，嚴格確保交換網(wǎng)的設備安全。人員進出機房時在機房門禁系統(tǒng)或機房進出登記簿中留下記錄。運行維護部門主管人員每半年對電信機房的訪問權限清單進行審閱，如果發(fā)現(xiàn)不恰當用戶的存在及時通知機房管理人員取消相應用戶的授權。2 用戶帳號的管理 超級用戶帳號的管理承載網(wǎng)的交換機及網(wǎng)管終端的管理員帳號的使用僅限于經(jīng)嚴格認證的授權人員。5 確保在關鍵流程中存在適當?shù)穆殭喾蛛x。檢查防火墻管理帳號列表，檢查防火墻管理人員名單。檢查人員進出機房的記錄。 密碼應至少每90天進行更新對于使用密鑰棒或動態(tài)密碼卡的系統(tǒng)，需要配合使用由用戶掌握的PIN碼。檢查審閱書面記錄。這些用戶帳號的授權須經(jīng)網(wǎng)絡維護部門的主管人員的書面授權審批。公司在內部網(wǎng)絡與互聯(lián)網(wǎng)或其他外部網(wǎng)絡的網(wǎng)絡連接處安裝防火墻，以防止對公司內部網(wǎng)絡的非法訪問。密碼政策包括: 用戶密碼長度位數(shù)規(guī)定，密碼應定期更新。在網(wǎng)絡管理員工作調動或離職等工作職能發(fā)生變化時，由人力資源部門正式以書面方式及時通知相關的網(wǎng)絡維護部門，由系統(tǒng)管理員更新或刪除其相應的訪問權限。3 對添加、修改、刪除用戶未經(jīng)過管理層授權，離職員工帳號未及時在系統(tǒng)中刪除，導致對系統(tǒng)及數(shù)據(jù)未經(jīng)授權或不適當訪問。二、 所涉及的計算機系統(tǒng)所有在DCN網(wǎng)上的系統(tǒng)。3 建立相關流程以確保用戶添加、修改、刪除都經(jīng)過管理層授權，及相關操作的準確性和及時性。五、 相關會計科目所有會計科目。審閱結果留下書面記錄。網(wǎng)絡設備等硬件設備存放在安全的機房中，所有出入口均具備電子門禁系統(tǒng)或門鎖的保護。檢查組織結構圖及部門、人員職責描述文檔。抽查人員變更的書面通知，檢查離職人員的帳號是否已完全刪除。觀察系統(tǒng)登陸過程。檢查網(wǎng)絡管理員對網(wǎng)絡安全日志檢查的書面記錄。非授權人員出入機房必須由機房工作人員陪同。二、 所涉及的計算機系統(tǒng)小靈通程控交換機和匯接局程控交換機以及網(wǎng)管終端。3 對添加、修改、刪除用戶未經(jīng)過管理層授權，離職員工帳號未及時在系統(tǒng)中刪除，導致對系統(tǒng)及數(shù)據(jù)未經(jīng)授權或不適當訪問。對管理員帳號在承載網(wǎng)的設備及管理終端的訪問及操作要記錄并保留日志，并由運行維護部門主管人員每周審閱。按照省公司對訪問承載網(wǎng)的網(wǎng)管終端的相關規(guī)定，對承載網(wǎng)的管理軟件固化相應的密碼政策設置，以確保用戶使用安全級別高的密碼。按照相關規(guī)定及安全標準，對電信機房進行嚴格的環(huán)境監(jiān)控（如24小時閉路電視監(jiān)控、防盜監(jiān)控系統(tǒng)等），以及時發(fā)現(xiàn)對電信機房未經(jīng)授權的訪問并進行處理。管理員帳號的授權經(jīng)運行維護部門及相關各級主管人員的書面審批。，以發(fā)現(xiàn)任何不合適的管理員訪問權限。觀察系統(tǒng)登陸過程。、集團公司及省公司制定的安全標準的機房中。監(jiān)控系統(tǒng)必須留下環(huán)境監(jiān)控的記錄。2 所涉及的部門范圍市場部門、計費部門、運行維護部門。2 缺乏必要的物理訪問及邏輯訪問管理機制，導致對信息資源未經(jīng)授權的訪問, 非法修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)。 超級用戶帳號的管理以下各超級用戶帳號/特權功能用戶帳號的使用僅限于經(jīng)授權人員： 用戶帳號訪問權限的定期審閱系統(tǒng)維護部門主管人員或業(yè)務部門對智能網(wǎng)系統(tǒng)的用戶帳號和用戶訪問權限進行每半年審閱，以發(fā)現(xiàn)任何不合適的系統(tǒng)訪問權限。系統(tǒng)管理員負責每周檢查智能網(wǎng)系統(tǒng)應用程序、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫層面安全日志記錄（含對于重要的數(shù)據(jù)增、刪、改操作），發(fā)現(xiàn)異常現(xiàn)象應及時跟進或上報。公司通過不同工作崗位對于系統(tǒng)資源訪問的限制來達到不相容職責分工的目的。 超級用戶帳號的管理，其帳號須經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管的書面授權審批。，以發(fā)現(xiàn)任何不合適的系統(tǒng)訪問權限，并及時跟進解決。 用戶密碼長度不得低于6位 人員進出機房會在機房門禁系統(tǒng)或機房進出日志中留下記錄。檢查用戶權限審批文件，觀察系統(tǒng)用戶權限配置。2 對公司信息技術資源的物理訪問及邏輯訪問已建立起通過用戶身份的識別，認證及授權的管理機制，以降低由于對系統(tǒng)及數(shù)據(jù)未經(jīng)授權的訪問所帶來的風險。5 系統(tǒng)的權限分配與業(yè)務部門授權確定的職責分工要求不符。 數(shù)據(jù)庫的超級用戶帳號（比如數(shù)據(jù)庫管理員）。系統(tǒng)維護部門主管人員每半年對機房訪問權限清單進行審閱，如果發(fā)現(xiàn)存在不適當用戶及時通知機房管理人員取消相應用戶的授權。只有經(jīng)授權的人員可對存放大客戶管理系統(tǒng)的計算機機房和設備進行物理訪問。2 用戶帳號的管理 用戶帳號的添加、修改及刪除控制，對大客戶管理系統(tǒng)的用戶創(chuàng)建和授權必須通過業(yè)務部門主管人員審批后，方可由相關的系統(tǒng)管理員在系統(tǒng)中創(chuàng)建用戶帳號。（例如具有增加/變更/刪除用戶等權限）僅限于經(jīng)授權的系統(tǒng)管理人員或業(yè)務人員，其帳號須經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管人員的書面授權審批。3 信息系統(tǒng)的的邏輯訪問和物理訪問，對大客戶管理系統(tǒng)的訪問必須使用用戶名和密碼，而且每個用戶帳號被授予唯一的用戶。所有出入口均具備電子門禁系統(tǒng)或門鎖的保護。公司通過不同工作崗位對于系統(tǒng)資源訪問的限制來達到不相容職責分工的目的。三、 目標1 對于與財務報告相關的信息，公司應制定相關的信息安全管理政策并使員工意識到信息安全的重要性。4 對系統(tǒng)或數(shù)據(jù)非法和不適當?shù)脑L問不能被及時發(fā)現(xiàn)。審閱結果留下書面記錄。所有出入口均具備電子門禁系統(tǒng)或門鎖的保護。七、 信息技術控制點信息技術控制點監(jiān)督檢查方法1 信息安全管理參見網(wǎng)絡基礎設施中本章節(jié)。檢查數(shù)據(jù)庫管理帳號清單，檢查數(shù)據(jù)庫管理員帳號的審批文件。檢查審閱書面記錄。、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的硬件設備存放在安全的機房中。檢查機房訪問清單。八、主要控制點的相關文件1 用戶（組）創(chuàng)建及系統(tǒng)訪問權限申請表2 員工工作調動/離職通知單3 系統(tǒng)管理員（操作系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫）帳號申請表4 系統(tǒng)特權用戶帳號申請表5 系統(tǒng)帳號/權限檢查表6 機房訪問權限檢查表7 系統(tǒng)安全日志檢查表8 機房進出登記簿9 機房訪問權限申請表10 系統(tǒng)用戶（組）權限分配審閱報告11 職責分工檢查報告九、相關制度和備查文件1 少人無人值守機房管理要求（試行） 計費帳務系統(tǒng)一、 業(yè)務流程范圍1 所涉及的業(yè)務范圍邏輯安全和物理安全、用戶帳號的添加、修改及刪除控制、用戶帳號的定期審閱、職責分工控制。2 缺乏必要的物理訪問及邏輯訪問管理機制，導致對信息資源未經(jīng)授權的訪問, 非法修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)。 超級用戶帳號的管理以下各超級用戶帳號/特權功能用戶帳號的使用僅限于經(jīng)授權人員： 用戶帳號訪問權限的定期審閱系統(tǒng)主管人員或業(yè)務部門對計費賬務系統(tǒng)的用戶賬號和用戶訪問權限進行每季度的定期審閱，以發(fā)現(xiàn)任何不合適的系統(tǒng)訪問權限，并及時跟進解決。安裝計費帳務系統(tǒng)應用程序、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的硬件設備存放在安全的機房中。內審或者用戶部門定每半年檢查計費帳務系統(tǒng)的用戶角色或用戶組的權限設定,確保合理的職責分工, 如發(fā)現(xiàn)問題，應及時跟進解決。，其帳號須經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管人員的書面授權審批。 系統(tǒng)維護部門主管人員每半年對機房訪問權限清單進行審閱，若發(fā)現(xiàn)存在不合適的用戶，及時通知機房管理人員取消其相應的授權。發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象及時跟進或上報。對機房的訪問授權需經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管人員審批。檢查職責分工的檢查記錄。5 確保在關鍵流程中存在適當?shù)穆殭喾蛛x。2 用戶帳號的管理 用戶帳號的添加、修改及刪除控制省公司建立了用戶及其權限設置的管理流程，對客戶服務系統(tǒng)的用戶創(chuàng)建和授權必須通過業(yè)務部門主管人員審批后，方可由系統(tǒng)管理員在系統(tǒng)中創(chuàng)建用戶帳號，以避免未經(jīng)授權帳號及權限的創(chuàng)建或修改。以上用戶帳號的授權須經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管人員或系統(tǒng)主管人員的書面審批。密碼政策應包括:用戶密碼長度最低位數(shù)的規(guī)定，密碼定期更換的規(guī)定，不得使用最近的密碼。人員進出機房會在機房門禁系統(tǒng)或機房進出日志中留下記錄。抽查人員變更書面通知，檢查離職用戶是否已完全刪除。檢查管理員用戶離職時的密碼修改記錄。密碼政策具體包括: ?用戶密碼長度不得低于6位 ?密碼應至少每90天進行更新?不得使用最近的密碼對于使用密鑰棒或動態(tài)密碼卡的系統(tǒng)，需要配合使用由用戶掌握的PIN碼。檢查人員進出機房的記錄。 內審或者用戶部門每半年檢查客戶服務系統(tǒng)的用戶角色或用戶組的權限設定, 確保合理的職責分工。3 建立相關流程以確保用戶添加、修改、刪除都經(jīng)過管理層授權，及相關操作的準確性和及時性。五、 相關會計科目所有的會計科目六、 流程概述1 信息安全管理參見網(wǎng)絡基礎設施中本章節(jié)。 財務管理系統(tǒng)的管理員用戶帳號（例如具有增加/變更/刪除用戶等權限）。密碼政策應包括:用戶密碼長度最低位數(shù)的規(guī)定，密碼定期更換的規(guī)定，不得使用最近的密碼，密碼多次嘗試失敗后應暫停該帳號登錄。人員進出機房會在機房門禁系統(tǒng)或機房日志中留下記錄。 在員工工作調動或離職等工作職能發(fā)生變化時，及時由人力資源部門或用戶部門正式以書面方式通知系統(tǒng)維護部門，由系統(tǒng)管理員更新或刪除其相應的訪問權限。 財務管理系統(tǒng)的管理賬號（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應用程序層面）如果由于系統(tǒng)限制存在共享，其密碼在其中任一管理員離職時需及時更改，以防止非法訪問。 系統(tǒng)維護部門對訪問財務管理系統(tǒng)（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應用程序層面）的用戶（含超級用戶）制定密碼政策，并根據(jù)密碼政策在系統(tǒng)中固化相應的設置，以避免用戶使用安全級別低的密碼。觀察機房安全措施。檢查用戶權限審批文件，觀察系統(tǒng)用戶權限配置。2 對公司信息技術資源的物理訪問及邏輯訪問已建立起通過用戶身份的識別，認證及授權的管理機制，以降低由于對系統(tǒng)及數(shù)據(jù)未經(jīng)授權的訪問所帶來的風險。5 系統(tǒng)的權限分配與業(yè)務部門授權確定的職責分工要求不符。3 信息系統(tǒng)的邏輯訪問和物理訪問在計劃建設管理系統(tǒng)中采用用戶身份的驗證機制，對計劃建設管理系統(tǒng)的訪問必須使用用戶名和密碼，而且每個用戶帳號被授予唯一的用戶。對機房的訪問授權須經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管人員書