【正文】 范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)?！鯙榭蛻籼峁┳稍兎?wù)的人員應(yīng)注意：（1）預(yù)測(cè)走勢(shì)時(shí)不得主觀臆斷，不得對(duì)行情發(fā)表肯定性意見。（答案是一目了然的）。 證券公司跟結(jié)算公司清算交收數(shù)據(jù)和存管銀行提供的客戶加以結(jié)算資金存取數(shù)據(jù)，完成對(duì)客戶的清算交收。 表26（P57），上海A股個(gè)人開戶收費(fèi)40元/戶，機(jī)構(gòu)開戶400元/戶；基金開戶費(fèi)5元/戶；‰，起點(diǎn)1元；%，%；B股個(gè)人開戶上海19美元；賬戶掛失補(bǔ)辦，A股補(bǔ)原號(hào)10元/戶，補(bǔ)開新戶同新開戶；銷戶5元/戶；深圳可轉(zhuǎn)債不超過成交金額的1‰，代辦A股按成交金額的3‰。屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入。 □交易費(fèi)用包括：傭金、過戶費(fèi)和印花稅。（2）無買入申報(bào)的，最低賣出價(jià)、最新成交價(jià)低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格。但深證中小板股票有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%，超出該范圍申報(bào)暫時(shí)不參加競(jìng)價(jià)，存交易主機(jī)，等價(jià)格波動(dòng)到該范圍內(nèi)，申報(bào)參加競(jìng)價(jià)?！跗湓瓌t：（1）可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格。知識(shí)點(diǎn)205（P4854）：競(jìng)價(jià)。 委托申報(bào)原則：“時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先原則”（不要同交易原則：價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”搞混）。我國(guó)現(xiàn)為當(dāng)日有效。 □債券交易有兩種：全價(jià)交易：以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格成交，和凈價(jià)交易：以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格成交。 □上交所接受下列市價(jià)申報(bào)（不要選入深圳的項(xiàng)目）： 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)。 市價(jià)委托?！踝C券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱和代碼三種。拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求，其他一目了然。當(dāng)客戶辦理了具體的委托手續(xù)，包括柜臺(tái)委托或自助委托（包括電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托）及證券經(jīng)紀(jì)商受理委托，則客戶和證券經(jīng)紀(jì)商之間就建立了委托關(guān)系。□變化主要體現(xiàn)在：證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行?！醣Ｃ苜Y料包括：（只要是客戶信息都是）。□經(jīng)紀(jì)商的作用表現(xiàn)在：第一，充當(dāng)證券買賣的媒介；第二，提供信息服務(wù)。會(huì)員應(yīng)繳納交易單元的使用費(fèi)、流速費(fèi)、流量費(fèi)等費(fèi)用。 交易單元是取得席位后申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。 自營(yíng)席位。電腦報(bào)盤。□駐華代表處申請(qǐng)成為特別會(huì)員條件是：依法設(shè)立且滿1年，1年內(nèi)無違規(guī)；（其他答案一目了然）。采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行監(jiān)督檢查?！跎辖凰鶗?huì)員義務(wù)有：（1）派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)（深證無此項(xiàng)規(guī)定）；（2）按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)并提供有關(guān)信息資料；（其他答案一目了然）?！跷覈?guó)，證交所會(huì)員分為：普通會(huì)員和特別會(huì)員?！鯊慕灰變r(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。高效率包含：證券市場(chǎng)的信息效率和證券市場(chǎng)的運(yùn)行效率?！踝C券市場(chǎng)流動(dòng)性包括：成交速度和成交價(jià)格。訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先、客戶優(yōu)先、做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等，其中，普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則所為第一優(yōu)先原則。投資者買賣證券不能直接進(jìn)入交易所辦理，必須通過證券交易所的會(huì)員（證券公司）來進(jìn)行。包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。其設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)任免?！踝饔迷谟冢阂皇?，為證券提供交易條件；二是，提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格；三是，實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露；四是提供迅捷的交易與服務(wù)?！酰沙龀啥噙x題）我國(guó)規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。主要特征是投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經(jīng)紀(jì)商借入的。其他有回購(gòu)交易和信用交易。（注意同公平原則的區(qū)別，公正原則一般會(huì)后公正兩字，公平原則一般有公平或平等的字眼）知識(shí)點(diǎn)102（P36）：證券交易的種類及方式?！踝C券交易遵循三公原則：公開原則。證券之所以能夠流動(dòng)，是因?yàn)樗赡軒硪欢ǖ檬找妗臉I(yè)基礎(chǔ)的復(fù)習(xí)以理解為主，交易的復(fù)習(xí)以記憶為主。請(qǐng)分別連續(xù)復(fù)習(xí)。（不包括期限性）。2006年1月1日，新修訂《證券法》開始實(shí)施。指公正地對(duì)待交易的參與各方。□根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。二是經(jīng)紀(jì)商代理。證券交易所。 我國(guó)證交所采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)下面可設(shè)其他專門委員會(huì)。是為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。開戶。委托。□成交價(jià)格方面，一種是買賣雙方直接競(jìng)價(jià)形成交易價(jià)格；另一種是交易商報(bào)價(jià)，投資者選擇是否接受報(bào)價(jià)?！踝C券交易機(jī)制的目標(biāo)主要有：流動(dòng)性?！醢瑑煞矫妫阂皇亲C券市場(chǎng)的高效率；二是證券市場(chǎng)的低成本?！跆攸c(diǎn)有：第一，為投資者提供了交易的及時(shí)性；第二，交易過程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。知識(shí)點(diǎn)106（P1822）：會(huì)員制度。□會(huì)員權(quán)利有：（1）參加會(huì)員大會(huì)；（2）選舉權(quán)與被選舉權(quán)；（3）提議權(quán)和表決權(quán)；（4）參加證券交易，享受交易所服務(wù)；（5）監(jiān)督權(quán)；（6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。交易所對(duì)會(huì)員的交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)是可能影響證券交易價(jià)格或交易量的異常交易行為。 特別會(huì)員的管理。 無形席位。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的?！酰沙龀啥噙x題）會(huì)員因公司更名、營(yíng)業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因，需變更席位名稱的，必須向證券交易所會(huì)員部提出申請(qǐng)。會(huì)員通過網(wǎng)關(guān)與交易所交易系統(tǒng)連接，可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。 □（可出多選題）由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，而只能通過經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入。 客戶資料的保密性。2007年已全面實(shí)施第三方存管。 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。 □證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。內(nèi)容包括：證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格等。 □ 委托價(jià)格分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。缺點(diǎn)是：市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢（同價(jià)同時(shí)，市價(jià)委托優(yōu)先限價(jià)委托成交），有時(shí)甚至無法成交。 計(jì)價(jià)單位：股票：每股價(jià)格；基金：每份基金價(jià)格；權(quán)證：每份權(quán)證價(jià)格；債券：每百元面值債券的價(jià)格；債券質(zhì)押式回購(gòu)：每百元資金到期年收益；債券買斷式回購(gòu)：每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格。 □委托指令有效期分為當(dāng)日有效與約定日有效（從約定時(shí)起到約定日期均有效）兩種。第三，驗(yàn)證資金及證券。 在委托未成交之前，可以撤單，部分成交后，成交部分不得撤單。 集合競(jìng)價(jià)是在一段時(shí)間內(nèi)接受的申報(bào)一次性集中撮合。 股票、基金的漲跌幅不得超過10%，ST、*ST上下5%，超過漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)?！踹B續(xù)競(jìng)價(jià)階段規(guī)定：（1）不高于即時(shí)最低賣出價(jià)格（賣出最優(yōu)一檔）的110%且不低于即時(shí)最高買入價(jià)格（買入最優(yōu)一檔）的90%，且不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%，不低于70%。知識(shí)點(diǎn)206（P5460）:交易費(fèi)用。 過戶費(fèi)。2008年印花稅只對(duì)賣方按1‰收取。 中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)交易所數(shù)據(jù)生成清算交收文件，并發(fā)給證券公司。 □內(nèi)部控制主要內(nèi)容方面，只要是對(duì)證券公司有利的都是。□咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容：（1）調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛；（其他答案一目了然）。（不包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)） 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（4）誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償。（3）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目實(shí)行集中統(tǒng)一管理，實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。 □還需建立一套內(nèi)外結(jié)合的業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查制度：（1）證券公司的內(nèi)部控制。 按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶分為上海的和深圳的；按用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性原則（不要同驗(yàn)證時(shí)的“合法性和同一性”原則搞混）。合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立的證券賬戶中“持有人名稱”為境內(nèi)證券公司、托管人和合格投資者的全稱。是已發(fā)行的證券在上市前，由結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，將證券記錄到投資者證券賬戶中。③配股登記。以賬戶劃轉(zhuǎn)的形式進(jìn)行轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改持有人名冊(cè)。股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。它是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱招標(biāo)購(gòu)買。二是認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行按抽簽決定；競(jìng)價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，所有配號(hào)按時(shí)間連續(xù)配號(hào)。 結(jié)算與登記。 □上海A股現(xiàn)金股利派發(fā)日程安排。 （7）T+8日為發(fā)放日（權(quán)益登記日后5個(gè)交易日）。 □深圳配股流程：（1）股權(quán)登記日（R日）。 上海網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)，深證網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 深證系統(tǒng)投票：（1）投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。辦理上海開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)等應(yīng)使用上海證券賬戶（包括上海A股賬戶或證券投資基金賬戶），辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)等使用上海開放式基金賬戶。 例如：某投資場(chǎng)內(nèi)投資1萬元申購(gòu)，%。 當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額。 權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 轉(zhuǎn)讓方式不同。 我國(guó)規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商（IB）。第四章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管知識(shí)點(diǎn)401(P145150)：大宗交易。申報(bào)包括意向申報(bào)（當(dāng)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)參與者進(jìn)行成交申報(bào)）和成交申報(bào)。（4）債券、債券質(zhì)押回購(gòu)5000張（500手）或50萬。 “警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”，股票冠以“*ST”，日漲跌幅5%。（5）受到公開譴責(zé)后，2年內(nèi)再次受到譴責(zé)（6）連續(xù)20個(gè)交易日，股票收盤價(jià)低于每股面值（7）連續(xù)120個(gè)交易日，累計(jì)成交量低于300萬股。標(biāo)的證券出息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格調(diào)整。一級(jí)交易商進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每個(gè)交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不超過60分鐘，雙邊報(bào)價(jià)應(yīng)是確定報(bào)價(jià)，其價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手。 □（可改成多選題）交易所編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)和分類指數(shù)。 上交所對(duì)違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌，□公布信息：（1）成交金額最大的5價(jià)營(yíng)業(yè)部名稱和買入、賣出數(shù)量和金額。 □限制證券賬戶的措施：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）；限制賣出（但允許買入）；限制買賣。 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司用自有資金和依法籌集的(不要少了依法籌集)資金，用自己名義開設(shè)的自營(yíng)賬戶買賣證券的行為□： 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)要經(jīng)證件會(huì)批準(zhǔn)，其注冊(cè)資本最低限額1億，凈資本5000萬。三類，在證券承銷過程中發(fā)生的自營(yíng)買入。 證券公司應(yīng)建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。（2）自營(yíng)總規(guī)?？刂?，資產(chǎn)配置比例控制，項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂频仍瓌t。 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范：規(guī)定，（1）自營(yíng)權(quán)益類證券及衍生品合計(jì)額不超過凈資本的100%；（2）自營(yíng)固定收益類證券合計(jì)額不超過500%；（3）持有一種權(quán)益類證券的成本不超過30%；（4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不超過5%（包銷導(dǎo)致的 除外）。□內(nèi)幕交易行為主體包括：發(fā)行人的高級(jí)管理人員持有公司5%以上股份的股東及其高級(jí)管理人員發(fā)行人控股的公司及其高管人員由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員發(fā)行服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。單位操縱市場(chǎng)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)人給予警告，并處10萬元60萬元的罰款?！醴譃椋合薅ㄐ约腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃（主要投資固定收益品種，權(quán)益類的不超過資產(chǎn)凈值的20%），和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（不受上述投資范圍限制）。既可采取定向方式，也可采取集合方式。 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬；辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)；設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于5萬；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，單個(gè)客戶不得低于10萬；集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定均等份額，客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額（只能贖回）；證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過總規(guī)模5%，且不超過2億元，參與多個(gè)集合計(jì)劃的不超過15%；證券公司可以自行推廣集合計(jì)劃，也可以委托客戶資金存管銀行代理推廣；設(shè)立集合計(jì)劃應(yīng)自批準(zhǔn)日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立并開始投資運(yùn)作；資產(chǎn)管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司不得超過總量的10%，同時(shí)不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；公司管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司關(guān)聯(lián)單位發(fā)行的證券應(yīng)事先取得客戶的同一，其中單個(gè)集合計(jì)劃投資上述證券的資本不超過該計(jì)劃的5%。