融資融券業(yè)務流程ppt課件(更新版)
【正文】 CRM合格客戶池查詢 CRM單合格客戶查詢 注意事項 : 向客戶書面風險揭示（客戶簽署 《 融資融券業(yè)務風險揭示書 》 ） 營業(yè)部為融資融券客戶配備專職客戶經(jīng)理，提供一對一服務 合同簽署前對客戶進行融資融券知識相關測試 確認客戶承諾并理解合同條款，按照 《 融資融券合同簽署指引 》 要求 進行合同簽署。 客戶回訪 融資融券客戶資料實行電子化管理。 其他業(yè)務環(huán)節(jié) 查詢與對賬服務 其他業(yè)務環(huán)節(jié) 客戶投訴 營業(yè)部要建立暢通的投訴渠道 ,公布投訴方式，實行首問負責制 ? 客戶可通過電話、網(wǎng)絡、信函、當面陳述等方式進行投訴 ? 營業(yè)部在確認客戶投訴事實后，應及時填寫 《 投訴受理登記表 》 并進行分類 ? 直接受理部門不能處理的客戶投訴，須在第一時間內報送到公司相關部門 ? 受理部門應當在 10日內做出處理決定并及時反饋給客戶 ? 若投訴事項重大，在處理之前應將擬處理意見及時向領導匯報，領導批準 ? 后，方可與客戶溝通，做出處理決定 其他業(yè)務環(huán)節(jié) 未償債務追索 若平倉后仍不足以清償債務，融資融券部及時通知營業(yè)部 營業(yè)部作為第一債務追索人要求客戶補償未清償債務 若客戶拒絕補償，公司將采取法律訴訟等方式進行進一步追索 征信、授信、開戶： 許婧婧 合同審核、合同管理： 朱嘉晨 權限分配、傭金設置： 杜利華 系統(tǒng)、交易方面： 宋舟靜 培訓、宣傳： 李力源 融資融券部各業(yè)務辦理人員名單
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