【正文】 為KGQX2015001制度的附表1編號 “KGQX2015001FB01”。三、制度標(biāo)題規(guī)范（一）制度統(tǒng)一按照“適用范圍+制度內(nèi)容+體現(xiàn)制度屬性的名稱”進(jìn)行命名。附件：1．相關(guān)流程2．相關(guān)模板或表單附件3制度編寫規(guī)范一、適用范圍本規(guī)范適用于鄂爾多斯控股集團(tuán)所有制度。第三條 制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管理原則 第四條 關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋第五條 引用制度第六條 其他需說明的事宜第二章 組織與職責(zé)第?條 組織體系和管理模式第 條 執(zhí)行本制度的職責(zé)劃分第?條 其他需說明的內(nèi)容第三章 ????第?條 明確制度規(guī)范的相關(guān)業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容與管理要求（一）????1．????2．????（二）????1．????2．????第?條 第　章 檢查與考核第?條 明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對象、考核方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎(jiǎng)懲辦法第?章 附則第?條 本規(guī)定由 負(fù)責(zé)解釋。（制度廢止申請表見附件5表8）第十章 制度管理工作評價(jià)與考核第四十條 各單位須對本單位的制度管理工作進(jìn)行自評，上級單位須對下級單位制度管理工作進(jìn)行評價(jià)，具體為： 企管信息本部企管部負(fù)責(zé)各產(chǎn)業(yè)板塊、各本部及直屬企業(yè)的制度管理評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評價(jià)工作；產(chǎn)業(yè)板塊企管部負(fù)責(zé)本產(chǎn)業(yè)板塊內(nèi)各事業(yè)部及直屬企業(yè)的制度管理評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評價(jià)工作；事業(yè)部企管部門負(fù)責(zé)本事業(yè)部內(nèi)各職能部門及二級單位的制度管理評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評價(jià)工作；控股集團(tuán)直屬企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)直屬企業(yè)、事業(yè)部二級企業(yè)的企管部門負(fù)責(zé)本單位的制度管理評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評價(jià)工作。第三十七條 發(fā)生以下任一情況，且所規(guī)范業(yè)務(wù)以后不再存在時(shí)，制度主責(zé)部門須在下列情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)廢止相應(yīng)制度。（一）“試行”意為嘗試施行，強(qiáng)調(diào)試驗(yàn)性，通常在某一項(xiàng)制度正式發(fā)布之前，使用試行版本作為一種過渡狀態(tài)。（一）因有關(guān)法律法規(guī)的訂立、修正或者廢止而引起制度合法合規(guī)性問題的，要求在相關(guān)法律法規(guī)出臺(tái)后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂。（一）檢查時(shí)間可根據(jù)制度所轄業(yè)務(wù)的周期及風(fēng)險(xiǎn)控制要求，確定各項(xiàng)制度的關(guān)鍵監(jiān)控點(diǎn)，制定年度檢查計(jì)劃，也可定期對制度進(jìn)行檢查。培訓(xùn)后責(zé)任部門負(fù)責(zé)人須簽字確認(rèn)，制度主責(zé)部門應(yīng)留存培訓(xùn)記錄表。進(jìn)行備案的制度為A、B、C、D四級制度（制度備案記錄見附件5表4）。（五）E級制度由部門領(lǐng)導(dǎo)審批。確保制度能夠滿足內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。所有制度在報(bào)企管部門前必須由本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。（制度管理年度計(jì)劃完成情況見附件5表2）第五章 制度的制定、審核和審批第十七條 制度主責(zé)部門按照部門職責(zé)和業(yè)務(wù)流程開展制度建設(shè)工作，負(fù)責(zé)制度的制定、審核和審批前的準(zhǔn)備工作。管理程序包括：計(jì)劃的編制、發(fā)布、執(zhí)行與總結(jié)。（二）B級制度：以產(chǎn)業(yè)板塊名義發(fā)布，適用于本產(chǎn)業(yè)板塊各事業(yè)部的制度。第九條 內(nèi)控部負(fù)責(zé)制度建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)性審核。根據(jù)流程再造后本部職能的劃分，結(jié)合當(dāng)前公司在制度管理中存在的實(shí)際問題，修訂本辦法。第二章 組織與職責(zé)第四條 制度管理組織體系包括各層級的制度管理決策者、制度管理歸口部門、制度主責(zé)部門。按制度管理權(quán)限和業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)⒓瘓F(tuán)制度劃分為“五個(gè)層級”。是為貫徹某項(xiàng)管理工作或業(yè)務(wù)流程提出的原則、目標(biāo)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，或遵照上位制度所制定的具體細(xì)則和辦法。下年度制度管理計(jì)劃：下年度制度建設(shè)內(nèi)容（新增、修訂和培訓(xùn)計(jì)劃）、制度管理檢查計(jì)劃。（三）如需要廢除舊版制度，需要在制度的附則中明確指出，不得在制度中出現(xiàn)“凡與本制度沖突的都以本制度為準(zhǔn)”等字樣。（一）規(guī)范性審核。（制度審核、審批表見附件5表3）第二十三條 制度的審批權(quán)限。（二）涉及公司薪酬、內(nèi)部業(yè)務(wù)重組和改革、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理（風(fēng)險(xiǎn)評估、財(cái)務(wù)控制、內(nèi)部審計(jì)和法律風(fēng)險(xiǎn)控制）的制度須經(jīng)公司董事會(huì)審批通過。第二十七條 制度的培訓(xùn)。企管部門負(fù)責(zé)對制度主責(zé)部門的制度執(zhí)行和檢查情況進(jìn)行抽查，負(fù)責(zé)對制度主責(zé)部門的檢查計(jì)劃完成情況進(jìn)行考評。第三十一條 對新發(fā)布的制度，制度主責(zé)部門須在制度生效后3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行首次制度檢查，執(zhí)行單位須積極配合相關(guān)檢查工作。（四）以會(huì)議紀(jì)要或其他行文下發(fā)的涉及到已有制度內(nèi)容變更的，不需要重新審核、審批，要求在變更后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂并重新下發(fā)。（二）“暫行”意為暫且施行，強(qiáng)調(diào)時(shí)效性，是在某一時(shí)間階段內(nèi)施行的管理制度。（三）其他觸發(fā)制度廢止的情況。（制度管理工作評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見附件4）第四十二條 評價(jià)結(jié)果提交制度管理決策者審批后，反饋給制度主責(zé)部門，并納入年度組織績效考核。附件：1．相關(guān)流程2．相關(guān)模板3．相關(guān)表單標(biāo)準(zhǔn)制度模板（二）?□□公司□□管理規(guī)定（辦法）（版本類型）一、總則1. 訂立該制度目的和依據(jù)2. 制度適用范圍，適用人員或適用情況等。二、制度編寫總體要求（一）依法合規(guī)：制度應(yīng)正確體現(xiàn)法律法規(guī)、相關(guān)政策及公司上位制度要求，不得與上述規(guī)范性文件存在矛盾或沖突。如無，則說明是正式版本。2. 第二章為組織與職責(zé)，說明業(yè)務(wù)相關(guān)的組織體系、管理模式以及相關(guān)組織和部門的職責(zé)等。六、制度格式規(guī)范（一） 制度正文及文本類附件格式：頁面A4，縱向排版，左側(cè)裝訂；制度的圖、表類附件，如需要可使用A3幅面，但裝訂時(shí)須折為A4大小。編號名無標(biāo)點(diǎn)符號。3. 關(guān)鍵術(shù)語可加粗