業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)核查工作考核辦法(更新版)
【正文】 控合規(guī)部負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)核查工作年度考核的組織實(shí)施。 特別加減分按加分事項(xiàng)與減分事項(xiàng)相抵后的差額計(jì)算，正數(shù)表示凈加分，負(fù)數(shù)表示凈減分。 14 ?減分事項(xiàng)。 13 ?特別加減分事項(xiàng) ?加分事項(xiàng)。 準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件一查回復(fù)成功率 80 準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件一查回復(fù)結(jié)果被成功確認(rèn)最終狀態(tài)的數(shù)量與全部一查回復(fù)數(shù)量的比率，考核各級核查崗人員履職質(zhì)量。 風(fēng)險(xiǎn)評定質(zhì)量 40 風(fēng)險(xiǎn)等級評定是否客觀、準(zhǔn)確，有無未按標(biāo)準(zhǔn)評定或違規(guī)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)等級評定結(jié)果失實(shí)等問題。 履職監(jiān)督 20 核查管理崗、內(nèi)控巡查崗是否按規(guī)定的頻率和范圍對轄內(nèi)核查工作開展履職監(jiān)督。業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)核查 工作考核辦法講解 江蘇省分行內(nèi)控合規(guī)部 2021年 7月 26日 2 目錄 ?基本規(guī)定 ?考核指標(biāo)與計(jì)分標(biāo)準(zhǔn) ?考核結(jié)果運(yùn)用 ?考核組織實(shí)施 3 一、基本規(guī)定 （一）考核原則 考核工作遵循規(guī)范、客觀和公正的原則，全面、真實(shí)地評價(jià)各分行核查工作的開展情況。 制度建設(shè)與崗位分離 20 是否建立完善核查工作制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)和考核細(xì)則；是否明確崗位職責(zé)和崗位責(zé)任制，并實(shí)行崗位分離。對準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件一查回復(fù)結(jié)果不準(zhǔn)確、不完整以及認(rèn)為需要進(jìn)一步核實(shí)的，是否按規(guī)定下發(fā)二次核查通知書，并督促核查回復(fù)。 10 ?定量考核指標(biāo) ?核查質(zhì)量方面（ 220分） 指 標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)分值 考核內(nèi)容 準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查回復(fù)及時(shí)率 70 在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成核查并回復(fù)核查結(jié)果的準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量與全部通知核查準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量的比率，考核各級核查機(jī)構(gòu)和核查人員的履職效率和履職能力?？己烁鞣中酗L(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)一責(zé)任認(rèn)定工作開展情況及其成效。 ?其他需要加分的情形。 特別加減分 其中： 定量考核得分折算方法如下： 注：單個(gè)定量考核指標(biāo)實(shí)際考核結(jié)果值大于 100％的一律按100％計(jì)算，小于 0的一律按 0計(jì)算。 17 四、考核組織實(shí)施 ?考核工作實(shí)行分級負(fù)責(zé)制。 18 謝謝大家！
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