【正文】 稽核內(nèi)容上既全面覆蓋，不留死角，又有所側(cè)重，突出重點(diǎn)。 “ MsoNormal” style=““ 一、加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，提高稽核工作能力 “ MsoNormal” style=““ 一是建立定期學(xué)習(xí)制度。 有的放矢開(kāi)展專項(xiàng)稽核工作，提高專項(xiàng)稽核工作的針對(duì)性。每家全面稽核項(xiàng)目結(jié)束后，及時(shí)召開(kāi)專題辦公會(huì)，稽核部向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送稽核報(bào)告并通報(bào)稽核情況，提請(qǐng)總行領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部室督促被稽核單位 及時(shí)整改存在的問(wèn)題。 12 月份，按年初計(jì)劃對(duì) XX 支行進(jìn)行了后續(xù)稽核，確?；斯ぷ鞯倪B續(xù)性和效力；二是有的放矢，開(kāi)展專項(xiàng)稽核，規(guī)范操作行為。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，今年年初稽核部門新添了筆記本電腦 4臺(tái)，提高了稽核工作效率和質(zhì)量；三是進(jìn)一步規(guī)范稽核行為，嚴(yán)肅稽核工作紀(jì)律。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線 同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。 2021年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。 《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)。 （三）構(gòu)筑案件責(zé)任落實(shí)網(wǎng)絡(luò)。二是抓好各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子教育和學(xué)習(xí)，提高領(lǐng)導(dǎo)干部案防意識(shí)。為加大對(duì)稽核人員履 職和違規(guī)行為的處罰力度，提高稽核質(zhì)量，促進(jìn)稽核人員依法執(zhí)業(yè)，制定了《稽核過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》，明確規(guī)定稽核員在工作中由于故意或過(guò)失行為以至 造成稽核風(fēng)險(xiǎn)，侵害被稽核單位或個(gè)人的合法權(quán)益，要從嚴(yán)追究連帶責(zé)任。同時(shí)，向稽核監(jiān)察部提交有問(wèn)題、有分析、有可行性意見(jiàn)和建議、有參考價(jià)值的稽核報(bào)告，為聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)決策、部署工作提供參考依據(jù)。對(duì)稽核工作中當(dāng)時(shí)能糾改的一般性問(wèn)題，如憑證要素不全、記帳串戶、計(jì)算性錯(cuò)誤等問(wèn)題，稽核人員必須現(xiàn)場(chǎng)督促及時(shí)糾改，防止問(wèn)題越積越多、重查 輕糾的現(xiàn)象。 （二）首查終 身負(fù)責(zé)制。 二、上下聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)配合，形成整體助推合力 一是稽核人員加強(qiáng)自身建設(shè)，注重學(xué)習(xí)，學(xué)理論，學(xué)業(yè)務(wù)，學(xué)規(guī)章，熟悉流程會(huì)操作，提高工作效率。 一、積極創(chuàng)新監(jiān)督方式，再造稽核工作流程 稽核審計(jì)工作內(nèi)容涉及農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理的方方面面，必須有一個(gè)較為完善的管理體系，領(lǐng)導(dǎo)高度重視是抓好稽核工作的保障，建立健全組織、制度是開(kāi)展好稽核工作的決定性因素。 三、強(qiáng)力推行稽核“十制”，提高監(jiān)督保障質(zhì)量 為適應(yīng)現(xiàn)代金融企業(yè)和統(tǒng) 一法人社監(jiān)督工作需要，該縣聯(lián)社在稽核工作中不斷更新稽核理念，創(chuàng)新稽核方式，提高稽核質(zhì)量，樹(shù)立稽核形象，強(qiáng)力推行稽核工作十項(xiàng)制度，提高監(jiān)督保障質(zhì)量。 （三）稽核工作月結(jié)制。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)較為嚴(yán)重的違規(guī)問(wèn)題，縣聯(lián)社視情節(jié)除給予 119 人經(jīng)濟(jì)處罰和 69 人通報(bào)批評(píng)外，由稽核監(jiān)察部按照“一社一冊(cè)，一人一檔，一月一報(bào)，一季一結(jié)”的辦法建立違規(guī)信息庫(kù)；并通過(guò)召開(kāi)信貸、財(cái)務(wù)、科技信息、資保、人力資源、保衛(wèi)等條線管理部門聯(lián)席會(huì)議 6 次，通報(bào)檢查、審查、審計(jì)工作發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，形成整改合力，共同督導(dǎo)違規(guī)單位或責(zé)任人制訂整改措施、整改方案，落實(shí)整改跟蹤人員，按業(yè)務(wù)種類分項(xiàng)逐條進(jìn)行動(dòng)態(tài) 登記。 （八）行為失范監(jiān)察制。思想是行為的先導(dǎo)。 （二）構(gòu)筑內(nèi)控制度涵蓋網(wǎng)絡(luò)。 第二篇：銀行稽核部稽核監(jiān)督工作 總結(jié) 一、主要業(yè)務(wù)開(kāi)展 （一） 2021年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。 《 2021年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》， 7017字，董事會(huì)通過(guò)。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿了，很有成就感。聽(tīng)到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià)，我們的心也舒展起來(lái)，一切的努力都是值得的。 。 “ MsoNormal” style=““ 二、全面落實(shí)稽核工作計(jì)劃，確?；斯ぷ靼磿r(shí)保質(zhì)完成 “ MsoNormal” style=““ 為了保證稽核工作規(guī)范有序進(jìn)行，按照上級(jí)要求，年初我們結(jié)合總行工作的實(shí)際，有重點(diǎn)地選取稽核對(duì)象和稽核項(xiàng)目，制定全年工作計(jì)劃，并細(xì)化到每個(gè)月，精心組織， 合理安排，對(duì)工作要求和分工加以明確，落實(shí)稽核工作責(zé)任和目標(biāo)，認(rèn)真組織實(shí)施稽核項(xiàng)目。根據(jù)人事部門離任稽核建議和領(lǐng)導(dǎo)批示，我們對(duì) 8 家支行的 8 名基層負(fù)責(zé)人進(jìn)行了離任稽核，分別對(duì)他們?nèi)温毱陂g的工作業(yè)績(jī)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任及存在問(wèn)題進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，并對(duì)他們經(jīng)管的 X筆、 X 萬(wàn)元貸款，進(jìn)行了責(zé)任界定。 “ MsoNormal” style=““ 五、 20XX稽核工作初步打算 “ MsoNormal” style=““ 20XX 年，我部在總行理事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)認(rèn)真執(zhí)行全年工作計(jì)劃，不斷提高稽核工作質(zhì)量，將稽核工作與案件專項(xiàng)治理工作有機(jī)結(jié)合，營(yíng)造安全、穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，促進(jìn)總行實(shí)現(xiàn)又好又快的發(fā)展目標(biāo)。對(duì)已開(kāi)展全面稽核 3 家單位進(jìn)行后續(xù)稽核，對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤檢查，督查各項(xiàng)問(wèn)題整改與落實(shí)，提高檢查問(wèn)題的處理效率。為切實(shí)提高稽核工作質(zhì)量，樹(shù)立稽核員隊(duì)伍良好形象，我部對(duì)稽核人員稽核工作 質(zhì)量、稽核工作責(zé)任明確了考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)。全年，我們根據(jù)年初的工作計(jì)劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦，開(kāi)展了全轄 20XX 業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的真實(shí)性合規(guī)性和當(dāng)年新發(fā)生不良貸款、十大貸款戶風(fēng)險(xiǎn)檢查等專項(xiàng)稽核?！?MsoNormal” style=““ 四、稽核工作存在的不足 “ MsoNormal” style=““ 今年，我行稽核工作雖取得了一定的成績(jī)，但對(duì)照稽核工作要求，仍 存在不足：一是稽核檢查還不夠深入，尚須從深度和廣度上加以拓展；二是稽核工作的思路、方法還需進(jìn)一步創(chuàng)新；三是稽核處理問(wèn)題的效率還有待進(jìn)一步提高等。根據(jù)上級(jí)部門和銀監(jiān)部門的要求，結(jié)合工作實(shí)際，開(kāi)展 46 個(gè)專項(xiàng)稽核項(xiàng)目，并根據(jù)總行 人員變動(dòng)安排，適時(shí)開(kāi)展人員離任稽核。我部將每月的第一個(gè)星期一為學(xué)習(xí)日，結(jié)合一個(gè)月來(lái)的稽核工作情況，組織全體稽核人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)及 有關(guān)文件的學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)使稽核人員擴(kuò)大了知識(shí)面，增強(qiáng)了發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題的能力；二是改善稽核工作條件。對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的一般性、苗頭性問(wèn)題，檢查時(shí)就責(zé)令現(xiàn)場(chǎng)整改，對(duì)當(dāng)場(chǎng)未能整改的都書面提出整改意見(jiàn)，落實(shí)整改責(zé)任人和整改期限。每家全面稽核現(xiàn)場(chǎng)檢查工作結(jié)束后，總行領(lǐng)導(dǎo)和 稽核負(fù)責(zé)人都到被稽核單位聽(tīng)取稽核情況匯報(bào)，對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，分析產(chǎn)生的原因，幫助被稽核單位提 高對(duì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，并提出具體整改意見(jiàn)和要求；二是協(xié)同抓好整改。我們將根據(jù)上級(jí)要求，對(duì)至少 9 家支行進(jìn)行全面稽核，爭(zhēng)取稽核面達(dá)到轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)的 30%以上。