【正文】 中國(guó)最大的管理資源中心 (大量免費(fèi)資源共享 ) 第 12 頁(yè) 共 18 頁(yè) （七）交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不按規(guī)定備份和保密的； （八）機(jī)房工作人員泄露營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)密碼或高級(jí)口令的； （九）其它規(guī)定事故。 第三十四條 咨詢(xún)?nèi)藛T要充分發(fā)揮窗口和紐帶作用，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的問(wèn)題，要及時(shí)匯報(bào)，并協(xié)助營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理及時(shí)查明原因，妥善處理好問(wèn)題。 第二十六條 稽核監(jiān)督對(duì)象是為客戶(hù)辦理的開(kāi)戶(hù)、存取款、賬戶(hù)狀態(tài)變更、委托及撤單、深股轉(zhuǎn)托管、滬市指定交易和證券交易授權(quán)代理等營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)所辦理的全部業(yè)務(wù)。 第二十一條 設(shè)立超戶(hù)管理員（即由電腦部負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理各自掌握部分密碼而共享一個(gè)操作員號(hào) ,密碼輸入時(shí)必須互相回避），擁有所有的操作權(quán)限。 第十四條 交易業(yè)務(wù)印章的使用范圍： （一）與客戶(hù)簽訂開(kāi)戶(hù)協(xié)議書(shū)時(shí)加蓋“開(kāi)戶(hù)專(zhuān)用章” ； （二）辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)使用“轉(zhuǎn)托管章”； （三）撤銷(xiāo)指定、辦理授權(quán)委托書(shū)、客戶(hù)資料及狀態(tài)修改等業(yè)務(wù)使用“業(yè)務(wù)專(zhuān)用章一”； （四）打印交割單、證券資金對(duì)帳單、存取款憑條使用“業(yè)務(wù)專(zhuān)用章二”； （五）客戶(hù)辦理現(xiàn)金存款，加蓋“現(xiàn)金收訖章”；客戶(hù)辦理現(xiàn)金取款，加蓋“現(xiàn)金付訖章”；客戶(hù)辦理現(xiàn)金內(nèi)轉(zhuǎn)，加蓋“現(xiàn)金轉(zhuǎn)訖章”。接受客戶(hù)關(guān)于股票發(fā)行情況、配股情況、配售情況的咨詢(xún)； （二）為客戶(hù)辦理 符合手續(xù)的指定交易、撤銷(xiāo)指定交易、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)； （三）耐心與客戶(hù)解釋有關(guān)委托、交割業(yè)務(wù)中的疑問(wèn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)； （四）每日閉市后，查詢(xún)委托明細(xì)表，復(fù)核當(dāng)日委托情況，配股及撤銷(xiāo)指定交易情況，及時(shí)核對(duì)，統(tǒng)計(jì)匯總； （五）整理、裝訂各種單據(jù)，及時(shí)移交檔案庫(kù)。 中國(guó)最大的管理資源中心 (大量免費(fèi)資源共享 ) 第 1 頁(yè) 共 18 頁(yè) 營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)管理，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，制定本辦法。 第八條 委托交割崗 （一）為客戶(hù)辦理符合手續(xù)的證券委托交割業(yè)務(wù)和查詢(xún)股票成交情況、持倉(cāng)情況。每日營(yíng)業(yè)終了，印章必須入柜（保險(xiǎn)柜）保管，嚴(yán)防遺失和被盜用。操作員換崗時(shí)，由內(nèi)設(shè)部門(mén)負(fù)責(zé)提前申請(qǐng)報(bào)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后更換相應(yīng)的操作權(quán)限。 第二十五條 內(nèi)部稽核監(jiān)督為流動(dòng)兼職負(fù)責(zé)，可由員工在指定期間輪流作為業(yè)務(wù)稽核員，稽核人員必須認(rèn)真按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、證交所及公司有關(guān)規(guī)章制度，保障營(yíng)業(yè)部財(cái)產(chǎn)的安全。 第三十三條 業(yè)務(wù)稽核員在稽核中未查出應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，日后又由此形成事故及差錯(cuò)，比照本辦法中業(yè)務(wù)事故及差錯(cuò)管理規(guī)定處理，如有損失金額的，輪值業(yè)務(wù)稽核員承擔(dān)損失金額 20%的連帶賠償責(zé)任。 第四十一條 二級(jí)事故是指一般事故，凡從業(yè)人員給投資者或公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失金額不足 1 萬(wàn)元的不當(dāng)行為，該等級(jí)行為： 中國(guó)最大的管理資源中心 (大量免費(fèi)資源共享 ) 第 11 頁(yè) 共 18 頁(yè) （一）因失職、瀆職、玩忽職守，濫用職權(quán)造成大額現(xiàn)金被盜取、賬戶(hù)內(nèi)證券被盜買(mǎi)盜賣(mài)、賬戶(hù)被撤銷(xiāo)指定或轉(zhuǎn)托管等責(zé)任事故，損失不大的； （二）因失職、瀆職、玩忽職守、濫用職權(quán)造成柜臺(tái)業(yè)務(wù)中斷、交易不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)、行情不暢通等一般責(zé)任事故，持續(xù)時(shí)間達(dá)半小時(shí) 以上的； （三）因系統(tǒng)感染病毒造成嚴(yán)重后果的； （四）其它一般責(zé)任事故。 第四十七條 重大事故一經(jīng)發(fā)生，要按有關(guān)規(guī)定及時(shí)向公司匯報(bào)，并由事故發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)的部門(mén)負(fù)責(zé)人牽頭迅速成立以業(yè)務(wù)骨干為主的事故處理小組，查清事故發(fā)生原因，研究處理對(duì)策，制定應(yīng)急計(jì)劃。 第五十四條 嚴(yán)禁對(duì)事故及差錯(cuò)責(zé)任人包庇或草草私了處 中國(guó)最大的管理資源中心 (大量免費(fèi)資源共享 ) 第 15 頁(yè) 共 18 頁(yè) 理，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對(duì)相關(guān)人員加重處罰。 （六）由于工作人員的涉嫌違法行為，造成營(yíng)業(yè)部或客戶(hù)直接經(jīng)濟(jì)損失但尚未提交司法機(jī)關(guān)的情況。 （五）每月業(yè)務(wù)分析于下月 6 日（遇節(jié)假日順延）前以 方式報(bào)送。 第六十三條 根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，以下業(yè)務(wù)檔案單獨(dú)立卷，永久保存： （一）證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議書(shū)； （二）開(kāi)戶(hù)登記表和授權(quán)委托書(shū)及其附件； （三）指定交易協(xié)議書(shū)和撤銷(xiāo)指定登記表； （四）證券轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)； （五）資金存取原始憑單； （六）隔日錯(cuò)帳沖正單； （七）經(jīng)司法部門(mén)對(duì)沒(méi)收財(cái)產(chǎn)、分割財(cái)產(chǎn)、死亡絕戶(hù)、財(cái)產(chǎn)繼承等所發(fā)送的判決書(shū)、裁定書(shū)或調(diào)解書(shū)、公證書(shū)等； （八）業(yè)務(wù)檔案銷(xiāo)毀清冊(cè)； （九）年度業(yè)務(wù)報(bào)表 。