【正文】 決定暫停接受申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法公告。 （ 1）如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開(kāi)放日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并公告最近一個(gè) 工作 日 的基金份額凈值。其中： “繼承”指基金份額持有人死亡 ,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承； “捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形； “司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。 八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù) （一）基金管理人 基金管理人基本情況 名稱： 易方達(dá) 基金管理有限公司 住所： 廣東省珠海市香洲區(qū)情侶路 428號(hào)九洲港大廈 4001室 法定代表人： 梁棠 17 成立日期： 2021年 4月 17 日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字 【 2021】 4號(hào) 經(jīng)營(yíng)范圍： 基金募集、基金銷售；資產(chǎn)管理；經(jīng) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本： 壹億貳千萬(wàn) 元人民幣 存續(xù) 期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 基金管理人的權(quán)利 （ 1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)； （ 2）依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （ 3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則； （ 4） 依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； （ 5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額； （ 6） 在本 合同 的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上 ，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本 合同 的情況進(jìn)行必要的監(jiān)督。 （三）基金份額持有人 基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合 同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人。 （三）有以下情形之一的， 可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改本基金合同， 不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)： 調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率； 在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、 降低 贖回費(fèi)率或 變更收費(fèi)方式； 因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改； 對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響； 除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其他情形。 基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出 書(shū)面提議。 如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人 作為監(jiān)督人 到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人 作為監(jiān)督人 到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人 作為監(jiān)督人 到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。 在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效： （ 1） 召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告； （ 2） 召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)； （ 3） 本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基。 （六）開(kāi)會(huì)方式 基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。 代表基金份額 10%以上 的基金份額持有人就同一事項(xiàng) 書(shū)面 要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 基金管理人的義務(wù) （ 1） 依法 申請(qǐng)并 募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜； （ 2） 辦理基金備案手續(xù)； （ 3） 自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （ 4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等 制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； （ 6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益； （ 7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 8）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； （ 9）依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 10）編制 季度、半年度 和年度基金報(bào)告； （ 11）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和 注銷 價(jià)格的方法 19 符合基 金合同等法律文件的規(guī)定； （ 12）計(jì)算并公告 基金 資 產(chǎn) 凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格； （ 13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； （ 14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。 （二） 符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起二個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。 （ 3）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。 在 以 下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)： 15 （ 1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)； （ 2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間 臨時(shí) 停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日 基金 資 產(chǎn) 凈值； （ 3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情況； （ 4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停 基金 資 產(chǎn) 估值的情況； （ 5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。費(fèi)率如發(fā)生變更， 基金管理人應(yīng)按照《信息披露辦法》或其他相關(guān)規(guī)定在調(diào)整實(shí)施前在至少一種 指定媒體上公告。 13 本基金申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率越低，申購(gòu)費(fèi)用等于申購(gòu)金額 減凈申購(gòu)金額 。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。 （四）申購(gòu)與贖回的程序 申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出 基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。 開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招募說(shuō)明書(shū)中載明或另行公告?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)： 以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用； 在基金募集期限屆滿后 30日內(nèi)返還投資者已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。 （五）認(rèn)購(gòu)份 額 的計(jì)算方法 基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。 （ 五）基金份額 初始 面值 和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 本基金的初始面值為 人民幣 。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。： 易方達(dá)基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司 2 二〇一〇年十二月 目錄 一、前言 .................................................................................................................... 3 二、釋義 .................................................................................................................... 4 三、基金的基本情況 ................................................................................................ 7 四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu) .................................................................................... 8 五、基金的備案 ........................................................................................................ 9 六、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換 ...................................................................... 10 七、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押 .................................................. 16 八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù) ............................