【正文】 客戶根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為三種主要類型。（1）地區(qū)集中策略（2）品種集中策略（3）客戶集中策略。（3）可接近性。此條例自2014年6月9日起執(zhí)行 營銷一部第三篇：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實(shí)務(wù)第一節(jié) 客戶招攬第二節(jié) 客戶服務(wù)第三節(jié) 證券公司營銷管理客戶招攬是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的第一個(gè)環(huán)節(jié)。根據(jù)短信質(zhì)量，每月評(píng)選前三名一次獎(jiǎng)勵(lì)50元、30元、20元。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤10.?證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的規(guī)定，組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 ，對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的（）。（3分） 20 10 20 10 標(biāo)準(zhǔn)答案：C（）證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。（3分） 標(biāo)準(zhǔn)答案：A，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的（）納入其績效考核范圍。（3分） 標(biāo)準(zhǔn)答案：B（），向證券經(jīng)紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。（4分） 、行政法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D三、判斷題（共10題,共30分）。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤。條例三：每天晚上短信工作匯報(bào)；短信內(nèi)容：當(dāng)日工作完成情況，工作內(nèi)容總結(jié)以及第二天的行程安排，計(jì)劃，工作內(nèi)容。（只需客戶經(jīng)理上交）市場動(dòng)銷分析報(bào)告：分析自己區(qū)域內(nèi)本周內(nèi)，做動(dòng)銷活動(dòng)的市場情況、動(dòng)銷的內(nèi)容、動(dòng)銷效果、如何推進(jìn)動(dòng)銷執(zhí)行等。主要指細(xì)分的特征可以度量，如購買力、人口等。直銷營銷渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接產(chǎn)品和服務(wù)銷售或提供客戶，如傳統(tǒng)證券公司營業(yè)部的直接銷售、通過直接郵寄宣傳單、證券公司的營銷人員直接銷售等。介紹法就是通地現(xiàn)有客戶介紹新客戶的方法。此類客戶的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)流動(dòng)性。（二）證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)的三個(gè)主要層次。證券投資咨詢服務(wù)是指證券公司依托公司或其他證券公司、證券研究機(jī)構(gòu)的研分析成果，利用公司網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、電子郵件，手機(jī)短信、電話咨詢及投資刊物等方式向客戶提供研究報(bào)告及投資咨詢服務(wù)。（三）自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信服務(wù)（四）“一對(duì)一”專人服務(wù)（五）互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用（六）媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用（七）講座、推介會(huì)和座談會(huì)四．客戶關(guān)系管理與客戶服務(wù)（一）客戶關(guān)系的組成發(fā)展和維護(hù)客戶關(guān)系的過程有很多影響因素（二）服務(wù)質(zhì)量與客戶關(guān)系管理高水平的客戶服務(wù)是獲得競爭優(yōu)勢的一種手段。相互接觸質(zhì)量是指客戶和服務(wù)提供之間的相互接觸。（三）營銷組合策略制定和實(shí)施營銷策略是證券公司市場營銷工作中最為重要的環(huán)節(jié)。二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)營銷人員管理（一）營銷人員的組織管理（二）營銷人員行為的監(jiān)督管理（三）營銷人員培訓(xùn)管理。客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。五、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營業(yè)部管理制度，保障證券營業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運(yùn)營。（六）證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。八、證券公司及證券營業(yè)部違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。二、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)?？蛻羯暾?qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。（四）證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。六、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等信息系統(tǒng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)集中存放?！蛾P(guān)于健全查驗(yàn)制度防范股票盜賣的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕78號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)證券營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)防范工作的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕56號(hào)）、《關(guān)于清理“存折炒股”業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕142號(hào)）同時(shí)廢止。七、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。（五）證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。（三）證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。（六）建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶