【正文】 ，可以敲山震虎，以之為鑒。二是建立獎(jiǎng)罰并重的專項(xiàng)考核激勵(lì)機(jī)制。二是監(jiān)督別人。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng)，學(xué)會(huì)心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對(duì)各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個(gè)體、個(gè)體與社會(huì)、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識(shí)滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大。重點(diǎn)加強(qiáng)了對(duì)“雙零”的文件、制度學(xué)習(xí)，對(duì)于日常工作中出現(xiàn)的違規(guī)苗頭和差錯(cuò)記錄等情況在晨會(huì)上及時(shí)予以公布，讓員工本人在第一時(shí)間掌握自己和他人差錯(cuò)和違規(guī)情況，避免類似問題的重復(fù)發(fā)生。切實(shí)從日常操作的每一個(gè)環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)流程的每一個(gè)細(xì)節(jié)做起，合規(guī)辦理每一筆業(yè)務(wù)，規(guī)避違規(guī)操作行為的發(fā)生。針對(duì)上述存在的問題，聯(lián)社主要從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)工作。第一篇：執(zhí)行年最佳答案銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)自查自糾階段工作報(bào)告根據(jù)銀監(jiān)會(huì)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的有關(guān)要求，結(jié)合省聯(lián)社、辦事處“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)方案及相關(guān)要求，我社結(jié)合自身實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)，在此基礎(chǔ)上出臺(tái)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案》，組織全體員工按方案要求開展此項(xiàng)工作，到報(bào)告日，自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：一、準(zhǔn)備階段為加強(qiáng)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級(jí)文件精神，成立了由理事長任組長，主任和監(jiān)事長任副組長活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，監(jiān)事長兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時(shí)加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“自覺抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是提倡人性化管理，在勞動(dòng)用工、員工休假方面多作思考，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)員工的工作積極性；三是針對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時(shí)組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。二，強(qiáng)化事中風(fēng)險(xiǎn)控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和堵塞漏洞。四，切實(shí)加強(qiáng)員工行為動(dòng)態(tài)管理，管好人、看好門。首先，合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。三是強(qiáng)化自覺意識(shí)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問，對(duì)自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問到底。對(duì)合規(guī)工作做得好或?qū)εe報(bào)、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表揚(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。二是強(qiáng)化科技手段，切實(shí)增強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)的科學(xué)性和系統(tǒng)性。此次主要排查是否存在以下違規(guī)行為：排查責(zé)任此次排查我社嚴(yán)格按照以下要求，認(rèn)真落實(shí)排查責(zé)任：一是誰經(jīng)手，誰負(fù)責(zé)。今年我行不定期組織了審計(jì)稽核、信貸、風(fēng)險(xiǎn)部門，經(jīng)常性地開展對(duì)轄內(nèi)營業(yè)機(jī)構(gòu)的自查檢查工作。切實(shí)加強(qiáng)稽核建設(shè)。對(duì)重要崗位和信貸員在崗時(shí)間超過規(guī)定任職時(shí)間的要實(shí)施異地或異片崗位輪換。分行營業(yè)部、西崗支行存在封存印章簽字未全情況已于檢查日當(dāng)日整改。（六）柜員卡及密碼管理各機(jī)構(gòu)柜員卡及密碼均由柜員本人保管，分行督導(dǎo)通過口頭詢問方式確保柜員能夠定期更換密碼。（十）銀企對(duì)賬及內(nèi)部對(duì)賬銀企對(duì)賬單由我行統(tǒng)一打印寄送，各行專人負(fù)責(zé)銀企對(duì)賬和內(nèi)部對(duì)賬，交接手續(xù)齊全。后又于2011年7月22日通過轉(zhuǎn)賬支票（以還款名義）將1000萬轉(zhuǎn)入孫國勛個(gè)人卡中（光大銀行卡）。（十三）、員工行為監(jiān)督檢查根據(jù)員工異常行為調(diào)查問卷和“十個(gè)嚴(yán)禁”調(diào)查問卷，自查期間召開柜臺(tái)經(jīng)理例會(huì)強(qiáng)調(diào)柜臺(tái)經(jīng)理關(guān)注員工八小時(shí)之外行為，注意柜員的異?；顒?dòng)及行為，提高員工忠誠度。并加強(qiáng)落實(shí)整改工作措施及責(zé)任人。特此報(bào)告。三是著力抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)。三、組織領(lǐng)導(dǎo)為開展好制度執(zhí)行年活動(dòng)，特成立此項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。三是要注重實(shí)際效果，防止形式主義。要堅(jiān)持邊查邊改，注重實(shí)際效果，堅(jiān)決防止思想不重視、工作走過場、擺花架子、做表面章、應(yīng)付檢查等題。四、工作要求一是要切實(shí)提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。按照“崗位定措施、部門定流程、單位定制度”的基本要求，從加強(qiáng)教育、明晰職責(zé)、優(yōu)化流程、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督等方面制度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，明確落實(shí)責(zé)任和任務(wù)分工，確保各項(xiàng)制度落實(shí)到位。二、主要任務(wù)開展反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的主要任務(wù)是：一是深入開展反腐倡廉法規(guī)制度學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。（三）切實(shí)加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和思想教育。另外也發(fā)現(xiàn)柜員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)仍需從深處，實(shí)處激發(fā)培養(yǎng)，使其真正保持職業(yè)敏感度，同時(shí)也使員工更進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到反洗錢工作的重要性。大連鑫宏佳房屋銷售代理有限公司、大連怡熙宴餐飲有限公司法人代表為衣景振，大連華美植物油加工有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為孫國勛，因與馮杰、孫國勛有業(yè)務(wù)往來，列為可疑帳戶。（十一）個(gè)人客戶的大額可疑交易除總行排查數(shù)據(jù)外，分行運(yùn)營管理部于9月下旬提取個(gè)人客戶50萬元至200萬元的大額交易數(shù)據(jù)，組織網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)人員對(duì)本人辦理和代理業(yè)務(wù)進(jìn)行了一次排查。（八）柜臺(tái)經(jīng)理管理各機(jī)構(gòu)派駐柜臺(tái)經(jīng)理現(xiàn)已經(jīng)過調(diào)整均未超過半年。（三）、上門收款各機(jī)構(gòu)能夠堅(jiān)持“雙人辦理、錢賬分管、交叉復(fù)核”原則辦理上門收款業(yè)務(wù)，未發(fā)現(xiàn)代客戶填寫或更改業(yè)務(wù)憑證或在上門中攜帶的業(yè)務(wù)憑證上預(yù)蓋印章情況。二○一○年九月十日第四篇：執(zhí)行年活動(dòng)自查