農(nóng)商行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)(完整版)
【正文】 價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，通過(guò)對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求，為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，樹(shù)立對(duì)農(nóng)商行改革的信心，增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)商行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。三、全年加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)本，我不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識(shí)。我一直做到一絲不茍，嚴(yán)格對(duì)待，絕不放松每一個(gè)小細(xì)節(jié)，時(shí)刻做到以合規(guī)合法經(jīng)營(yíng)為目標(biāo)的工作責(zé)任心和責(zé)任感，工作中堅(jiān)持“自覺(jué)、自律、自制”。，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真開(kāi)展驗(yàn)收，制定了《**農(nóng)商行標(biāo)準(zhǔn)基層行社創(chuàng)建等級(jí)驗(yàn)收方案》，根據(jù)《**省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)基層行社創(chuàng)建等級(jí)確認(rèn)實(shí)施細(xì)則》要求，對(duì)申報(bào)一級(jí)、二級(jí)創(chuàng)建單位不良貸款超過(guò)超過(guò)5%、8%的支行不予驗(yàn)收，總行在各支行申報(bào)材料的基礎(chǔ)上進(jìn)行認(rèn)真復(fù)審，對(duì)不良貸款現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查，通過(guò)復(fù)查剔除二家支行申報(bào)驗(yàn)收資格，確認(rèn)塔畈、王河二家支行為驗(yàn)收對(duì)象。二、各項(xiàng)工作開(kāi)展情況(一)積極穩(wěn)妥地推進(jìn)流程銀行建設(shè)，今年4月份開(kāi)始，我行選派2名工作人員到**農(nóng)合行參加流程銀行建設(shè)工作學(xué)習(xí)，到9月份結(jié)束，先后6次現(xiàn)場(chǎng)觀摩了**農(nóng)合行流程銀行建好的作法和方法，將好的方法和經(jīng)驗(yàn)帶回本行，達(dá)到學(xué)以致用，對(duì)我行啟動(dòng)流程銀行建設(shè)工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。，10月18日由董事長(zhǎng)帶隊(duì)，行長(zhǎng)及合規(guī)部負(fù)責(zé)人參加省聯(lián)社組織的培訓(xùn)；11月5日由行長(zhǎng)帶隊(duì)，流程辦成員參加省聯(lián)社組織的業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)班。，等級(jí)逐年提升，到2013年底，我行達(dá)一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)支行5家，二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)支行7家，三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)支行6家，創(chuàng)建從無(wú)到有，從等外級(jí)到全部達(dá)三級(jí)以上，消滅創(chuàng)建空白行的目標(biāo)，創(chuàng)建質(zhì)量、等級(jí)在逐年提升，各支行爭(zhēng)先進(jìn)位的意識(shí)在提高。年初已制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，組織開(kāi)展了多次以合規(guī)建設(shè)為主題的學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)，今年共計(jì)開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)4次，受訓(xùn)人員達(dá)300人次，員工集中學(xué)習(xí)時(shí)間由各支行、部根據(jù)實(shí)際工作情況，確保每周不少于2小時(shí)。同時(shí)，我支行在上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的組織下，積極開(kāi)展合規(guī)學(xué)習(xí)對(duì)于增強(qiáng)農(nóng)商行合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí)，培育良好合規(guī)文化，不斷提高防控金融風(fēng)險(xiǎn)的能力。身為網(wǎng)點(diǎn)一線員工，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，全面加強(qiáng)柜面營(yíng)銷(xiāo)和柜臺(tái)服務(wù)，是我們臨柜人員最為實(shí)際的工作任務(wù)。第三篇：農(nóng)商行合規(guī)操作心得“細(xì)節(jié)決定成敗，細(xì)節(jié)決定存亡”，這一點(diǎn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)金融行業(yè)尤為重要。銀行員工加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)的學(xué)習(xí)，就能認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。在銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的形勢(shì)下，我們都很清楚地意識(shí)到：只有更耐心、周到、快捷的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能為我行爭(zhēng)取更多的客戶，贏得更好的社會(huì)形象。規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的清醒認(rèn)識(shí)與熟練掌握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，車(chē)行千里始有道，對(duì)于規(guī)章制度的執(zhí)行，就一線柜員而言，從內(nèi)部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)督，不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟(jì)效益而背離規(guī)章制度而不顧。為此要認(rèn)真抓好制度建設(shè)，一方面要根據(jù)我們一線柜員工作的特點(diǎn)，組織學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，使各崗位人員真正做到明職責(zé)、細(xì)制度、嚴(yán)操作。對(duì)錯(cuò)(多選題)合規(guī)管理部門(mén)作為協(xié)助高級(jí)管理層管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)，包括 5.(多選題)本行合規(guī)考核的目的是、職位變動(dòng)、培訓(xùn)與發(fā)展等人力資源工作提供有效的依據(jù) ，形成良好的溝通機(jī)制，確保本行發(fā)展戰(zhàn)略快速平穩(wěn)實(shí)現(xiàn)（判斷題）總行合規(guī)管理部負(fù)責(zé)全行的合規(guī)咨詢事項(xiàng)，包括支行的合規(guī)咨詢事項(xiàng)。 12.（判斷題）如果，合規(guī)管理部門(mén)認(rèn)為法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變動(dòng)將導(dǎo)致本行內(nèi)部規(guī)章制度存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向合規(guī)負(fù)責(zé)人書(shū)面匯報(bào)，并提出風(fēng)險(xiǎn)處置措施。三是落實(shí)檢查人員職責(zé)，檢查人員必須在事實(shí)確認(rèn)書(shū)簽字確認(rèn)，對(duì)應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題而未發(fā)現(xiàn)的要對(duì)檢查人員問(wèn)責(zé)。二是加強(qiáng)異常交易信息和監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)異常交易信息，及時(shí)與業(yè)務(wù)主管部門(mén)進(jìn)行溝通，及時(shí)核查和處置，及時(shí)捕捉和揭示風(fēng)險(xiǎn)苗頭，有效防止風(fēng)險(xiǎn)的聚集和擴(kuò)散。（二）為本行各部門(mén)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及員工提供日常法律咨詢服務(wù)；對(duì)重大、疑難的法律咨詢問(wèn)題，會(huì)同監(jiān)管部門(mén)、司法部門(mén)以及法律顧問(wèn)意見(jiàn)，提出咨詢意見(jiàn)；對(duì)接“普法工作”，適時(shí)對(duì)本行員工開(kāi)展普法教育。八、堅(jiān)持以人為本的原則，切實(shí)做好信訪工作（一）堅(jiān)持以人為本的原則，認(rèn)真接待好每一位來(lái)信來(lái)訪人員，耐心細(xì)致地做好思想工作，講清法律、政策和規(guī)定，指明解決問(wèn)題的途徑和方法，力爭(zhēng)做到對(duì)初訪和初信一次調(diào)處成功，減少重復(fù)來(lái)訪或
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