【正文】 二十八條證券公司合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評(píng)估的程序和方法可以參照本指引相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十四條評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估實(shí)施情況及評(píng)估反饋意見(jiàn)撰寫合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告。第十八條 評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)對(duì)自評(píng)底稿進(jìn)行復(fù)核，并針對(duì)評(píng)估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展重點(diǎn)評(píng)估，查找合規(guī)管理缺陷，分析問(wèn)題產(chǎn)生原因，提出整改建議。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織另有要求的，從其要求。證券公司可以自主決定開展合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評(píng)估；但在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織提出要求，或公司內(nèi)部發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)開展合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評(píng)估。第二條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求，對(duì)合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。第五條 證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)管理層組織評(píng)估小組或委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。第十一條 證券公司對(duì)經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制建設(shè)情況的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理制度和操作流程是否健全，是否與外部法律、法規(guī)和準(zhǔn)則相一致，是否能夠根據(jù)外部法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化及時(shí)修訂、完善。第十六條 評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)組織各部門開展合規(guī)自評(píng)，各部門應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫評(píng)估底稿，提交評(píng)估相關(guān)材料。第二十二條評(píng)估人員可以對(duì)涉及證券交易的業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測(cè)試，重點(diǎn)檢查相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中權(quán)限、參數(shù)設(shè)臵的合規(guī)性，并調(diào)取相關(guān)交易數(shù)據(jù)，將其與相應(yīng)的業(yè)務(wù)憑證或其他工作記錄相比對(duì)，以驗(yàn)證相關(guān)業(yè)務(wù)是否按規(guī)則運(yùn)行。第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)合規(guī)管理有效性評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定整改方案，明確整改責(zé)任部門和時(shí)間表。第五章 附則第三十一條本指引所稱“公司主要負(fù)責(zé)人”是指公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理，或?qū)嶋H履行前述職務(wù)的人員。第三條證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，覆蓋合規(guī)管理各環(huán)節(jié)，重點(diǎn)關(guān)注可能影響合規(guī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)及管理活動(dòng)，客觀揭示合規(guī)管理狀況。第二章 評(píng)估內(nèi)容第八條證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)涵蓋合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責(zé)履行情況、經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)行狀況等方面。第十五條證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)按照本指引第五條的要求成立評(píng)估小組，并對(duì)參與評(píng)估的人員開展必要的培訓(xùn)。第十九條證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取訪談、文本審閱、問(wèn)卷調(diào)查、知識(shí)測(cè)試、抽樣分析、穿行測(cè)試、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測(cè)試等方法。證券公司可以參照附件所列合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告基本格式編制評(píng)估報(bào)告。對(duì)合規(guī)管理有效性評(píng)估中新發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)責(zé)任人采取問(wèn)責(zé)措施。第三篇：C12008 證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引答案證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引答案（100分）DBCD錯(cuò)誤正確正確正確ABCD正確ACBABCD正確ABD錯(cuò)誤BCD正確正確ABABCDBCD正確C錯(cuò)誤ABD錯(cuò)誤AAABC第四篇：C12008 證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引解讀C12008《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》解讀C12008答案C12008《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》解讀（本文檔最下面有一套試題）《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》解讀課程通過(guò)規(guī)則本課程分為課程講解和課后測(cè)驗(yàn)兩部分，只有通過(guò)課后測(cè)驗(yàn)方能取得培訓(xùn)學(xué)時(shí)。證券公司從業(yè)人員均可學(xué)習(xí)，尤其在證券公司從事合規(guī)管理的從業(yè)人員應(yīng)重點(diǎn)學(xué)習(xí)。但考慮到當(dāng)前我國(guó)證券公司在業(yè)務(wù)范圍、內(nèi)控機(jī)制和管理水平等方面存在差異，各證券公司在實(shí)施過(guò)程中可以以《指引》為基礎(chǔ)，結(jié)合自身實(shí)際需要進(jìn)一步細(xì)化和擴(kuò)充相關(guān)措施。除特別指明外，本指引所稱合規(guī)管理有效性評(píng)估均指全面評(píng)估。第十條證券公司對(duì)合規(guī)管理職責(zé)履行情況的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測(cè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)報(bào)告、監(jiān)管溝通與配合、信息隔離墻管理、反洗錢等合規(guī)管理職能是否有效履行。評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)制定評(píng)估實(shí)施方案，明確評(píng)估目的、范圍、內(nèi)容、分工、進(jìn)程和要求，制作評(píng)估底稿等評(píng)估工作文件。第二十一條評(píng)估人員可以對(duì)具體業(yè)務(wù)處理流程開展穿行測(cè)試，檢查與其相關(guān)的原始文件，并根據(jù)文件上的業(yè)務(wù)處理蹤跡，追蹤流程，對(duì)相關(guān)管理制度與操作流程的實(shí)際運(yùn)行情況進(jìn)行驗(yàn)證。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織要求報(bào)送的，從其要求。對(duì)在合規(guī)管理有效性評(píng)估過(guò)程中出現(xiàn)拒絕、阻礙和隱瞞的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的問(wèn)責(zé)措施。經(jīng)評(píng)估，報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)納入評(píng)估范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了相應(yīng)的管理制度，并得到有效執(zhí)行，達(dá)到了公司合規(guī)管理的目標(biāo)，在所有方面不存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。二、合規(guī)管理有效性評(píng)估的內(nèi)容與范圍 本次評(píng)估包括以下內(nèi)容：（一）合規(guī)管理環(huán)境。納入本次評(píng)估范圍的單位包括：[列出被評(píng)估單位的范圍（包括各部門和分支機(jī)構(gòu)）]（如存在遺漏）公司本未能對(duì)以下單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）進(jìn)行合規(guī)管理有效性評(píng)估：[逐條說(shuō)明未納入范圍的重要單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)），包括單位、業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）描述、未納入原因、對(duì)合規(guī)管理有效性評(píng)估產(chǎn)生的影響]。由于存在上述問(wèn)題，可能會(huì)給公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)[描述該風(fēng)險(xiǎn)]。問(wèn)：《指引》起草工作的主要指導(dǎo)思想是什么？答：在《指引》起草工作中，起草小組主要遵循以下指導(dǎo)思想：第一，制定《指引》的目的是要促使證券公司通過(guò)自我評(píng)估起到查漏補(bǔ)缺、提高合規(guī)管理水平的作用。三是著力細(xì)化評(píng)估程序和評(píng)估方法，高度重視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息收集工作。這既保障了評(píng)估組織者的權(quán)威性，又兼顧了各公司不同的治理結(jié)構(gòu)。問(wèn)：《指引》在評(píng)估程序和方法方面做出了什么樣的制度安排？答：評(píng)估程序和評(píng)估方法是《指引》的核心內(nèi)容，其所占篇幅超過(guò)《指引》的三分之一。根據(jù)評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度，報(bào)告正文又可細(xì)分為存在重大風(fēng)險(xiǎn)和不存在重大風(fēng)險(xiǎn)的兩種不同版本。（）按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告至少應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。A、公司主要負(fù)責(zé)人、直評(píng)部門負(fù)責(zé)人 B、公司主要負(fù)責(zé)人C、自評(píng)部門負(fù)責(zé)人和分管自評(píng)部門的高級(jí)管理人員 D、公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人第五篇：C12008 證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引 94分。（）按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后續(xù)整改四個(gè)階段。借助上述安排，評(píng)估結(jié)果的內(nèi)、外部使用主體可以根據(jù)實(shí)際需要選擇查閱評(píng)估報(bào)告正文或報(bào)告說(shuō)明，并可以根據(jù)需要調(diào)閱不同業(yè)務(wù)條線的評(píng)估底稿。在評(píng)估實(shí)施階段，評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)首先組織公司各部門按照《指引》的要求開展合規(guī)自評(píng)。問(wèn)：《指引》對(duì)證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的范圍和內(nèi)容有何要求？答：證券公司合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)，合規(guī)管理有效性全面評(píng)估的范圍也應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)。問(wèn)：關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的主體，《指引》是如何規(guī)定的？答：《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》沒(méi)有明確合規(guī)管理有效性評(píng)估具體由證券公司哪個(gè)部門負(fù)責(zé)實(shí)施。第三，合規(guī)管理有效性評(píng)估主要由證券公司自主開展。XX公司合規(guī)管理有效性評(píng)估小組二零年月日評(píng)估小組成員（簽名）目前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就《指引》有關(guān)問(wèn)題回答了記者的提問(wèn)。評(píng)估過(guò)程中，我們采用了（人員訪談、文本審閱、問(wèn)卷調(diào)查、知識(shí)測(cè)試、穿行測(cè)試、抽樣分析、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測(cè)試、活動(dòng)觀測(cè)、專題討論）等必要的方法，收集了較為廣泛的評(píng)估證據(jù)，如實(shí)填寫了工作底稿，分析、識(shí)別了公司合規(guī)管理存在的問(wèn)題[說(shuō)明評(píng)估方法的適當(dāng)性及證據(jù)的充分性]。（二）合規(guī)管理職責(zé)履行情況。XX合規(guī)管理有效性評(píng)估小組二零年月日評(píng)估小組成員（簽名）公司20合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告（存在重大風(fēng)險(xiǎn)）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》等法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求，公司董事會(huì)（或監(jiān)事會(huì)，或董事會(huì)授權(quán)管理層）牽頭建立跨部門的評(píng)估小組，于**年**月**日至**年**月**日對(duì)本公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）20**合規(guī)管理的有效性進(jìn)行了評(píng)估。第三十二條證券公司在收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、評(píng)估合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責(zé)履行情況、重要