【正文】 二十八條證券公司合規(guī)管理有效性專項評估的程序和方法可以參照本指引相關規(guī)定執(zhí)行。第二十四條評估小組應當根據(jù)評估實施情況及評估反饋意見撰寫合規(guī)管理有效性評估報告。第十八條 評估小組應當對自評底稿進行復核，并針對評估期內發(fā)生的合規(guī)風險事項開展重點評估，查找合規(guī)管理缺陷，分析問題產生原因，提出整改建議。證券監(jiān)管機構或自律組織另有要求的，從其要求。證券公司可以自主決定開展合規(guī)管理有效性專項評估；但在證券監(jiān)管機構或自律組織提出要求，或公司內部發(fā)生重大合規(guī)風險事件時，應當開展合規(guī)管理有效性專項評估。第二條 證券公司應當按照本指引的要求，對合規(guī)管理的有效性進行評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)管理中存在的問題。第五條 證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當由董事會、監(jiān)事會或董事會授權管理層組織評估小組或委托外部專業(yè)機構進行。第十一條 證券公司對經營管理制度與機制建設情況的評估應當重點關注各項經營管理制度和操作流程是否健全，是否與外部法律、法規(guī)和準則相一致，是否能夠根據(jù)外部法律、法規(guī)和準則的變化及時修訂、完善。第十六條 評估小組應當組織各部門開展合規(guī)自評，各部門應當如實填寫評估底稿，提交評估相關材料。第二十二條評估人員可以對涉及證券交易的業(yè)務進行系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測試，重點檢查相關業(yè)務系統(tǒng)中權限、參數(shù)設臵的合規(guī)性，并調取相關交易數(shù)據(jù)，將其與相應的業(yè)務憑證或其他工作記錄相比對，以驗證相關業(yè)務是否按規(guī)則運行。第二十六條證券公司應當針對合規(guī)管理有效性評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改方案，明確整改責任部門和時間表。第五章 附則第三十一條本指引所稱“公司主要負責人”是指公司董事長或總經理，或實際履行前述職務的人員。第三條證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向，覆蓋合規(guī)管理各環(huán)節(jié)，重點關注可能影響合規(guī)目標實現(xiàn)的關鍵業(yè)務及管理活動，客觀揭示合規(guī)管理狀況。第二章 評估內容第八條證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當涵蓋合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責履行情況、經營管理制度與機制的建設及運行狀況等方面。第十五條證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按照本指引第五條的要求成立評估小組，并對參與評估的人員開展必要的培訓。第十九條證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取訪談、文本審閱、問卷調查、知識測試、抽樣分析、穿行測試、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測試等方法。證券公司可以參照附件所列合規(guī)管理有效性評估報告基本格式編制評估報告。對合規(guī)管理有效性評估中新發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，證券公司應當及時對責任人采取問責措施。第三篇：C12008 證券公司合規(guī)管理有效性評估指引答案證券公司合規(guī)管理有效性評估指引答案（100分）DBCD錯誤正確正確正確ABCD正確ACBABCD正確ABD錯誤BCD正確正確ABABCDBCD正確C錯誤ABD錯誤AAABC第四篇：C12008 證券公司合規(guī)管理有效性評估指引解讀C12008《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》解讀C12008答案C12008《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》解讀（本文檔最下面有一套試題）《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》解讀課程通過規(guī)則本課程分為課程講解和課后測驗兩部分，只有通過課后測驗方能取得培訓學時。證券公司從業(yè)人員均可學習，尤其在證券公司從事合規(guī)管理的從業(yè)人員應重點學習。但考慮到當前我國證券公司在業(yè)務范圍、內控機制和管理水平等方面存在差異，各證券公司在實施過程中可以以《指引》為基礎，結合自身實際需要進一步細化和擴充相關措施。除特別指明外，本指引所稱合規(guī)管理有效性評估均指全面評估。第十條證券公司對合規(guī)管理職責履行情況的評估應當重點關注合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測、合規(guī)培訓、合規(guī)報告、監(jiān)管溝通與配合、信息隔離墻管理、反洗錢等合規(guī)管理職能是否有效履行。評估小組應當制定評估實施方案，明確評估目的、范圍、內容、分工、進程和要求，制作評估底稿等評估工作文件。第二十一條評估人員可以對具體業(yè)務處理流程開展穿行測試，檢查與其相關的原始文件，并根據(jù)文件上的業(yè)務處理蹤跡，追蹤流程，對相關管理制度與操作流程的實際運行情況進行驗證。證券監(jiān)管機構或自律組織要求報送的，從其要求。對在合規(guī)管理有效性評估過程中出現(xiàn)拒絕、阻礙和隱瞞的，證券公司應當采取相應的問責措施。經評估，報告期內，公司對納入評估范圍的業(yè)務與事項均已建立了相應的管理制度，并得到有效執(zhí)行，達到了公司合規(guī)管理的目標，在所有方面不存在重大合規(guī)風險。二、合規(guī)管理有效性評估的內容與范圍 本次評估包括以下內容：（一）合規(guī)管理環(huán)境。納入本次評估范圍的單位包括：[列出被評估單位的范圍（包括各部門和分支機構）]（如存在遺漏）公司本未能對以下單位或業(yè)務（事項）進行合規(guī)管理有效性評估：[逐條說明未納入范圍的重要單位或業(yè)務（事項），包括單位、業(yè)務（事項）描述、未納入原因、對合規(guī)管理有效性評估產生的影響]。由于存在上述問題，可能會給公司未來經營帶來相關合規(guī)風險[描述該風險]。問：《指引》起草工作的主要指導思想是什么？答：在《指引》起草工作中，起草小組主要遵循以下指導思想：第一，制定《指引》的目的是要促使證券公司通過自我評估起到查漏補缺、提高合規(guī)管理水平的作用。三是著力細化評估程序和評估方法，高度重視合規(guī)風險信息收集工作。這既保障了評估組織者的權威性，又兼顧了各公司不同的治理結構。問：《指引》在評估程序和方法方面做出了什么樣的制度安排？答：評估程序和評估方法是《指引》的核心內容，其所占篇幅超過《指引》的三分之一。根據(jù)評估發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度，報告正文又可細分為存在重大風險和不存在重大風險的兩種不同版本。（）按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理有效性評估報告至少應包括的內容有（）。A、公司主要負責人、直評部門負責人 B、公司主要負責人C、自評部門負責人和分管自評部門的高級管理人員 D、公司財務部門負責人第五篇：C12008 證券公司合規(guī)管理有效性評估指引 94分。（）按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后續(xù)整改四個階段。借助上述安排，評估結果的內、外部使用主體可以根據(jù)實際需要選擇查閱評估報告正文或報告說明，并可以根據(jù)需要調閱不同業(yè)務條線的評估底稿。在評估實施階段，評估小組應當首先組織公司各部門按照《指引》的要求開展合規(guī)自評。問：《指引》對證券公司合規(guī)管理有效性評估的范圍和內容有何要求？答：證券公司合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構，合規(guī)管理有效性全面評估的范圍也應當覆蓋所有業(yè)務、各個部門和分支機構。問：關于證券公司合規(guī)管理有效性評估的主體，《指引》是如何規(guī)定的？答：《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》沒有明確合規(guī)管理有效性評估具體由證券公司哪個部門負責實施。第三，合規(guī)管理有效性評估主要由證券公司自主開展。XX公司合規(guī)管理有效性評估小組二零年月日評估小組成員（簽名）目前，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》（以下簡稱《指引》），協(xié)會有關負責人就《指引》有關問題回答了記者的提問。評估過程中，我們采用了（人員訪談、文本審閱、問卷調查、知識測試、穿行測試、抽樣分析、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測試、活動觀測、專題討論）等必要的方法，收集了較為廣泛的評估證據(jù)，如實填寫了工作底稿，分析、識別了公司合規(guī)管理存在的問題[說明評估方法的適當性及證據(jù)的充分性]。（二）合規(guī)管理職責履行情況。XX合規(guī)管理有效性評估小組二零年月日評估小組成員（簽名）公司20合規(guī)管理有效性評估報告（存在重大風險）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》等法律、法規(guī)和準則的要求，公司董事會（或監(jiān)事會，或董事會授權管理層）牽頭建立跨部門的評估小組，于**年**月**日至**年**月**日對本公司（以下簡稱“公司”）20**合規(guī)管理的有效性進行了評估。第三十二條證券公司在收集合規(guī)風險事項、評估合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責履行情況、重要