【正文】 購雙方?jīng)]有約定的，罰息利率按日利率萬分之二計(jì)算。本協(xié)議所稱違約包括但不限于以下情形：（一）回購成交合同訂立后，未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令；（二）首次交割日，正回購方?jīng)]有足額債券用于回購質(zhì)押登記，或在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購方為按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶；（三）到期交割日，正回購方?jīng)]有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶，或者逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令。券款對(duì)付是指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令于交割日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交割的足額債券和資金后，同時(shí)完成債券質(zhì)押登記（或解除債券質(zhì)押關(guān)系手續(xù)）與資金劃帳的交割方式。第九條回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。回購成交合同應(yīng)采用書面形式（參考文本附后），其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)（簡稱交易系統(tǒng)）生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。委托申報(bào)：可以通過網(wǎng)上交易的方式進(jìn)行委托。（2）計(jì)價(jià)單位：資金到期年收益率（%），報(bào)價(jià)時(shí)省略百分號(hào)（%）。債券回購按交易期限區(qū)分，目前有1天、2天、3天、7天4個(gè)品種，上證所和深交所又有所不同。 ：B：證券方面，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照銀貨對(duì)付的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。，即初始交易時(shí)交易雙方申報(bào)一次，回購到期前再由原交易雙方再申報(bào)一次，即包括回購初始交易當(dāng)日的清算和回購到期日的清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押權(quán)，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券：見券付款，指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定 將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。（）答案：錯(cuò)誤 考點(diǎn)六：上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則習(xí)題練習(xí)：國債買斷式回購交易的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者包括（）賬戶。，交易雙方不得提前贖回，凈價(jià)結(jié)算（）。 答案：B（）。（）答案：正確：回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議。答案：C （）。答案：錯(cuò)誤：當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。答案：BD，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手，單筆最大不超過1萬手，其申報(bào)（）。 答案：A，正確的說法有（）。答案：AC （）。第一篇：第九章 債券回購協(xié)議試題第九章 債券回購業(yè)務(wù)第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易考點(diǎn)一：債券質(zhì)押式回購交易的概念習(xí)題練習(xí)：、深證券交易所分別于（）開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。答案：AB：商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，不得在場(chǎng)外進(jìn)行。，代表其固定的融資成本，代表其固定的融券收益答案：BCD（）。答案：ABCD，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手（）。（）答案：正確：回購交易申報(bào)無數(shù)量限制。答案：ABCD（）。（）答案：正確：全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易單位為債券面額10萬元。，合理確定債券和資金的價(jià)格答案：ABC考點(diǎn)五：全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購交易習(xí)題練習(xí)：，但最長不得超過（）。答案：BCD ，交易雙方不得（）。國債買斷式回購交易按（）進(jìn)行申報(bào)。（）答案：正確：全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。（）答案：正確：中國結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方，提供交收擔(dān)保。債券回購以年利率作為報(bào)價(jià)單位。（3）價(jià)格變動(dòng)單位：。說明：深圳交易回購代碼國債回購（131800、131801）；企業(yè)債券（***1）、頂點(diǎn)系統(tǒng)中上海按手，恒生系統(tǒng)中全部按張；1張為100元面值，1手為1000元?；刭彸山缓贤膬?nèi)容由回購雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱、債券種類（券種代碼與簡稱）、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人（或授權(quán)人）簽字等；以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字可不作為必備條款。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。見款付券是指在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。第十七條因不可抗力造成債券或資金交割的延誤中斷，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨(dú)或合并適用違約方。第二十四條本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后生效。第五條　回購雙方在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱中央結(jié)算公司）辦理債券的質(zhì)押登記。第十條　資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。第十三條　回購雙方應(yīng)按回購成交合同約定，向中央結(jié)算公司及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整并相匹配的回購結(jié)算指令。第十七條　因不可抗力造成債券或資金交割的延誤或中斷，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨(dú)或合并適用違約方。第五篇：全國銀行間債券市場(chǎng)債券回購主協(xié)議第一條　為維護(hù)回購雙方的合法權(quán)益，明確回購雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國銀行間債券市場(chǎng)直接交易的參與者（簡稱參與者）在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結(jié)算指令，在正回購方債券托管帳戶將回購成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。到期資金清算額=首次資金清算額＊（１＋回購利率＊回購期限／３６５）?；刭忞p方在接到中央結(jié)算公司關(guān)于回購結(jié)算指令不匹配的信息反饋后，應(yīng)及時(shí)溝通，并修改重發(fā)。第二十一條　回購任何一方如對(duì)中國人民銀行的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果不服，可以向人民法院提起訴訟；接到中國人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)，違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應(yīng)違約處理?xiàng)l款時(shí)，守約方可以向人民法院提起訴訟。補(bǔ)充協(xié)議須符合國家法律、法規(guī)和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并不得與本協(xié)議相沖突。（三）到期交割日，正回購方?jīng)]有足額資金用于清算，或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，逆回購方有權(quán)要求正回購方繼續(xù)履行回購合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購方回收罰息。債券結(jié)算單位為萬元；資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。第七條　交割日分首次交割日和到期交割日。第三條　除簽定本協(xié)議外，回購雙方進(jìn)行回購交易應(yīng)逐筆訂立回購成交合同，回購成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。第二十條　違約方執(zhí)行違約處理?xiàng)l款后，回購雙方在三個(gè)工作日內(nèi)將違約責(zé)任的認(rèn)定與違約處理結(jié)果以書面形式報(bào)中國人民銀行