【正文】 開放式基金認購和申購的區(qū)別主要體現(xiàn)在__。A．非金融機構買賣基金份額的差價收入 B．金融機構買賣基金的差價收入C．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入反映股票型基金經營業(yè)績的指標中，__能全面反映基金的經營成果。第一篇：2017年上半年湖北省基金從業(yè)資格：中央銀行票據模擬試題2017年上半年湖北省基金從業(yè)資格：中央銀行票據模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益C．份額凈值增長率D．日每萬份基金凈收益我國第一只上市開放式基金是______，第一只結構化基金是______。A．購買基金份額的費用不同 B．購買基金份額的期間不同 C．購買基金份額的金額不同 D．購買基金份額的渠道不同1與基金半年度報告相比，基金年度報告具有的特點有__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票2我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例 B．基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度 C．基金管理人對該基金未來收益率的預測 D．基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生3基金主要的運作環(huán)節(jié)包括__。A．市場準入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查4LOF份額認購方式包括__兩種。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》50、基金銷售機構有未履行報送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致其他違規(guī)情形時，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．也稱夏普比率，反映投資組合在承擔總風險時產生多少超額收益 B．目前已成為國際上最為常用的用以衡量基金績效表現(xiàn)的標準化指標 C．以年或年化數據進行計算，其標準差無需作額外調整D．當夏普指數為正值時，說明在該時期內基金的收益率大于無風險收益率5下列關于基金分析與評價的一致性原則，說法正確的有__。A．具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用基金托管人的首要職責是__。A：申購 B：贖回 C：認購 D：登記1目前在我國，__是基金銷售最重要的渠道。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行D．國有資產管理部門1對于保守型的投資者，可選擇的基金產品或組合是__。A．為已經發(fā)行的證券提供流通轉讓的機會 B．為資金供應者提供投資和獲利的機會 C．為資金需求者提供籌措資金的渠道 D．促進資源配置不斷優(yōu)化2基金管理公司內部控制制度由__組成。A．個體戶 B．公司(企業(yè))C．政府和政府機構 D．金融機構3在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．1% B．2% C．3% D．5%4關于對信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．結構 B．收益 C．風險 D．價格5常見的市場異常策略不包括____ A：小公司效應 B：低市盈率效應 C：行業(yè)周期效應D：被忽略的公司效應5基金銷售機構有未履行報送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致其他違規(guī)情形時，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．政策風險B．經濟周期波動風險 C．信用風險 D．購買力風險第三篇：廣東省2016年下半年基金從業(yè)資格：中央銀行票據模擬試題廣東省2016年下半年基金從業(yè)資格：中央銀行票據模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數 C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率，決定著股票的__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯 。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。A．浮虧B．先浮虧后浮盈 C．浮盈D．先浮盈后浮虧1以下關于定期定額投資說法，不正確的有__。A．基金報告中只需要披露當期的數據和指標B．基金報告應披露支付給聘任會計師事務所的報酬 C．基金報告甲需披露內部監(jiān)察報告D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯(lián)方關系及交易情況等2基金評價機構不得對同一分類中包含基金少于__只的基金進行評級或單一指標排名。A．基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B．基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C．基金買入申報數量為100份或其整數倍 D．3引起股票價格變動的因素包括__。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率4下列屬于社會公益基金的有__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性50、____是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。A．50% B．60% C．80% D．90%5目前，我國的結構化金融衍生產品主要包括__。A．能夠記錄和管理基金風險評價、基金管理人與基金產品信息、投資資訊等相關信息B．應當記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息 C．應當具備交易清算、資金處理的功能D．應當具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能基金投資者是__。A．10% B．30% C．50% D．100%1下列與基金份額凈值無關的是__。 C．80%A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時間進行資金劃付的行為 D．反洗錢相關法律法規(guī)規(guī)定的異常交易2基金的費用不包括__。A：總經理 B：董事會C：風險控制委員會 D：投資決策委員會3下列關于貨幣市場基金的說法，正確的有__。A．長期性 B．全面性 C．針對性 D．一致性4基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所4我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，在總結證券市場發(fā)展的經驗教訓過程中，確立了指導證券市場健康發(fā)展的“__”的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理體系。A．份額申購 B．金額申購 C．金額贖回 D．份額贖回5收入型基金主要以__等證券為投資對象。A．被動型 B．主動型 C．成長型 D．收入型5基金管理公司投資決策委員會負責決定所管理基金的__等事項。A：基金份額持有人持有的基金單位占基金資產的比例 B：實際持有的基金資產絕對數額C：實際持有的基金資產絕對數額扣除管理費 D：實際持有的基金資產絕對數額扣除應付款5下列屬于反映貨幣市場基金風險指標的有__。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率4在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指__。A．第一次發(fā)放紅利B．該內最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金3以下屬于貨幣證券的有__。A．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足12個月的除外B．基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較，應當使用可比的數據來源、統(tǒng)計方法和比較期間C．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構提供的基金評價結果D．基金宣傳推介材料可以通過之前投資業(yè)績來預期基金未來投資業(yè)績2下列選項中，__包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。A．跟蹤特定指數的收益 B．超越特定指數的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括__和證管費。A．基金銷售機構提供的服務內容和收費方式 B．投資人辦理基金業(yè)務流程 C．《證券投資基金法》規(guī)定的基金銷售機構的權利 D．基金分類、評級等的基本知識以及投資風險提示1債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A：10% B：20% C：30% D：40%”馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A．基金運作信息的披露時間一般是可以事先預見的，基金臨時信息的披露時間一般無法事先預見B．存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書C．基金定期報告主要指基金報告、半報告、季度報告D．基金運作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產凈值和份額凈值公告以及基金定期報告第五篇：2016年云南省基金從業(yè)資格：中期票據模擬試題2016年云南省基金從業(yè)資格：中期票據模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．LOF基金可通過場內、場外渠道申購贖回B．T日在深交所申購的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過場內渠道申購贖回 D．LOF基金不可通過場外渠道申購贖回5《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業(yè)務運作的需要，在內部均設立了專門的____ A：基金托管部 B：基金管理部 C：財產托管部 D：資產管理部5依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A：真實資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本4 A：資本資產定價模型 B：套利定價理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇4關于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A：股東 B：董事 C：監(jiān)事D：高級管理人員3股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．15 B．45 C．60 D．902基金信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起__日內編制并披露臨時報告書。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統(tǒng)風險1____是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查時，應當了解其__。A．合規(guī)風險 B．技術風險 C．管理風險 D．操作風險依據《證券投資基金法》規(guī)定設立基金管理