【正文】 債券 D．購(gòu)買(mǎi)政府債券，決定著股票的__。A．保薦人 B．發(fā)行人 C．投資者 D．承銷(xiāo)商5以下基金類(lèi)型中，屬于我國(guó)對(duì)證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A．利息收入 B．投資收益C．公允價(jià)值變動(dòng)收益D．其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額5下列屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有__。A．也稱(chēng)夏普比率，反映投資組合在承擔(dān)總風(fēng)險(xiǎn)時(shí)產(chǎn)生多少超額收益 B．目前已成為國(guó)際上最為常用的用以衡量基金績(jī)效表現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo) C．以年或年化數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，其標(biāo)準(zhǔn)差無(wú)需作額外調(diào)整D．當(dāng)夏普指數(shù)為正值時(shí)，說(shuō)明在該時(shí)期內(nèi)基金的收益率大于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率4基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。A．風(fēng)險(xiǎn)提示B．基金的運(yùn)作方式 C．基金的投資D．招募說(shuō)明書(shū)摘要3LOF基金份額的場(chǎng)內(nèi)贖回申報(bào)單位為_(kāi)_。A．股份有限公司 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)2小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比____ A：更低 B：一樣 C：更高D：二者回報(bào)率沒(méi)有關(guān)系2在二級(jí)市場(chǎng)的基金凈值報(bào)價(jià)上，通常LOF的報(bào)價(jià)頻率要__ETF。A：大于 B：小于 C：等于D：大于或等于1提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種__。A．客觀 B．全面 C．準(zhǔn)確D．提供業(yè)績(jī)信息的原始出處封閉式基金的交易原則是__。A．清償能力 B．盈利能力C．資本調(diào)節(jié)能力 D．融資能力在我國(guó)，依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)主要是__。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時(shí)性原則下列選項(xiàng)中，不屬于基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)的是__。A：1 B：2 C：3 D：41關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的上市交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．80000 B．50000 C．49751 D．497502基金托管人對(duì)所托管的基金應(yīng)當(dāng)以__為會(huì)計(jì)核算主體。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)已知市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是3%，某股票的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是5%，預(yù)計(jì)該年度的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為_(kāi)_。____ A：每日B：每3個(gè)交易日 C：每周D：每個(gè)會(huì)計(jì)年度4基金信息披露費(fèi)來(lái)源于__。A．縱觀世界主要國(guó)家證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個(gè)階段B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段，證券市場(chǎng)自身也獲得了高速發(fā)展C．1929～1933年是證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段，世界各國(guó)證券市場(chǎng)受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響D．20世紀(jì)70年代開(kāi)始，證券市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段5一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，不正確的是__。A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的__。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部，基金可以分為_(kāi)_。A．基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日，正確的有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu) ，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。A．主板市場(chǎng) B．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C．現(xiàn)貨交易市場(chǎng) D．中小企業(yè)板市場(chǎng) ，申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池 。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。A．基金產(chǎn)品的未來(lái)收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式 。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．人員推銷(xiāo) B．廣告促銷(xiāo) C．內(nèi)部公告 D．營(yíng)業(yè)推廣。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對(duì)象不同 D．投資目標(biāo)不同(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．5 B．10 C．15 D．20根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷(xiāo)協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷(xiāo)協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。A．賦予份額期權(quán) B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資2契約型基金投資者享有基金的__。)3目前，__構(gòu)成了我國(guó)基金銷(xiāo)售的主要渠道。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于3基金合同終止時(shí)，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)4______是基金一切活動(dòng)的中心；______在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A：《證券投資基金法》 B：《證券投資基金托管資格管理辦法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》5試點(diǎn)發(fā)展階段，基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高，具體表現(xiàn)有__。)__是考察封閉式基金內(nèi)在價(jià)值的重要指標(biāo)。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實(shí)現(xiàn)收益D．時(shí)間加權(quán)收益率__屬于基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則。A．基金資產(chǎn)總值A(chǔ)．獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/2 B．督察長(zhǎng)的聘任需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C．獨(dú)立董事要承擔(dān)保護(hù)投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任D．獨(dú)立董事可對(duì)基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用2下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。)3開(kāi)放式基金的分紅方式有__和__兩種。 D．30個(gè)工作日內(nèi)3關(guān)于債券的特征，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項(xiàng)法4__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。A．股票名稱(chēng) B．股票編號(hào)C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利5基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括__。A：運(yùn)作方式 B：法律形式 C：投資對(duì)象 D：投資目標(biāo)60、從2008年4月24日起，基金買(mǎi)賣(mài)股票按照__的稅率征收印花稅。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī) B．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C．預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī) D．使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述5基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是____ A：基金營(yíng)銷(xiāo) B：基金投資運(yùn)作 C：基金后臺(tái)管理 D：基金估值5目前，國(guó)內(nèi)開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有__方式。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動(dòng)利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限4關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是__。A．業(yè)績(jī)歸因是對(duì)基金過(guò)往業(yè)績(jī)的深入分析 B．有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)C．有助于基金管理人監(jiān)測(cè)資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助3開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶(hù)的情況不包括__。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5003股票具有的特征包括__。A．產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷(xiāo)售2基金托管人的職責(zé)不包括____ A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會(huì)計(jì)復(fù)核 D：募集資金2下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。 C．基金份額總值A(chǔ)．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會(huì)1下列關(guān)于基金與銀行理財(cái)產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的是__。A．ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法B．LOF的申購(gòu)、贖回可以通過(guò)交易所進(jìn)行 C．LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià) D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．律師費(fèi) B．開(kāi)戶(hù)費(fèi) C．上市年費(fèi)D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)5確定基金管理公司的目標(biāo)市場(chǎng)與客戶(hù)時(shí)，應(yīng)分析投資者的真實(shí)需求，所考慮的具體因素有__。A：明確投資目標(biāo)和限制因素 B：明確資本市場(chǎng)的期望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類(lèi)資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界5投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開(kāi)始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為_(kāi)_元/股。A：基金保管機(jī)構(gòu) B：基金保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) C：基金代理機(jī)構(gòu) D：基金管理機(jī)構(gòu)以下不屬于證券投資基金的客戶(hù)服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心B：自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C：短信服務(wù)D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用4按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為_(kāi)_。A．倉(cāng)位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費(fèi)用型跟蹤誤差3一般有一個(gè)固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿(mǎn)后，可以通過(guò)一定的法定程序延期。A．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出 D．基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化2對(duì)于基金交易費(fèi)，下列說(shuō)法正確的有__。A．繼承 B．捐贈(zèng)C．司法強(qiáng)制執(zhí)行 D．贖回1無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金報(bào)告甲需披