【正文】 債券 D．購買政府債券，決定著股票的__。A．保薦人 B．發(fā)行人 C．投資者 D．承銷商5以下基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A．利息收入 B．投資收益C．公允價值變動收益D．其他收入扣除相關(guān)費用后的余額5下列屬于基金運作費的有__。A．也稱夏普比率，反映投資組合在承擔(dān)總風(fēng)險時產(chǎn)生多少超額收益 B．目前已成為國際上最為常用的用以衡量基金績效表現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo) C．以年或年化數(shù)據(jù)進(jìn)行計算，其標(biāo)準(zhǔn)差無需作額外調(diào)整D．當(dāng)夏普指數(shù)為正值時，說明在該時期內(nèi)基金的收益率大于無風(fēng)險收益率4基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費用。A．風(fēng)險提示B．基金的運作方式 C．基金的投資D．招募說明書摘要3LOF基金份額的場內(nèi)贖回申報單位為__。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行D．國有資產(chǎn)管理部門2小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比____ A：更低 B：一樣 C：更高D：二者回報率沒有關(guān)系2在二級市場的基金凈值報價上，通常LOF的報價頻率要__ETF。A：大于 B：小于 C：等于D：大于或等于1提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。A．客觀 B．全面 C．準(zhǔn)確D．提供業(yè)績信息的原始出處封閉式基金的交易原則是__。A．清償能力 B．盈利能力C．資本調(diào)節(jié)能力 D．融資能力在我國，依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)主要是__。錯選、多選或未選均無分。A：真實性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則下列選項中，不屬于基金運營事務(wù)的是__。A：1 B：2 C：3 D：41關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．80000 B．50000 C．49751 D．497502基金托管人對所托管的基金應(yīng)當(dāng)以__為會計核算主體。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)已知市場的無風(fēng)險收益率是3%，某股票的風(fēng)險補償是5%，預(yù)計該年度的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為__。____ A：每日B：每3個交易日 C：每周D：每個會計年度4基金信息披露費來源于__。A．縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個階段B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展C．1929～1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響D．20世紀(jì)70年代開始，證券市場的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段5一般情況下，下列關(guān)于基金管理費的說法，不正確的是__。A．無風(fēng)險等級 B．低風(fēng)險等級 C．中風(fēng)險等級 D．高風(fēng)險等級，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部，基金可以分為__。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日，正確的有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險性%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) ，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場 ，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池 。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個一人有限責(zé)任公司。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式 。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營業(yè)推廣。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標(biāo)不同(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．5 B．10 C．15 D．20根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。A．賦予份額期權(quán) B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資2契約型基金投資者享有基金的__。)3目前，__構(gòu)成了我國基金銷售的主要渠道。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于3基金合同終止時，對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D．基金銷售機(jī)構(gòu)等市場服務(wù)機(jī)構(gòu)4______是基金一切活動的中心；______在整個基金的運作中起著核心的作用。A：《證券投資基金法》 B：《證券投資基金托管資格管理辦法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》5試點發(fā)展階段，基金在規(guī)范化運作方面得到很大的提高，具體表現(xiàn)有__。)__是考察封閉式基金內(nèi)在價值的重要指標(biāo)。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實現(xiàn)收益D．時間加權(quán)收益率__屬于基金信息披露的實質(zhì)性原則。A．基金資產(chǎn)總值A(chǔ)．獨立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會人數(shù)的1/2 B．督察長的聘任需經(jīng)全體獨立董事同意C．獨立董事要承擔(dān)保護(hù)投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任D．獨立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用2下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。)3開放式基金的分紅方式有__和__兩種。 D．30個工作日內(nèi)3關(guān)于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項法4__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利5基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時應(yīng)遵循的原則包括__。A：運作方式 B：法律形式 C：投資對象 D：投資目標(biāo)60、從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C．預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風(fēng)險的表述5基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是____ A：基金營銷 B：基金投資運作 C：基金后臺管理 D：基金估值5目前，國內(nèi)開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有__方式。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限4關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是__。A．業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實現(xiàn)投資目標(biāo)C．有助于基金管理人監(jiān)測資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助3開放式基金非交易過戶的情況不包括__。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5003股票具有的特征包括__。A．產(chǎn)品組合設(shè)計 B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售2基金托管人的職責(zé)不包括____ A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會計復(fù)核 D：募集資金2下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。 C．基金份額總值A(chǔ)．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會1下列關(guān)于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的是__。A．ETF通常采用完全被動式管理方法B．LOF的申購、贖回可以通過交易所進(jìn)行 C．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價 D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費D．銀行匯劃手續(xù)費5確定基金管理公司的目標(biāo)市場與客戶時，應(yīng)分析投資者的真實需求，所考慮的具體因素有__。A：明確投資目標(biāo)和限制因素 B：明確資本市場的期望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界5投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A：基金保管機(jī)構(gòu) B：基金保險機(jī)構(gòu) C：基金代理機(jī)構(gòu) D：基金管理機(jī)構(gòu)以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心B：自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C：短信服務(wù)D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應(yīng)用4按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差3一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A．美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化2對于基金交易費，下列說法正確的有__。A．繼承 B．捐贈C．司法強(qiáng)制執(zhí)行 D．贖回1無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．基金報告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬 C．基金報告甲需披