【正文】 并由主辦券商歸檔留存，保存期限不少于10年。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)要求的其他條件。 律師事務(wù)所律師負(fù)責(zé)1)改制材料； 2)法律意見書。1)，填寫《中小企業(yè)基本情況調(diào)研表》（附件一：《中小企業(yè)基本情況調(diào)研表》）【建議添加填寫說(shuō)明，方便營(yíng)業(yè)部填寫】； 項(xiàng)目材料報(bào)送1)將《中小企業(yè)基本情況調(diào)研表》及其附件報(bào)送分公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)專崗；步驟二：項(xiàng)目初審 分公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)專崗在兩個(gè)工作日內(nèi)審閱報(bào)送的《中小企業(yè)基本情況調(diào)研表》： 1)審查報(bào)送材料的完整性，若材料不完整，則提請(qǐng)前端業(yè)務(wù)人員補(bǔ)充提供；2)初步判斷企業(yè)是否符合《**證券全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目簽約標(biāo)準(zhǔn)》（附件二：《**證券全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目簽約標(biāo)準(zhǔn)》）【包括財(cái)務(wù)指標(biāo)、成長(zhǎng)性指標(biāo)等】。若企業(yè)不符合《簽約標(biāo)準(zhǔn)》，則項(xiàng)目暫時(shí)終止，其項(xiàng)目信息進(jìn)入項(xiàng)目庫(kù)，由前端業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)項(xiàng)目維護(hù)。1)項(xiàng)目小組根據(jù)項(xiàng)目改制及材料制作指引，（附件十四：《**證券全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目改制及材料制作指引》），制作項(xiàng)目材料，包括：企業(yè)改制報(bào)告、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、盡職調(diào)查報(bào)告、推薦報(bào)告、內(nèi)部核查表、工作底稿等。為保證全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目的業(yè)務(wù)開展，抓住時(shí)機(jī)確立與擬掛牌公司的合作關(guān)系，推薦掛牌項(xiàng)目簽約標(biāo)準(zhǔn)以未來(lái)可預(yù)見的期限內(nèi)能達(dá)到立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。投行小兵對(duì)此簡(jiǎn)單發(fā)表十條意見，個(gè)人觀點(diǎn)，隨時(shí)交流：股轉(zhuǎn)公司最近一直在持續(xù)不斷地放所謂的“大招”，其目標(biāo)無(wú)非就是督促券商能夠勤勉盡責(zé)，切實(shí)保證盡職調(diào)查和信息披露的準(zhǔn)確完整，以期推薦掛牌企業(yè)質(zhì)地優(yōu)良、風(fēng)險(xiǎn)可控。而財(cái)務(wù)核查的核心就是在于怎么樣保證公開披露的財(cái)務(wù)信息如何保證真實(shí)準(zhǔn)確完整。對(duì)于國(guó)內(nèi)IPO嚴(yán)苛的審核制度曾經(jīng)有這樣的說(shuō)法：歷史上要把家底全部搞清楚，企業(yè)認(rèn)了；財(cái)務(wù)上要進(jìn)行翻天覆地的核查，企業(yè)認(rèn)了；時(shí)間上要等上少則三年多則五年甚至十年的時(shí)間，企業(yè)也認(rèn)了。每次和企業(yè)推薦或者地方政府推薦的會(huì)所吃飯時(shí)，總是會(huì)在心里默默把那些說(shuō)“盡調(diào)不過(guò)兩三天”的會(huì)所記上小黑本。四、新三板承做總體流程說(shuō)明新三板總體流程 階段1：簽約機(jī)盡職調(diào)查主要由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員參與；向企業(yè)發(fā)放《企業(yè)基本情況調(diào)查表》，對(duì)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并考慮是否進(jìn)一步與企業(yè)簽訂合同。優(yōu)勢(shì)行業(yè)包括互聯(lián)網(wǎng)、醫(yī)療、教育、體育、大娛樂(lè)、大消費(fèi)、環(huán)保技術(shù)應(yīng)用、高端制造等；對(duì)屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)的擬掛牌企業(yè)但不符合上款2條件仍提出立項(xiàng)申請(qǐng)的，項(xiàng)目組在提交《立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告》等材料同時(shí)，需補(bǔ)充提交《可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力論證報(bào)告》，由立項(xiàng)委員會(huì)審核投票。立信會(huì)計(jì)事務(wù)所承擔(dān)審計(jì)工作的掛牌公司有823家，62家未按時(shí)披露年報(bào)的公司中有8家審計(jì)機(jī)構(gòu)用的是立信，看起來(lái)立信的業(yè)務(wù)量確實(shí)是超過(guò)消化能力了。2016年4月14日至4月29日，新掛牌公司一共有423家，未能及時(shí)披露年報(bào)的公司有25家。事實(shí)上，目前多家券商都已經(jīng)提高了新三板的立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，收入、凈利潤(rùn)、規(guī)模、行業(yè)等，與之前相比都有新的要求了。企業(yè)掛牌新三板的10個(gè)步驟：前期咨詢有些企業(yè)，一聽說(shuō)掛牌新三板有那么多的好處，又見到不斷的有企業(yè)去掛牌(甚至還有自己的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手)，便按捺不住。掛牌方案設(shè)計(jì)經(jīng)過(guò)論證，如果發(fā)現(xiàn)企業(yè)具備掛牌新三板的條件，企業(yè)的情況也適合，那就可以由專業(yè)機(jī)構(gòu)為企業(yè)設(shè)計(jì)個(gè)性化的新三板登錄方案了。法律障礙解決在盡職調(diào)查階段，有可能會(huì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)掛牌新三板的法律障礙，或者法律瑕疵。法律意見書企業(yè)掛牌新三板，必須由律師出具專業(yè)的法律意見書，確認(rèn)掛牌的合法性。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，掛牌只是一個(gè)開始。第二篇：新三板承做經(jīng)驗(yàn)總結(jié)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)判斷標(biāo)準(zhǔn)——（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記的經(jīng)營(yíng)范圍(2)共同客戶(3)共同供應(yīng)商無(wú)形資產(chǎn)出資(1)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題—是否構(gòu)成職務(wù)發(fā)明(2)價(jià)值問(wèn)題—價(jià)值虛增，程序比較簡(jiǎn)便的是變更出資方式，用貨幣資金替換出資。股改時(shí)同時(shí)進(jìn)行增資，公司的連續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間中斷，視為新設(shè)股份公司，重新計(jì)算經(jīng)營(yíng)期。（2）材料提交前三方應(yīng)簽訂附生效條件的協(xié)議為防范材料受理后，可能出現(xiàn)的一方反悔的風(fēng)險(xiǎn)，新修訂的《操作指南》規(guī)定：掛牌公司股東大會(huì)表決通過(guò)后，掛牌公司與原承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“原主辦券商”）簽訂附生效條件的終止協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“終止協(xié)議”），與承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“承接主辦券商”）簽訂附生效條件的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“新簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議”）。主辦券商與掛牌公司因特殊原因確需解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，且有其他主辦券商愿意承接督導(dǎo)工作，事前報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并說(shuō)明合理理由。實(shí)際上，新三板市場(chǎng)是一個(gè)包容度非常大的市場(chǎng)，但絕對(duì)不能因?yàn)榘荻却缶涂梢詫?duì)企業(yè)存在的問(wèn)題不去整改和規(guī)范，甚至認(rèn)為問(wèn)題小就可以蒙混過(guò)關(guān)。同時(shí)，還要取得原主辦券商同意更換的函，作為券商來(lái)說(shuō)，一般不愿意去搶別的券商手里的業(yè)務(wù)，因?yàn)檫@在行業(yè)里是一件比較忌諱的事情。但是，因?yàn)樽罱K跟你服務(wù)的是這個(gè)團(tuán)隊(duì)，這個(gè)團(tuán)隊(duì)專不專業(yè)，誠(chéng)不誠(chéng)實(shí)，效率高不高，對(duì)你的企業(yè)上不上心，這些經(jīng)過(guò)幾次接觸應(yīng)該有一個(gè)比較清楚的判斷了。第五，看價(jià)格。主辦券商是指取得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。申請(qǐng)證券公司應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交上加蓋了公司公章的下列文件：（1）代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)；（2）證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格基本情況申報(bào)表；（3）證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書；（4）《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；（5）《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書》復(fù)印件、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格的批文復(fù)印件；（6）協(xié)會(huì)會(huì)員證書復(fù)印件；（7）最近經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告原件；（8）公司章程；（9）公司前十名股東情況說(shuō)明；（10）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明；（11）營(yíng)業(yè)部家數(shù)和布局的說(shuō)明；（12）公司網(wǎng)上證券交易的情況說(shuō)明；（13）公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；（14）具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的公司級(jí)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的說(shuō)明；（15）協(xié)會(huì)要求的其他文件。協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的準(zhǔn)備工作進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的，授予業(yè)務(wù)資格，向其頒發(fā)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書。（3）主辦券商負(fù)責(zé)對(duì)推薦掛牌公司掛牌后的持續(xù)督導(dǎo)工作。③主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的業(yè)務(wù)開展情況及人員配置。在新三板掛牌和后續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中，券商將發(fā)揮絕對(duì)主導(dǎo)作用，那么，企業(yè)選擇券商就顯得十分關(guān)鍵。因此，企業(yè)選擇券商，就是選擇一個(gè)長(zhǎng)期的合作伙伴，這個(gè)伙伴選擇得好，對(duì)企業(yè)發(fā)展來(lái)說(shuō)非常重要。所以，后期持續(xù)督導(dǎo)工作的權(quán)、責(zé)、利不匹配，大多數(shù)券商不愿意接手，除非特別優(yōu)質(zhì)的企業(yè)，我們還是可以考慮的。（7）如何選擇券商？那么，一家企業(yè)應(yīng)該怎么選擇券商呢？第一，首先應(yīng)該看團(tuán)隊(duì)。第四，看資源。你首先要非常注意跟你服務(wù)的團(tuán)隊(duì)怎么樣，他們的人品如何，職業(yè)素養(yǎng)高不高，提供的方案是否能滿足你的訴求，能否針對(duì)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略提出有建設(shè)性的、投行視角的意見，有沒(méi)有一套新三板綜合金融服務(wù)體系；其次，再看這家券商的規(guī)模、牌照和品牌度；最后再比較價(jià)格（這一點(diǎn)不要太去在意，你小氣了可能卻吃了大虧）。（注：農(nóng)業(yè)企業(yè)、個(gè)人采購(gòu)銷售、現(xiàn)金采購(gòu)銷售因其易于造假和造假成本低的特性，一直都是IPO、新三板審核關(guān)注重點(diǎn)，也是該企業(yè)規(guī)范的難點(diǎn)。（注：明確提出對(duì)全資或控股子公司及收入主要來(lái)源公司需要進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查披露。公司掛牌業(yè)務(wù)指南 主辦券商推薦（一）新三板主辦券商的選擇與簽約 ？主辦券商的重要性表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）企業(yè)申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件之一為“主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)”。由于推薦掛牌的主辦券商與企業(yè)的天然關(guān)系，一般能夠在后續(xù)資本運(yùn)作中起到重要的作用。主要考慮主辦券商各類業(yè)務(wù)的布局、歷史業(yè)績(jī)及未來(lái)發(fā)展情況。④應(yīng)當(dāng)選擇對(duì)企業(yè)誠(chéng)信服務(wù)，具有時(shí)間保障的券商項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。？推薦業(yè)務(wù)一般分為改制重組、制作并申報(bào)材料、掛牌審查和股份掛牌四個(gè)主要階段：（1）改制重組階段的主要事宜有各中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查、設(shè)計(jì)并實(shí)施改制方案、審計(jì)評(píng)估以及設(shè)立股份公司，該階段以取得股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照為完成節(jié)點(diǎn)。（三）企業(yè)與其他中介機(jī)構(gòu)的合作？會(huì)計(jì)師事務(wù)所需要為申報(bào)掛牌公司出具兩年一期的審計(jì)報(bào)告，需要在掛牌審查階段對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提出的與財(cái)務(wù)相關(guān)問(wèn)題出具反饋回復(fù)意見。企業(yè)需要確保提供給會(huì)計(jì)師、律師的材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。同時(shí)，主辦券商在申報(bào)時(shí)也應(yīng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)材料接收須知》、《關(guān)于做好申請(qǐng)材料接收工作有關(guān)注意事項(xiàng)的通知》以及電子化報(bào)送有關(guān)問(wèn)題的通知要求進(jìn)行申報(bào)。要切合公司具體情況，用詞要符合社會(huì)公眾的認(rèn)知習(xí)慣,對(duì)有特定含義的專業(yè)術(shù)語(yǔ)應(yīng)作出釋義。凡對(duì)投資者投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露。？全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)申請(qǐng)掛牌的法律意見書沒(méi)有發(fā)布專門的業(yè)務(wù)指引，各律師事務(wù)所可以根據(jù)自己的執(zhí)業(yè)習(xí)慣自行制定模板，但主要內(nèi)容應(yīng)為對(duì)企業(yè)歷史沿革、合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、是否符合掛牌條件以及其他重大事項(xiàng)發(fā)表的專業(yè)意見。（3）上傳的電子文件應(yīng)包括Word、Pdf版本各一套。主辦券商通常僅派一名執(zhí)業(yè)人員負(fù)責(zé)掛牌公司的持續(xù)督導(dǎo)，大部分公司不僅沒(méi)有后臺(tái)支持和專業(yè)團(tuán)隊(duì)的服務(wù)優(yōu)勢(shì)，也不能有效防止由于工作疏忽、專業(yè)能力較差造成的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。在內(nèi)控制度上，大部分主辦券商尚未建立完善的持續(xù)督導(dǎo)工作流程和業(yè)務(wù)體系，缺乏必要的監(jiān)督機(jī)制和復(fù)核機(jī)制。（4）單個(gè)文件大小應(yīng)不超過(guò)20MB。？主辦券商應(yīng)根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》等規(guī)定。但掛牌同時(shí)股票發(fā)行備案材料的最低要求，應(yīng)至少包括：（1）股票發(fā)行情況報(bào)告書；（2）公司關(guān)于股票發(fā)行的董事會(huì)決議；（3）公司關(guān)于股票發(fā)行的股東大會(huì)決議；（4）主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見；（5）股票發(fā)行法律意見書；（6）本次股票發(fā)行的驗(yàn)資報(bào)告、繳款憑證或者其他證明出資到位的文件等。（2）表述客觀、邏輯清晰。主辦券商需對(duì)公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書進(jìn)行核查，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。企業(yè)可將對(duì)項(xiàng)目主辦會(huì)計(jì)師、律師的意見反饋給承接業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所合伙人以及主辦券商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。？律師事務(wù)所的職責(zé)是接受企業(yè)委托，為其申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)。（3）掛牌審查階段的主要事宜分兩種情形：一是，申報(bào)時(shí)股東人數(shù)未超過(guò)200人的股份公司，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查并反饋問(wèn)題，申請(qǐng)掛牌公司及中介機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的反饋問(wèn)題進(jìn)行回復(fù)，積極配合審查工作，該階段以取得全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的核準(zhǔn)函為完成節(jié)點(diǎn)；二是，申報(bào)時(shí)股東人數(shù)超過(guò)200人的股份公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管部對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查并反饋問(wèn)題，申請(qǐng)掛牌公司及中介機(jī)構(gòu)對(duì)反饋問(wèn)題進(jìn)行回復(fù)，積極配合審查工作，審核通過(guò)后由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具核準(zhǔn)公開轉(zhuǎn)讓的行政許可；獲得證監(jiān)會(huì)行政許可后，申請(qǐng)掛牌公司向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交掛牌申請(qǐng)材料，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)企業(yè)掛牌申請(qǐng)材料進(jìn)行審查后，履行簽批程序，出具同意掛牌的函。企業(yè)選擇改制掛牌中介機(jī)構(gòu)最好能夠同時(shí)進(jìn)行，主辦券商和其他中介機(jī)構(gòu)（會(huì)計(jì)師、律師、評(píng)估機(jī)構(gòu)）最好能夠同時(shí)確定，共同完成初步調(diào)查，以便就企業(yè)改制掛牌中的問(wèn)題共同探討，提出解決方案。（2）企業(yè)選擇主辦券商時(shí)應(yīng)堅(jiān)持的基本理念。證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)，必須進(jìn)行備案并取得主辦券商業(yè)務(wù)資格。在企業(yè)改制掛牌工作中，主辦券商負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)企業(yè)規(guī)范歷史遺留問(wèn)題，幫助規(guī)范公司的治理結(jié)構(gòu)，完善企業(yè)內(nèi)部控制制度，提高治理水平；幫助企業(yè)規(guī)劃戰(zhàn)略，設(shè)計(jì)改制方案，總體把握企業(yè)改制是否滿足規(guī)范性要求，是否達(dá)到掛牌的基本條件；在改制掛牌工作中牽頭協(xié)調(diào)企業(yè)和其他中介機(jī)構(gòu)的工作，把握時(shí)間進(jìn)度；對(duì)擬掛牌企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，指導(dǎo)企業(yè)制作申請(qǐng)掛牌的全套資料；指導(dǎo)企業(yè)完成掛牌審核過(guò)程中全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)反饋意見的回復(fù)工作，指導(dǎo)企業(yè)完成股份登記托管、掛牌等事宜。（注：公司無(wú)實(shí)際控制人時(shí)，需要將同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查范圍擴(kuò)大至所有主要股東。（注：這些是新三板首次反饋的一般問(wèn)題的例行問(wèn)題，需要企業(yè)在財(cái)務(wù)規(guī)范過(guò)程中重點(diǎn)關(guān)注。（六）、新三板主辦券商內(nèi)核人員培訓(xùn)要點(diǎn)記錄掛牌業(yè)務(wù)部新總監(jiān)李永春講話，要求提高掛牌公司的質(zhì)量。第五，看價(jià)格。但是，因?yàn)樽罱K跟你服務(wù)的是這個(gè)團(tuán)隊(duì)，這個(gè)團(tuán)隊(duì)專不專業(yè)，誠(chéng)不誠(chéng)實(shí)，效率高不高，對(duì)你的企業(yè)上不上心，這些經(jīng)過(guò)幾次接觸應(yīng)該有一個(gè)比較清楚的判斷了。同時(shí)，還要取得原主辦券商同意更換的函，作為券商來(lái)說(shuō)，一般不愿意去搶別的券商手里的業(yè)務(wù)，因?yàn)檫@在行業(yè)里是一件比較忌諱的事情。實(shí)際上，新三板市場(chǎng)是一個(gè)包容度非常大的市場(chǎng)，但絕對(duì)不能因?yàn)榘荻却缶涂梢詫?duì)企業(yè)存在的問(wèn)題不去整改和規(guī)范，甚至認(rèn)為問(wèn)題小就可以蒙混過(guò)關(guān)。本文就教您如何選擇新三板輔導(dǎo)券商，望各位企業(yè)家務(wù)必慎之又慎。企業(yè)選擇主辦券商應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“適合企業(yè)發(fā)展”的基本理念，而不是盲目看重券商的規(guī)模、排名、收費(fèi)情況。主辦券商對(duì)所推薦掛牌公司信息披露文件進(jìn)行事前審查。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)獲得業(yè)務(wù)資格的證券公司在協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公告。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自受理申請(qǐng)文件之日起，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行復(fù)核。所以企業(yè)新三板上市和主辦全券商合作是比不可少且非常重要的環(huán)節(jié)，可要注意嘍！中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)為了規(guī)范主辦券商的行為，專門制定了《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法》，就證券公司申請(qǐng)成為新三板主辦券商的條件和程序進(jìn)行了規(guī)定。其實(shí)，多一二十萬(wàn)和少一二十萬(wàn)真的不用太去在意，好團(tuán)隊(duì)帶給你的價(jià)值服務(wù)豈止是一二十萬(wàn)的計(jì)量。第二、看提供的方案。一些企業(yè)不講誠(chéng)信，沒(méi)有合同意識(shí)，簽了約還要?dú)Ъs，這樣的企業(yè)說(shuō)實(shí)話不做也罷。掛牌后，發(fā)現(xiàn)券商不好再更換到底好不好?今年就有很多已經(jīng)掛了新三板的企業(yè)主動(dòng)找到我們，要更換主辦券商，想我們?yōu)樗麄兤髽I(yè)做后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo)。三、新三板選擇主辦券商指南新三板市場(chǎng)是眾多民企參與資本市場(chǎng)所跨出的第一步，這教你走出第一步的券商，其責(zé)任十分重大。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司接收材料或者反饋回復(fù)意見后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)未提出異議的，向掛牌