xx公司風險控制管理工作總結(完整版)
【正文】 和委托人的收益目標和風險承受度相一致，充分依據資產管理合同規(guī)定構建投資組合。 健全性原則 風險控制必須覆蓋特定客戶資產管理的各個環(huán)節(jié)和各級人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經營環(huán)節(jié)。 第四條公司設督察長。 第七條公司在風險控制方面實行自上而下和自下而上相結合的內控流程：自上而下：即通過風險控制委員會和投資決策委員會、督察長、監(jiān)察稽核部、各業(yè)務部門直至每個業(yè)務環(huán)節(jié)和崗位的風險工作理念和要求的傳達和執(zhí)行的過程。從事特定客戶資產管理活動的人在最大限度地增進自身效用時，做出不利于他人的行為。 第十一條公司特定資產與公司自有資產嚴格分離，并設立獨立賬戶進行管理；公司管理的其他公募基金與特定客戶資產的委托管理資產也分別設立賬戶，以確保其他委托財產與特定客戶資產資產管理業(yè)務相互獨立； 第十二條特定資產管理業(yè)務的信息應嚴格保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定或特定客戶資產委托人事先同意外，不得進行公開的信息披露；通過獨立的投資電腦系統(tǒng)和系統(tǒng)授權限制，做到特定客戶資產業(yè)務與公司管理的其它委托財產在信息上的相互隔離，避免利益輸送； 公司員工與公司簽訂保密合同，并受到公司內控制度、監(jiān)察制度的制約，負有嚴格的保密義務；因工作變動需離開公司的，應簽署《離職承諾》，保證保守公司及委托人的商業(yè)秘密。 第三章 特定客
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