xx公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作總結(jié)-wenkub
2024-09-28 12 本頁面
【正文】 務(wù)，特定客戶資產(chǎn)管理運(yùn)作應(yīng)與資產(chǎn)管理合同和委托人的收益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，充分依據(jù)資產(chǎn)管理合同規(guī)定構(gòu)建投資組合。XX公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作總結(jié) 基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度（私募股權(quán)基金內(nèi)部文件） 第一章目標(biāo)和原則 第一條公司制定本制度旨在保護(hù)特定客戶資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益，促進(jìn)公司特定客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，防范利益輸送及其他有損害特定資產(chǎn)客戶利益的行為。 健全性原則 風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋特定客戶資產(chǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和各級(jí)人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)。 第二章公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)與流程 第三條公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。 第四條公司設(shè)督察長。督察長定期獨(dú)立向中國證監(jiān)會(huì)及全體董事提交監(jiān)察稽核報(bào)告。 第七條公司在風(fēng)險(xiǎn)控制方面實(shí)行自上而下和自下而上相結(jié)合的內(nèi)控流程：自上而下：即通過風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和投資決策委員會(huì)、督察長、監(jiān)察稽核部、各業(yè)務(wù)部門直至每個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位的風(fēng)險(xiǎn)工作理念和要求的傳達(dá)和執(zhí)行的過程。包括： 合同簽訂階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)管理人未能充分了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，評(píng)估客戶的財(cái)務(wù)狀況，向客戶說明有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。從事特定客戶資產(chǎn)管理活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用時(shí)，做出不利
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