3籌資內(nèi)部控制制度(完整版)
【正文】 十一條公司應(yīng)當建立科學的風險評估體系，對內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。 第五條公司應(yīng)當牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風險控制優(yōu)先的意識，培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風險意識，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境 ，保證管理人及其從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守。 （二）風險評估。 （四）獨立性原則。 （三）保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整。 第二章內(nèi)部控制的目標和原則 第一條執(zhí)行董事對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，公司經(jīng)理對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當權(quán)責分明、相互制約。公司應(yīng)當定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。 公司應(yīng)具備至少 2名高級管理人員。 第十五條公司委托募集的，應(yīng)當委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱 “ 基金業(yè)協(xié)會 ” ）會員的機構(gòu)募集私募基金，并制定募集機構(gòu)遴選制度， 切實保障募集結(jié)算資金安全；確保私募基金向合格投資者募集以及 第 5 頁 共 10 頁 不變相進行公募。 北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司 第二十一條公司應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風險評估 。信息披露制度、防范內(nèi)部交易制度等公司 內(nèi)部控制制度，公司將單獨頒布具體制度。 （二）嚴格按照質(zhì)量評價體系對項目進行篩選。公司設(shè)財務(wù)主管人員，分管全公司計劃財務(wù)工作。 （四）所有內(nèi)部知情人在信息公開披露之前負有保守秘密的交務(wù)。本制度由執(zhí)行董事負責解釋。 第四章 內(nèi)部控制效果的檢查和評估 第三十三條執(zhí)行董事對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，公司經(jīng)理對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。會計檔案管理工作由專人負責。是否立項由公司運營部與風險控制部立項審核會議討論決定。各部門應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責和權(quán)限，同時分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對關(guān)聯(lián)部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應(yīng)職責。 第二十二條公司自行承擔信息技術(shù)和會計核算等職能的，應(yīng)建立相應(yīng)的信息系統(tǒng)和會計系統(tǒng)，保證信息技術(shù)和會計核算等的
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