券商資管業(yè)務(wù)研究(完整版)
【正文】 面詳述）； 全國社保基金業(yè)務(wù) 審批制，資格需要審批，且較嚴格； 信托投資顧問業(yè)務(wù) 備案制。一般是大股東支持； 2. 證券（股票、債券）。其中，發(fā)行數(shù)量最多的是國泰君安 23支，其次是東方 19支，中信 17支，東海和浙商分別為 10支； 集合資產(chǎn)過百億的券商是國泰君安和中信，分別為 154億和 120億。例如：遠東租賃項目（東方證券）。 一個中心：產(chǎn)品 —— 以客戶需求為本。甲類賬戶持有人除辦理債券自營業(yè)務(wù)外，還可代理丙類賬戶持有人進行債券結(jié)算業(yè)務(wù)，乙類賬戶持有人可以辦理債權(quán)自營業(yè)務(wù)，丙類賬戶成員必須通過甲類賬戶成員代理進入銀行間債券市場，進行債券結(jié)算。 券商 定向 集合 投資顧問 18 誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值 定向理財業(yè)務(wù)模式：銀證合作 —— 債券投資 目前，銀行理財產(chǎn)品因政策限制可能無法直接投資于上清所托管的債券品種，如短期融資券、超短期融資券等。其中，保本保息產(chǎn)品可針對銀行自有客戶，非保本浮動收益產(chǎn)品一般由券商推薦客戶購買； ?定向計劃在傳統(tǒng)運作模式下，根據(jù)保本、非保本產(chǎn)品比例和收益分配方式等增加相應(yīng)的止損安排，保證保本保息產(chǎn)品安全； 25 誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值 定向理財業(yè)務(wù)模式：銀證合作 —— 理財產(chǎn)品開立丙類戶 ?銀行發(fā)行理財產(chǎn)品委托證券公司成立定向計劃，定向計劃開立銀行間債券市場丙類戶，并與原銀行（甲類戶成員）簽訂代理結(jié)算協(xié)議。 常規(guī)業(yè)務(wù)發(fā)展路徑本身孕育著創(chuàng)新（定向 集合 專項）。 增強高端客戶服務(wù)力度 委托資產(chǎn)廣泛 ：客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。 投資范圍 大法范圍內(nèi)，與客戶約定。總裁很爽快答應(yīng)了。切記：大智若愚、大巧若拙； 啟示二：很多時候，違背常理的事情，背后必有故事； 啟示三：意外的事不能只問為什么。 2023年 3月 4日星期六 下午 1時 43分 26秒 13:43: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 13:43:2613:43:2613:43Saturday, March 4, 2023 ? 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 13:43:2613:43:2613:433/4/2023 1:43:26 PM ? 1越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 下午 1時 43分 26秒 下午 1時 43分 13:43: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴 。 13:43:2613:43:2613:43Saturday, March 4, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 2023年 3月 4日星期六 下午 1時 43分 26秒 13:43: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 2023年 3月 下午 1時 43分 :43March 4, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值 誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值 謝謝觀看！ 誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值 誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。老婦早到，旁邊還有一穿著考究的律師。 產(chǎn)品開發(fā)與創(chuàng)新 —— 監(jiān)管政策解讀 36 誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值 資管業(yè)務(wù)與營業(yè)部的合作 傭金； 交易量； 收入分成； 37 誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值 幽默與啟示 ?一農(nóng)村老婦拎一蛇皮袋進入一著名銀行存 50萬美鈔。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向證券公司提供合法籌集資金證明文件；未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 30 誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值
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