【正文】 會(huì)，促進(jìn) QC080000管理體系的持續(xù)改進(jìn) 得到符合 QC080000標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè) 第三方審核作用 10 QC080000體系審核范圍 審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)哪些QC080000體系 要求 、 場(chǎng)所 和 產(chǎn)品 進(jìn)行審核。 注 2：該計(jì)劃表示一年安排兩次例行內(nèi)審，追加審核由管理者代表依據(jù)審核的活 動(dòng)和區(qū)域狀況臨時(shí)決定。 20 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 審核目的 審核范圍 審核依據(jù) 審核組成員 審核時(shí)間 審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍 審核日程安排 21 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 ——范例 對(duì)本公司現(xiàn)有的 QC080000管理體系作全面審核，通過(guò)審核了解本公司的 QC080000管理體系是否有效運(yùn)行，是否具備申請(qǐng) QC080000認(rèn)證條件。 2）審核員分布狀況為 :A品管部、 B技術(shù)部、 C生產(chǎn)部、 D營(yíng)銷部。 28 檢查表的作用 保持審核目標(biāo)的清晰和明確。 36 首次會(huì)議 —— 要求 準(zhǔn)時(shí)，簡(jiǎn)短，明了，不超過(guò)半小時(shí)； 獲得受審核方的理解與支持； 由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。 45 不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告 不合格類型 不合格報(bào)告編寫 不合格報(bào)告內(nèi)容 現(xiàn)場(chǎng)檢查 不合格報(bào)告分發(fā) 46 不合格類型 不 合 格 的 原 因 體系性不合格 ： QC080000管理體系文件與 QC080000標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符 實(shí)施性不合格 ：未按 QC080000管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行 效果性不合格 ：雖按 QC080000管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性 47 不合格類型 不 合 格 的 類 型 嚴(yán)重不合格 一般不合格 QC080000管理體系缺項(xiàng)或不符合 QC080000要求 任何有可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格 審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致 QC080000管理體系失效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過(guò)程控制能力的不合格 孤立的人為錯(cuò)誤 對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格 文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重 48 不合格報(bào)告的內(nèi)容 受審核部門及主管姓名； 審核員姓名，審核日期； 審核依據(jù)； 不合格事實(shí)描述； 不合格類型； 原因分析； 糾正措施及完成日期； 糾正措施驗(yàn)證 49 不合格報(bào)告 —— 范例 受審核部門 部門主管 審核 依據(jù) 審核員 審核日期 不合格項(xiàng)描述： 不符合： 不合格類型：□ 嚴(yán)重不合格 □ 一般不合格 審核員 /日期： 責(zé)任部門 /日期 ： 原因分析 ： 責(zé)任部門 /日期： 糾正措施計(jì)劃： 審核員 /日期： 責(zé)任部門 /日期： 糾正措施驗(yàn)證結(jié)果： 審核員 /日期： 50 不合格報(bào)告使用流程 不合格事實(shí)描述 不合格事實(shí)確認(rèn) 原因分析 制定糾正措施 認(rèn)可糾正措施 糾正措施執(zhí)行 糾正措施驗(yàn)證 審核員 責(zé)任部門 責(zé)任部門 責(zé)任部門 審核員 責(zé)任部門 審核員 51 不合格事實(shí)描述要點(diǎn) 不 合 格 事 實(shí) 描 述 要 點(diǎn) 力求具體 ：如事情發(fā)生在何地、何時(shí)、何人執(zhí)行此事或在場(chǎng)、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號(hào)、文件或記錄的編號(hào)等。 ? 以上各項(xiàng)措施均在一個(gè)月內(nèi)（ 9月 30日前）完成。現(xiàn)場(chǎng)抽查 10個(gè)工件，原銳邊處均已做成倒角。 要求： ? 準(zhǔn)時(shí)開(kāi)始、結(jié)束，以不超過(guò)一小時(shí)為宜； ? 由審核組長(zhǎng)支持會(huì)議。 審核范圍： QC080000管理體系所涉及的全部要求及所有相關(guān)部門。品管部由于涉及到 QC080000管理體系要求較多，也造成工作上的困難。 責(zé)任部門提出的糾正措施計(jì)劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時(shí)還要經(jīng)過(guò)管理者代表的批準(zhǔn)。 71 ? 如引起文件修改，是否通知了文件控制部門按規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該文件是否已堅(jiān)持執(zhí)行？ ? 如果某些效果要更長(zhǎng)時(shí)間才能體現(xiàn)，可留作問(wèn)題待下一次審核時(shí)再查。 80 審核中的提問(wèn) 明確觀點(diǎn)，準(zhǔn)確表達(dá)； 發(fā)問(wèn)一定考慮被問(wèn)者的背景； 注意神態(tài)表情； 適時(shí)表達(dá)好意； 努力理解問(wèn)題； 不說(shuō)有情緒的話； 不可連續(xù)發(fā)問(wèn)。 82 聯(lián)想與追溯 善于從一個(gè)要素聯(lián)想到其他要素，而到其他部門追溯證據(jù)。這項(xiàng)不合格項(xiàng)宣布結(jié)案。 糾正措施實(shí)施過(guò)程中如發(fā)生問(wèn)題不能按期完成時(shí)，責(zé)任部門向管理代表說(shuō)明原因，申請(qǐng)延長(zhǎng)期限。另外管理評(píng)審工作未做，因此這項(xiàng)內(nèi)容未包括在本次審核中。 內(nèi)部審核主要參加人員： 總經(jīng)理；管理者代表； 各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。 58 末次會(huì)議 —— 內(nèi)容 會(huì)議開(kāi)始 ：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門在審核期間的配合； 強(qiáng)調(diào)審核的局限性 ：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)； 宣讀不合格報(bào)告 ：說(shuō)明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告； 宣布審核結(jié)論 ：就受審核部門在確保整個(gè)組織的 QC080000體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的 QC080000目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。 54 不合格報(bào)告 —— case study 案例：某公司的鑄造車間，審核員發(fā)現(xiàn)編號(hào)為 R752101，序號(hào)為 010115的“澆鑄溫度記錄表”中型號(hào)為 X1775箱體的澆鑄溫度為 1680?C,而澆鑄工藝規(guī)程中卻規(guī)定澆鑄溫度范圍是 1720— 1760?C 。在成品庫(kù)抽查 20件齒輪箱均未發(fā)現(xiàn)箱體內(nèi)有殘留切屑。 違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判得確切 ：如判得不確切，糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差。 38 首次會(huì)議 —— 內(nèi)容 會(huì)議開(kāi)始 ：參加人員簽到，審核組長(zhǎng)