【正文】 ５ 投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn) 工程投標(biāo)決策的內(nèi)容和分類 ? 工程投標(biāo)決策是指建設(shè)工程承包商為實(shí)現(xiàn)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo) ，針對(duì)建設(shè)工程招標(biāo)項(xiàng)目 ， 而尋求并實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化的投標(biāo)行動(dòng)方案的活動(dòng) 。投標(biāo)單位在認(rèn)真研究招標(biāo)的公告或文件之后，確認(rèn)自己有條件承攬?jiān)擁?xiàng)工程或供應(yīng)物資設(shè)備后，就 要對(duì)招標(biāo)單位投標(biāo)報(bào)價(jià)，力爭(zhēng)獲得中標(biāo)。 投標(biāo)方法性決策 ? 投標(biāo)策略和投標(biāo)技巧 ? 投標(biāo)時(shí)機(jī)的把握 ? 投標(biāo)方法和手段的運(yùn)用 工程投標(biāo)決策的依據(jù) 招標(biāo)人和招標(biāo)工程監(jiān)理工程師的情況 投標(biāo)人自身的實(shí)力 投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì) 投標(biāo)的法制環(huán)境 投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn) 招標(biāo)人和招標(biāo)工程監(jiān)理工程師的情況 ? 充分考慮建設(shè)工程招標(biāo)人 (業(yè)主 )有無(wú)合法地位，對(duì)招標(biāo)工程有無(wú)招標(biāo)主體資格，招標(biāo)項(xiàng)目業(yè)主的支付能力和履約信譽(yù)如何，以及招標(biāo)項(xiàng)目監(jiān)理工程師處理問(wèn)題的政策水平、技術(shù)能力和職業(yè)道德素養(yǎng)如何等方面的情況 投標(biāo)人自身的實(shí)力 在經(jīng)濟(jì)方面 ? 有無(wú)墊資承包能力； ? 有無(wú)支付 (被占用 )一定的固定資產(chǎn)和機(jī)具設(shè)備及其投入所需資金的能力； ? 有無(wú)一定的資金周轉(zhuǎn)用來(lái)支付施工用款或籌集承包工程所需外匯的能力； ? 有無(wú)支付投標(biāo)保函、履約保函、預(yù)付款保函、缺陷責(zé)任期保函等各種擔(dān)保的能力； ? 有無(wú)支付關(guān)稅、進(jìn)口調(diào)節(jié)稅、營(yíng)業(yè)稅、印花稅、所得稅、建筑稅、排污稅以及臨時(shí)進(jìn)入機(jī)械押金等各種稅費(fèi)和保險(xiǎn)的能力； ? 有無(wú)承擔(dān)各種風(fēng)險(xiǎn)，特別是不可抗力帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)的能力等 在技術(shù)方面 ? 專業(yè)技術(shù)人員、工程承包經(jīng)驗(yàn)、合作伙伴 在管理方面 ? 成本控制能力和管理水平、管理措施和健全的規(guī)章制度 在信譽(yù)方面 ? 遵紀(jì)守法和履約的情況 ,施工安全、工期和質(zhì)量如何，社會(huì)形象 投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì) ? 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力、優(yōu)勢(shì)、和投標(biāo)環(huán)境 ? 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是大型工程承包公司 ? 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是中小型工程公司或當(dāng)?shù)毓こ坦? ? 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在建工程即將完工 ? 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在建工程規(guī)模大、時(shí)間長(zhǎng) 投標(biāo)的法制環(huán)境 ? 如國(guó)內(nèi)工程招標(biāo)的，適用本國(guó)的法律、法規(guī)和工程所在地的地方性法律、法規(guī)和政府規(guī)章 ? 國(guó)際工程招標(biāo)的法律適用以下幾個(gè)原則： ? 強(qiáng)制適用工程所在地法的原則 ? 意思自治原則 ? 最密切聯(lián)系法原則 ? 國(guó)際法效力優(yōu)于國(guó)內(nèi)法效力的原則 投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn) ? 風(fēng)險(xiǎn)是指由于政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)市場(chǎng)的變化及工程實(shí)施中存在的不可預(yù)見(jiàn)事件而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失、自然破壞的可能性 ? 風(fēng)險(xiǎn)因素就是可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的各種情況、事由和問(wèn)題 ? 市場(chǎng)，自然條件 投標(biāo)報(bào)價(jià)策略 所謂投標(biāo)報(bào)價(jià)策略，是指投標(biāo)單位在合法競(jìng)爭(zhēng)條件下，依據(jù)自身的實(shí)力和條件，確定的投標(biāo)目標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)策和報(bào)價(jià)技巧。競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)報(bào)價(jià)策略是投標(biāo)單位追求的普遍形式。 3）項(xiàng)目本身前景看好，可為本單位創(chuàng)建業(yè)績(jī)。 具體投標(biāo)報(bào)價(jià)技巧方法 不平衡報(bào)價(jià)法 ? 不平衡報(bào)價(jià)法 (Unbalanced bids)也叫前重后輕法 (Front loaded)：是在總體報(bào)價(jià)保持不變的前提下，與正常水平相比，提高某些分項(xiàng)工程的單價(jià)，同時(shí)，降低另外一些分項(xiàng)工程的單價(jià)，以期望在工程結(jié)算時(shí)得到更理想的經(jīng)濟(jì)效益。 ? 3)設(shè)計(jì)圖紙不明確或有錯(cuò)誤的項(xiàng)目，估計(jì)修改后工程量要增加的，可以提高單價(jià)，而工程內(nèi)容說(shuō)不清的，則可降低一些單價(jià)。 對(duì)工程量仔細(xì)核對(duì)、不平衡應(yīng)控制在合理幅度內(nèi)（ 10%） 多方案報(bào)價(jià)法 ? 對(duì)原標(biāo)書(shū)中有可選方案或無(wú)明確規(guī)定方案時(shí)，可以做出不同方案和不同報(bào)價(jià)。如魯布革水電站引水系統(tǒng)工程突然降低 804%，取得最低標(biāo)，為以 后中標(biāo)打下基礎(chǔ)。 ? 3)設(shè)計(jì)圖紙不明確或有錯(cuò)誤的，估計(jì)修改后工程量要增加的，可以提高單價(jià)。 ? 機(jī)械設(shè)備方面，按招標(biāo)文件要求配備，并承諾按期進(jìn)場(chǎng)，不得更換。 ? 前兩項(xiàng)指導(dǎo)施工，后兩項(xiàng)則是施工準(zhǔn)備的依據(jù)。 某大學(xué)教學(xué)樓工程投標(biāo)報(bào)價(jià) ? 工程概況 ? 實(shí)際投標(biāo)報(bào)價(jià) ? 采用風(fēng)險(xiǎn)包干系數(shù)計(jì)算的投標(biāo)報(bào)價(jià) ? 實(shí)際報(bào)價(jià)和計(jì)算結(jié)果對(duì)比分析 某大學(xué)教學(xué)樓工程投標(biāo)報(bào)價(jià) ? 經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法的實(shí)質(zhì)是什么？ ? 投標(biāo)單位報(bào)價(jià)較低時(shí)，如何應(yīng)對(duì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的質(zhì)詢？ ? 如何采用風(fēng)險(xiǎn)包干系數(shù)計(jì)算投標(biāo)報(bào)價(jià)？ 某大學(xué)教學(xué)樓工程投標(biāo)報(bào)價(jià) ? 經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法的實(shí)質(zhì)是什么？ 《 招標(biāo)投標(biāo)法 》 第四十一條規(guī)定的中標(biāo)條件之一是投標(biāo)人的投標(biāo)“能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最低；但是投標(biāo)價(jià)格低于成本的除外。 計(jì)算投標(biāo)報(bào)價(jià)中各具體項(xiàng)目費(fèi)用的組成及其占總報(bào)價(jià)的百分比 計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) R 計(jì)算投標(biāo)報(bào)價(jià) =報(bào)價(jià)總額 *（ 1+R） 某大學(xué)綜合樓工程量清單模式下的投標(biāo)報(bào)價(jià)決策 ? 工程概況 ? 工程量清單表 ? 報(bào)價(jià)決策過(guò)程 （ 1）單位資源消耗量計(jì)算 （ 2）利潤(rùn)及綜合單價(jià)的計(jì)算 （ 3）綜合單價(jià)計(jì)算 某大學(xué)綜合樓工程量清單模式下的投標(biāo)報(bào)價(jià)決策 ? 計(jì)算擬報(bào)價(jià)工程與案例工程之間的相似度時(shí)，應(yīng)注意哪些問(wèn)題？ ? 確定特征因素隸屬度 根據(jù)工程特點(diǎn)，在工程案例庫(kù)中尋找相應(yīng)案例。 某國(guó)際工程總承包投標(biāo)決策階段風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 國(guó)際工程承包有哪些風(fēng)險(xiǎn)？ ? 自然風(fēng)險(xiǎn)（地理環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、傳染病風(fēng)險(xiǎn)、電力條件、自然環(huán)境的不可抗力風(fēng)險(xiǎn)） ? 政治風(fēng)險(xiǎn)（戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)亂、當(dāng)?shù)胤膳c稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)） ? 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（文化差異風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)氣和社會(huì)治安風(fēng)險(xiǎn)） ? 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（匯率風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、分包風(fēng)險(xiǎn)、保函風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)） ? 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、材料與設(shè)備供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)） ? 其他風(fēng)險(xiǎn)（業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、工程師風(fēng)險(xiǎn)、第三方責(zé)任險(xiǎn)） 某國(guó)際工程總承包投標(biāo)決策階段風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的方法？ ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法：專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。 核心知識(shí)點(diǎn) 案例 合同管理與其他管理職能的關(guān)系 合同管理是項(xiàng)目管理的核心；合同管理對(duì)項(xiàng)目承包的經(jīng)濟(jì)效益有重大的影響；合同確定了各方的項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)。 單價(jià)合同的特點(diǎn)是單價(jià)優(yōu)先，例如 FIDIC施工合同，業(yè)主給出的工程量表中的工程量是參考數(shù)字，而實(shí)際合同價(jià)款按實(shí)際完成的工程量和承包商所報(bào)的單價(jià)計(jì)算。 固定總價(jià)合同 （ 1）概念及特點(diǎn) 這種合同以一次包死的總價(jià)委托，價(jià)格不因環(huán)境的變化和工程量增減而變化，所以在這類合同中承包商承擔(dān)了全部的工作量和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。 （ 2）應(yīng)用前提 在以前很長(zhǎng)時(shí)間中，固定總價(jià)合同的應(yīng)用范圍很小： ①工程范圍必須清楚明確，報(bào)價(jià)的工程量應(yīng)準(zhǔn)確而不是估計(jì)數(shù)字，對(duì)此承包商必須認(rèn)真復(fù)核。 ②如果招標(biāo)文件中沒(méi)有給出工程量清單，而由承包商制定，則工程量表僅作為付款文件，不屬合同規(guī)定的工程資料。在合同簽訂時(shí)不能確定一個(gè)具體的合同價(jià)格，只能確定酬金的比率。 為了克服該種合同的缺點(diǎn)，調(diào)動(dòng)承包商成本控制的積極性，可對(duì)上述合同予以改進(jìn)：事先確定目標(biāo)成本，實(shí)際成本在目標(biāo)成本范圍內(nèi)按比例支付酬金，超過(guò)目標(biāo)成本部分不再增加酬金；若實(shí)際成本低于目標(biāo)成本，則除支付合同規(guī)定的酬金外，另給承包商一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)；成本加固定額度的酬金，不隨實(shí)際成本數(shù)量的變化而變化。例如缺少工期拖延違約金的最高限額的條款或限額太高；缺工期提前的獎(jiǎng)勵(lì)條款；缺少發(fā)包人拖欠工程款的處罰條款。 （ 1）施工合同風(fēng)險(xiǎn)的防范手段 1）建立企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。主要通過(guò)履約保證、工程保險(xiǎn)和工程分包等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。如將工程中一些風(fēng)險(xiǎn)大、花錢(qián)多的分項(xiàng)工程或工作拋開(kāi)，僅在報(bào)價(jià)單中注明，由雙方再度商討決定。 1）健全和完善合同管理制度 施工企業(yè)就合同管理全過(guò)程的每個(gè)環(huán)節(jié)和程序，建立和健全具體的可操作流程，這些程序和環(huán)節(jié)應(yīng)包括：介紹信的開(kāi)具、招標(biāo)信息的跟蹤、中標(biāo)情況的匯總、合同的草擬、洽談、評(píng)審、用印、履約跟蹤、變更、違約、解除、終止等。政府在 BT投資全過(guò)程中行使監(jiān)管 . ? BT項(xiàng)目的合同結(jié)構(gòu)沒(méi)有固定的模式，應(yīng)由項(xiàng)目的特點(diǎn)、所在地的投資環(huán)境、各參與主體的實(shí)際情況所決定。 ? 針?shù)h相對(duì)：對(duì)于合同某個(gè)條款中不能讓步的原則問(wèn)題，一定要以法律為準(zhǔn)繩、以事實(shí)為根據(jù)說(shuō)服對(duì)方，依法辦事。 ? 驗(yàn)收交接和缺陷修補(bǔ)。新的計(jì)價(jià)方式明確了工程量的計(jì)算錯(cuò)誤和工程變更所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)，對(duì)投標(biāo)所報(bào)的成本、單價(jià)等所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由承包人承擔(dān)。在這一目標(biāo)下，維護(hù)工程建設(shè)的良好狀態(tài)，承包商要與業(yè)主構(gòu)建一種和諧關(guān)系。 阿聯(lián)酋某港海岸工程的合同管理 ? 工程變更議價(jià)時(shí)，承包商需要進(jìn)行哪些工作？ 研究合同條款 搜集變更的可能起因 向工程師提出申請(qǐng) 搜集和提供資料 價(jià)格計(jì)算 征得監(jiān)理工程師確認(rèn) 阿聯(lián)酋某港海岸工程的合同管理 ? 承包商進(jìn)行工程索賠需要注意哪些問(wèn)題？ ? 及時(shí)索賠 ? 證據(jù)充分 ? 書(shū)面簽證 ? 嚴(yán)格計(jì)算 阿聯(lián)酋某港海岸工程的合同管理 其他案例 ? 某建設(shè)單位擬建職工住宅樓招標(biāo)選擇某施工單位承建的施工合同 ? 某廠房建設(shè)工程 ? 施工單位與建設(shè)單位簽訂了聯(lián)合開(kāi)發(fā)某住宅樓工程施工合同 ? 某城中村改造項(xiàng)目 ? 某非洲國(guó)家公路升級(jí)項(xiàng)目 第 3章 施工成本控制 施工成本控制就是要在保證工期和質(zhì)量的滿足要求的前提下，采取相應(yīng)管理措施，包括組織措施、經(jīng)濟(jì)措施、技術(shù)措施、合同措施把成本控制在計(jì)劃范圍內(nèi)，并進(jìn)一步尋求最大程度的成本節(jié)約。 項(xiàng)目動(dòng)態(tài)控制原則 施工項(xiàng)目是一次性的。 ? 質(zhì)量：保證和提高質(zhì)量，需要采取相關(guān)措施，從而增加施工成本；降低或忽視施工質(zhì)量，造成工程返修，同樣會(huì)增加成本。 ? (4)管理措施 積極采用降低成本的管理新技術(shù)。 ? 缺點(diǎn)：一是利益的兌現(xiàn)方法不夠可行 ，二是兌現(xiàn)方式不夠科學(xué) ，堅(jiān)持獎(jiǎng)勤罰懶的原則不強(qiáng)。 某施工項(xiàng)目責(zé)任成本管理 ? 施工項(xiàng)目責(zé)任成本目標(biāo)如何確定？ ? 工程項(xiàng)目的責(zé)任成本也就是項(xiàng)目的目標(biāo)成本，即項(xiàng)目經(jīng)理部與企業(yè)簽訂的經(jīng)濟(jì)承包合同規(guī)定的成本，再減去稅金和項(xiàng)目的盈利指標(biāo)，也就是項(xiàng)目經(jīng)理與企業(yè)簽訂的項(xiàng)目經(jīng)理目標(biāo)責(zé)任書(shū)規(guī)定的目標(biāo)成本。 施工過(guò)程中，由總承包項(xiàng)目經(jīng)理部根據(jù)上述情況提出分析資料，企業(yè)本著實(shí)事求是的原則進(jìn)行分析、測(cè)算，及時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整并對(duì)項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書(shū)進(jìn)行補(bǔ)充或修改調(diào)整。對(duì)于集團(tuán)公司給項(xiàng)目部核定的績(jī)效獎(jiǎng)金， ?？刂瓢ǔ杀尽⒐て?、安全、質(zhì)量、環(huán)保、文明施工等進(jìn)行全方位控制，使其處于受控狀態(tài)。 ? 1）項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任成本確定的過(guò)程和步驟 工程項(xiàng)目中標(biāo)；收集成本測(cè)算資料，進(jìn)一步進(jìn)行項(xiàng)目成本測(cè)算；召開(kāi)成本定價(jià)會(huì)，確定項(xiàng)目的“綜合測(cè)算成本”；項(xiàng)目經(jīng)理競(jìng)聘，確定“綜合測(cè)算成本”降低率；確定項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任成本，與項(xiàng)目經(jīng)理簽訂項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書(shū)。 某施工項(xiàng)目責(zé)任成本管理 ? 項(xiàng)目施工內(nèi)部管理責(zé)任書(shū)應(yīng)包括哪些內(nèi)容？ ? 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書(shū)是由企業(yè)法定代表人根據(jù)施工合同和經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)要求明確規(guī)定項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)達(dá)到的成本，質(zhì)量，進(jìn)度和安全等控制目標(biāo)的文件。 某大橋項(xiàng)目目標(biāo)管理與成本控制 某施工項(xiàng)目責(zé)任成本管理 ? 項(xiàng)目成本管理的具體要求 （ 1）加強(qiáng)人工管理，降低人工消耗 （ 2）加強(qiáng)材料管理，降低材料消耗 （ 3）加強(qiáng)周轉(zhuǎn)材料管理，降低周轉(zhuǎn)材料的租金及消耗 （ 4）加強(qiáng)成本控制，降低糾錯(cuò)成本 （ 5）加強(qiáng)安全質(zhì)量管理，減少事故造成的費(fèi)用糾紛 ? 項(xiàng)目部責(zé)任成本管理 （ 1）明確責(zé)任權(quán)利 （ 2）確定責(zé)任預(yù)算 （ 3）過(guò)程控制 （ 4）績(jī)效考核及獎(jiǎng)懲兌現(xiàn) （ 5）責(zé)任成本分析 ? 責(zé)任成本管理中存在的問(wèn)題 （ 1）理解程度不同和經(jīng)驗(yàn)交流不夠 （ 2）出現(xiàn)了以包代管的現(xiàn)象 （ 3）可控成本的劃分不合理 （ 4）責(zé)任預(yù)算編制不合理 ? 責(zé)任成本管理有哪些優(yōu)點(diǎn)和不足？ ? 項(xiàng)目施工內(nèi)部管理責(zé)任書(shū)應(yīng)包括哪些內(nèi)容？ ? 施工項(xiàng)目責(zé)任成本目標(biāo)如何確定？ ? 責(zé)任成本管理中的過(guò)程控制如何實(shí)施 ? 如何考核施工項(xiàng)目責(zé)任成本管理績(jī)效 某施工項(xiàng)目責(zé)任成本管理 ? 責(zé)任成本管理有哪些優(yōu)點(diǎn)和不足？ ? 項(xiàng)目的責(zé)任成本管理是依據(jù)各項(xiàng)規(guī)定和格式把完成這個(gè)項(xiàng)目的軟硬要素通過(guò)反復(fù)優(yōu)化固定下來(lái)，進(jìn)而計(jì)算出完成這個(gè)項(xiàng)目的最低的總成本 ,并以此做為總目標(biāo)再進(jìn)行目標(biāo)的分解、責(zé)任的劃分和獎(jiǎng)懲的約定，最終實(shí)現(xiàn)兩個(gè)確保。 ? 安全：嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定、采取有效措施，減少事故。 項(xiàng)目目標(biāo)管理原則 目標(biāo)管理的內(nèi)容應(yīng)包括：目標(biāo)的設(shè)定和分解；目標(biāo)的責(zé)任到位和執(zhí)行：檢查目標(biāo)的執(zhí)行結(jié)果；評(píng)價(jià)目標(biāo)和修正目標(biāo)。施工項(xiàng)目部在對(duì)項(xiàng)目施工過(guò)程進(jìn)行成本控制時(shí)，必須遵循以下的基本原則。顯然承包商按期保質(zhì)保量向業(yè)主交付工程需要業(yè)主提