【正文】 的場(chǎng)所參與本計(jì)劃，提出集合計(jì)劃參與申請(qǐng)，簽訂合同，并須按推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳納參與資金。若管理人決定提前結(jié)束推廣期，應(yīng)提前一個(gè)工作日通知推廣機(jī)構(gòu)和中登公司。如果集合計(jì)劃不能同時(shí)滿足上述條件，或在推廣期內(nèi)發(fā)生使集合計(jì)劃無(wú)法設(shè)立的不可抗力事件，則不得成立。第十一條 存續(xù)期限五年，設(shè)置展期條款。當(dāng)集合計(jì)劃將接近目標(biāo)規(guī)模時(shí)，管理人有權(quán)根據(jù)“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則對(duì)委托人的參與申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，參與時(shí)間以管理人注冊(cè)登記系統(tǒng)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)；當(dāng)計(jì)劃達(dá)到目標(biāo)規(guī)模后，管理人有權(quán)暫停接受委托人的參與申請(qǐng)。第三條 管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《試行辦法》、本合同及本合同附件《國(guó)聯(lián)金如意1號(hào)——債券增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》（下稱(chēng)《說(shuō)明書(shū)》）及其他有關(guān)規(guī)定，享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。第七條 管理人名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)聯(lián)證券”）法定代表人：雷建輝住所：無(wú)錫市縣前東街168號(hào)國(guó)聯(lián)大廈（郵編：214003） 聯(lián)系地址： 無(wú)錫市縣前東街168號(hào)國(guó)聯(lián)大廈7樓（郵編：214003）聯(lián)系電話： 0510—82833452聯(lián)系人：梁靚怡 第八條 托管人名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 法定代表人：郭樹(shù)清住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)（郵編：100032） 聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓（郵編：100032） 聯(lián)系電話：01067595017傳真：01066275830聯(lián)系人：王普祎第 3 部分 集合計(jì)劃的基本情況第九條 名稱(chēng)與類(lèi)型名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)金如意1號(hào)——債券增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。如將來(lái)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，推出新的交易品種，本集合計(jì)劃將按照證監(jiān)會(huì)要求報(bào)批增加新的投資品種，且提前3個(gè)工作日通告委托人。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，管理人聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。第 4 部分 集合計(jì)劃的參與第十六條 參與時(shí)間推廣期參與本集合計(jì)劃推廣期自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立集合計(jì)劃之日6個(gè)月內(nèi)開(kāi)始募集，募集推廣期最長(zhǎng)不超過(guò)60日。第十八條 參與價(jià)格推廣期參與價(jià)格：在集合計(jì)劃推廣期內(nèi)參與，每份額的參與價(jià)格為人民幣壹元；存續(xù)期參與價(jià)格：在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)參與，遵循“未知價(jià)”原則，即參與價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的單位凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，該凈值在T+1日公告。管理人和托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)資產(chǎn)、不同集合計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立。第二十七條 托管費(fèi)各方同意本集合計(jì)劃應(yīng)給付托管人托管費(fèi)，按前一日的資產(chǎn)凈值的 ％的年費(fèi)率計(jì)提。當(dāng)年天數(shù)H 為每日應(yīng)支付的管理費(fèi)；E 為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值。當(dāng)委托人退出或集合計(jì)劃終止時(shí)，年化收益率R 大于8%時(shí)，管理人提取8%以上部分的20%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬。收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由管理人承擔(dān)；法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。管理人、托管人分別在每季度向委托人提供資產(chǎn)管理季度報(bào)告和托管季度報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)集合計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、托管情況等作出詳細(xì)的說(shuō)明；資產(chǎn)管理季度報(bào)告須經(jīng)托管人復(fù)核。集合資產(chǎn)管理季度報(bào)告和托管季度報(bào)告及其他臨時(shí)通告放置于管理人網(wǎng)站，供委托人查閱。第 11 部分 管理人的權(quán)利與義務(wù)第四十三條 管理人的權(quán)利根據(jù)本合同的約定，獨(dú)立運(yùn)作集合計(jì)劃的資產(chǎn)；根據(jù)本合同的約定，收取管理費(fèi),參與費(fèi)，退出費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬；按照本合同的約定，停止或暫停辦理集合計(jì)劃的參與，暫停辦理集合計(jì)劃的退出事宜；根據(jù)本合同的約定，終止本集合計(jì)劃的運(yùn)作； 監(jiān)督托管人，并針對(duì)托管人的違約行為采取必要措施保護(hù)委托人的利益；行使集合計(jì)劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；集合計(jì)劃資產(chǎn)受到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，集合計(jì)劃管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并在實(shí)施日3個(gè)工作日前報(bào)告委托人。退出費(fèi):本集合計(jì)劃退出費(fèi)按持有期限不同設(shè)置差別費(fèi)率,具體如下:持有期 (P)退出費(fèi)率小于3個(gè)月％；3個(gè)月≤P1年％；1年≤P3年％；P≥3年0退出費(fèi)用由委托人承擔(dān)，主要用于注冊(cè)登記、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)退出業(yè)務(wù)辦理等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入集合計(jì)劃資產(chǎn)。集合計(jì)劃符合展期條件并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，管理人可以延長(zhǎng)集合計(jì)劃的存續(xù)期限。在集合計(jì)劃屆滿前，集合計(jì)劃參與退出業(yè)務(wù)正常開(kāi)展。如果因任何原因托管人退出本計(jì)劃或不能履行有關(guān)義務(wù)，管理人應(yīng)立即尋找其他有資格的托管人進(jìn)行替代，管理人應(yīng)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)與新的托管人簽署托管協(xié)議，并完成有關(guān)法律手續(xù)以確保新的托管人承擔(dān)本計(jì)劃項(xiàng)下的有關(guān)托管義務(wù)。若本集合計(jì)劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人應(yīng)在終止之日后3個(gè)工作日內(nèi)，針對(duì)該部分未能流通變現(xiàn)證券制定二次清算方案，該方案應(yīng)經(jīng)托管人認(rèn)可，并通過(guò)管理人網(wǎng)站進(jìn)行披露。各方同意發(fā)生下列情況對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)造成損失時(shí)，當(dāng)事人免責(zé)：（1）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力的發(fā)生；（2）管理人、托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失；（3）在沒(méi)有欺詐或過(guò)失的情況下，管理人對(duì)按照本合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失。在發(fā)生該等事項(xiàng)時(shí)，管理人按照法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》等有關(guān)規(guī)定，在首次交易完成之日起兩個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)告并向委托人披露。但這些制度和方法不能完全防止風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能，管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。集合計(jì)劃投資于股票和債券，收益水平會(huì)受到利率變化的影響。新股/新債申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)是指獲配新股/新債上市后其二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格下跌至申購(gòu)價(jià)以下的風(fēng)險(xiǎn)。在計(jì)劃存續(xù)期間，可能會(huì)發(fā)生個(gè)別偶然事件，如出現(xiàn)巨額退出的情形，短時(shí)間客戶(hù)大量退出或出現(xiàn)集合計(jì)劃到期時(shí)，證券資產(chǎn)無(wú)法變現(xiàn)的情況，上述情形的發(fā)生在特殊情況時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)交易量急劇減少的情形，此時(shí)出現(xiàn)巨額退出，則可能會(huì)導(dǎo)致計(jì)劃資產(chǎn)變現(xiàn)困難，從而產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響本計(jì)劃單位凈值。當(dāng)出現(xiàn)巨額退出情況時(shí)，管理人將盡可能采用全額退出方式，若管理人認(rèn)為支付委托人的退出申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付委托人的退出申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，為保護(hù)委托人利益，管理人可采取部分順延方式，并及時(shí)通知委托人。合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)指集合計(jì)劃管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者集合計(jì)劃投資違反法規(guī)及《集合資產(chǎn)管理合同》有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。提前贖回風(fēng)險(xiǎn)?；刭?gòu)對(duì)手方違約風(fēng)險(xiǎn)是指參與回購(gòu)交易的對(duì)手方違約導(dǎo)致回購(gòu)交易本金和利息損失的風(fēng)險(xiǎn)。第六十九條 合同補(bǔ)充、修改的程序在集合計(jì)劃存續(xù)期間，管理人經(jīng)托管人同意，有權(quán)對(duì)本合同做出不影響委托人實(shí)質(zhì)利益的調(diào)整和補(bǔ)充，并及時(shí)在管理人網(wǎng)站通告委托人。第 37 頁(yè) 共 37 頁(yè)。第七十一條 更新或修改的合同內(nèi)容在指定網(wǎng)站公告后三個(gè)工作日生效。管理人還將加強(qiáng)對(duì)公司基本面及發(fā)行人信用等級(jí)的跟蹤研究，建立定價(jià)模型，動(dòng)態(tài)調(diào)整債券投資組合，以降低特定投資風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。委托人認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn) 可能存在由于委托人對(duì)本計(jì)劃缺乏足夠的認(rèn)知和了解而造成的投資偏離預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)本集合計(jì)劃為動(dòng)態(tài)管理的投資組合，存在管理風(fēng)險(xiǎn)。（1）外生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（7）購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。尤其是央行上調(diào)基準(zhǔn)利率導(dǎo)致債券收益率上升、債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國(guó)家政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響集合資產(chǎn)管理計(jì)劃收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。第六十一條 責(zé)任劃分 如果管理人和托管人其中一方違約，給集合計(jì)劃資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)由違約方就直接損失進(jìn)行賠償，另一方可接受計(jì)劃參與人委托向違約方追償；如果管理人和托管人兩方都違反合同，給集合計(jì)劃資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，雙方互不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。因當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，委托人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由托管人按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定妥善保存二十年以上。各方一致同意，出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止： 計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期；管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消業(yè)務(wù)資格的；托管人因重大違法、違規(guī)行為，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消業(yè)務(wù)資格而管理人未能在合理時(shí)間與新的托管人簽訂托管協(xié)議的；管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)的；托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)，而管理人未能在合理時(shí)間與新的托管人簽訂托管協(xié)議的；計(jì)劃存續(xù)期間，客戶(hù)少于2人，或者連續(xù)20個(gè)交易日計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于1億元人民幣；戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致本集合計(jì)劃不能存續(xù)；法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。截止存續(xù)期屆滿日，委托人未給出明確答復(fù)的，視為不同意展期，推廣機(jī)構(gòu)將按合同規(guī)定在存續(xù)期