【正文】 因 受 單 位 或 當(dāng) 事人 利 害 影 響 ， 避 重 就 輕 ， 該轉(zhuǎn) 立 案 不 轉(zhuǎn) 立 案 或 扣 押 不辦 ， 不 嚴(yán) 格 執(zhí) 行 報(bào) 告 制 度 和案 件 移 交 規(guī) 定 。 要做 好 談話 記錄 ， 單獨(dú) 裝 訂成 冊 。 ①編 寫 調(diào) 研 報(bào) 告 ， 確定 項(xiàng) 目 實(shí) 施 方 案 2 .填 寫 《 效 能 立 項(xiàng)表 》報(bào) 公 司 監(jiān) 察 部 備 案總 廠 主 要 領(lǐng) 導(dǎo) 審 批向 被 監(jiān) 察 單 位 發(fā)《 監(jiān) 察 通 知 書 》項(xiàng) 目 實(shí) 施 ②綜 合 監(jiān) 察 情 況 ， 填寫 《 監(jiān) 察 建 議 （ 決定 ） 書 》報(bào) 主 管 領(lǐng) 導(dǎo) 審 批有 關(guān) 人 員 執(zhí) 行 《 監(jiān)察 建 議 （ 決 定 ）書 》 ， 在 1 5 日 內(nèi) 書面 報(bào) 告 執(zhí) 行 情 況填 寫 《 效 能 監(jiān) 察 終結(jié) 報(bào) 告 》 和 《 效 能監(jiān) 察 成 果 核 定 表 》報(bào) 主 管 領(lǐng) 導(dǎo)立 卷 歸 檔結(jié) 束1 . 調(diào) 研 選 題 ： 調(diào) 研 不 認(rèn)真 細(xì) 致 ， 選 題 針 對 性不 強(qiáng) ， 未 能 捕 捉 到 單位 企 業(yè) 管 理 的 漏 洞 或懼 難 不 敢 觸 碰 當(dāng) 做 選題 加 以 實(shí) 施 ， 選 題 的實(shí) 施 未 能 起 到 規(guī) 范 管理 、 賭 賽 漏 洞 之 功效 。1 .調(diào) 研 選 題 ： 調(diào) 研 不 認(rèn)真 細(xì) 致 ， 選 題 針 對 性不 強(qiáng) ， 未 能 捕 捉 到 單位 企 業(yè) 管 理 的 漏 洞 或懼 難 不 敢 觸 碰 當(dāng) 做 選題 加 以 實(shí) 施 ， 選 題 的實(shí) 施 未 能 起 到 規(guī) 范 管理 、 賭 賽 漏 洞 之 功效 。 ①匯 總 民 主 測 評 、 個(gè) 別談 話 和 查 閱 資 料 情況 ， 進(jìn) 行 研 究 分 析 ，形 成 統(tǒng) 一 意 見 ， 并 提出 整 改 意 見 和 要 求 。 領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)考核工作流程 領(lǐng) 導(dǎo) 干 部 廉 潔 從 業(yè) 考 核 程 序 流 程 圖紀(jì) 委 黨 支 部 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 描 述黨 委開 始由 紀(jì) 委 書 記 或 副 書記 帶 隊(duì) ， 有 關(guān) 部 門派 員 組 成 考 核 組 。③ 案 件 審 查 環(huán) 節(jié) ： 因 受單 位 或 當(dāng) 事 人 影 響 ， 不依 法 依 規(guī) 審 查 案 件 ， 有可 能 出 現(xiàn) 不 嚴(yán) 格 審 查 ，對 明 顯 事 實(shí) 不 清 、 定 性不 準(zhǔn) 、 處 理 不 當(dāng) 的 案 件不 提 意 見 等 情 況 ?！?2 不 遵 守 考 核辦 法 ， 人 為 影 響考 核 結(jié) 果 ， 從 而影 響 考 核 的 質(zhì) 量?！?1制 印 職 代 會 科 級 管理 人 員 考 評 表職 代 會 民 主 評 議 干部 小 組 工 作 人 員 統(tǒng)計(jì) 數(shù) 據(jù) ， 制 作 科 干考 評 排 名 表▲ 2報(bào) 總 廠 領(lǐng) 導(dǎo) 審 閱對 照 《 科 級 管 理 人員 績 效 考 核 辦法 》 ， 按 照 上 、 下半 年 度 科 干 績 效 考核 分 值 和 職 代 會 民評 分 值 和 比 例 制 作科 干 年 度 績 效 考 核分 值 表 。 科級管理人員半年度績效考核流程 科 級 管 理 人 員 半 年 度 績 效 考 核 流 程 圖 及 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 描 述人 力 資 源 部政 治 處 （ 組 織 ） 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 描 述總 廠 領(lǐng) 導(dǎo)開 始按 照 科 級 管 理 人 員 績 效考 核 管 理 辦 法 , 制 印 科干 行 為 能 力 和 工 作 態(tài) 度考 核 表 . ▲ 1總 廠 領(lǐng) 導(dǎo) 對 每 位 科干 按 照 工 作 態(tài) 度 和行 為 能 力 進(jìn) 行 評 價(jià)組 織 科 級 管 理 人 員考 試 和 互 評 （ 工 作態(tài) 度 測 評 ）工 作 人 員 進(jìn) 行 統(tǒng) 計(jì)和 匯 總 ▲ 2制 作 出 科 干 半 年 度績 效 考 核 匯 總 表 和名 次 表 等 . ▲ 3上 報(bào) 總 廠 領(lǐng) 導(dǎo) 審批 ， 確 定 績 效 獎(jiǎng) 金基 數(shù)按 照 基 數(shù) 制 作 半 年度 科 干 績 效 獎(jiǎng) 金 發(fā)放 表 和 考 評 前 十 名人 員 獎(jiǎng) 金 發(fā) 放 表上 報(bào) 總 廠 主 要 領(lǐng) 導(dǎo)審 批將 總 廠 主 要 領(lǐng) 導(dǎo) 審 批 后半 年 度 績 效 獎(jiǎng) 金 發(fā) 放 表和 前 十 名 人 員 獎(jiǎng) 金 發(fā) 放表 交 人 力 資 源 部 匯 總 發(fā)放 。 3 親屬涉政 親屬鼓動違法亂紀(jì)，親屬直接收受財(cái)物，干涉日常工作 1 強(qiáng)化關(guān)鍵崗位人員親屬教育，組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)、參觀反腐倡廉有關(guān)活動，開展發(fā)放告親屬書等活動，提高職工親屬的反腐意識，杜絕親屬涉政，自覺抵制不廉潔行為。 1 不斷完善總廠績效考核管理辦法，細(xì)化、量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，通過科學(xué)、嚴(yán)格的考核，把握人與事的適應(yīng)狀況、人的潛能和不足，并予以及時(shí)、合理履行相應(yīng)的會議討論審定程序，進(jìn)行講評與獎(jiǎng)懲。 3 科干績效考核 舞弊 不遵守考核辦法，人為影響考核結(jié)果，從而影響考核的質(zhì)量。 3 科級管理人員績效考核管理辦法 在干部績效考核過程中，管理辦法本身存在不規(guī)范、不合理的地方，影響考核的公平和公正性，使考核起不到應(yīng)有的作用。 4 特權(quán) 心理 利用工作的方便和優(yōu)勢，個(gè)人辦私事，或讓服務(wù)對象為自己辦與工作無關(guān)的其它私事，從中獲益。 1 結(jié)合崗位實(shí)際，采取多種形式加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育， 采用日常教育、主題教育、節(jié)前教育、工作過程教育、警示教育、廉潔談話教育等，不斷提高其廉潔從業(yè)認(rèn)識。對一些合理不合法，合情不合規(guī)的事情要善于說不，及時(shí)提出監(jiān)察建議。 1 ，切實(shí)糾正不正之風(fēng)。 1 強(qiáng)化關(guān)鍵崗位人員親屬教育，組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)、參觀反腐倡廉有關(guān)活動，開展發(fā)放告親屬書等活動，提高職工親屬的反腐意識，杜絕親屬涉政，自覺抵制不廉潔行為。 2 ，重在選題和實(shí)施，督促有關(guān)部門和單位建章立制、規(guī)范管理，堵塞漏洞，避免經(jīng)濟(jì)損失，提高經(jīng)濟(jì)效益。 ，調(diào)查情況要及時(shí)如實(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；嚴(yán)格工作紀(jì)律，認(rèn)真細(xì)致調(diào)查，嚴(yán)格保密規(guī)定；案件審查要集體會審，特別是對案件定性是否準(zhǔn)確、查處是否到位進(jìn)行評析，集體討論形成處理意見。 部門風(fēng)險(xiǎn)識別防控表 部門： 紀(jì)委（監(jiān)察室） 部門性質(zhì)：涉及三管六外 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 11個(gè) 風(fēng)險(xiǎn)類別： 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險(xiǎn)等級： Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任：總廠黨委書記、廠長 序號 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述 風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)數(shù) 防范措施 1 廉潔教育 宣傳 廉潔教育組織開展內(nèi)容針對性不強(qiáng)、形式不夠新穎、挖掘宣揚(yáng)典型不夠等，有可能造成職工受教育效果不佳、覆蓋面不夠、營造廉潔氛圍不夠，導(dǎo)致違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生。 1 依法依紀(jì)規(guī)范紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報(bào)查處工作，制定信訪件內(nèi)部歸口管理辦法，規(guī)范工作程序，健全來訪接待制度，保障申訴渠道暢通，引導(dǎo)群眾依法信訪，切實(shí)保障信訪舉報(bào)人的合法權(quán)利。在與服務(wù)對象業(yè)務(wù)往來過程中要加強(qiáng)監(jiān)督和檢查。開展廉潔承諾活動，承諾內(nèi)容：自覺遵守崗位黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制、廉潔從業(yè)行為規(guī)范。 三、 PPT介紹業(yè)務(wù)流程的梳理，主要介紹查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、評定風(fēng)險(xiǎn)等級、制定防控措施的過程。 （ 6）建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。任何人不得超越授權(quán)擅自作出業(yè)務(wù)決定或變更的決定。 以政治處、紀(jì)委作為部門，組織干事、紀(jì)檢監(jiān)察干事兩個(gè)崗位為樣板，對五類廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了查找，并制定了防控措施和風(fēng)險(xiǎn)初步定級。 （ 7）信息與溝通 通過溝通，確保從事風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員能及時(shí)獲得廉潔方面的相關(guān)信息，促使其時(shí)刻保持清醒，正確有效地履行其職責(zé)。 文字描述三 違紀(jì)、犯罪 處罰的可能性 違紀(jì)處理 受行政或黨紀(jì) 處分 犯罪處理 文字描述四 對企業(yè)日常運(yùn)行造成的影響 不受影響 輕微影響：對企業(yè)人力有些影響，需重新調(diào)整才能得到控制。主要采取流程梳理法和崗位職責(zé)查找法。 （ 2） 目標(biāo)設(shè)定 目標(biāo)設(shè)定是風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的前提。即：合規(guī)目標(biāo)、可承受范圍目標(biāo)、降低發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)、避免企業(yè)損失目標(biāo)。及時(shí)出臺了實(shí)施方案，對該項(xiàng)工作的指導(dǎo)思想、工作內(nèi)容、實(shí)施方法和步驟、時(shí)間要求進(jìn)行了周密安排。 。標(biāo)志著熱電廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作正式啟動。總廠編發(fā)了兩期廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作?？瑢α疂嶏L(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)知識進(jìn)行了專題介紹。 第三維，是單位、部門、崗位三個(gè)層面的五類風(fēng)險(xiǎn)。 ②可承受目標(biāo)：確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)控制在與合規(guī)目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。 在黨支部爭先創(chuàng)優(yōu)競賽評比過程中，存在人為影響評比結(jié)果，從而影響評比的質(zhì)量，挫傷個(gè)別黨支部的積極性。應(yīng)對方式包括規(guī)避、降低兩種。為建立長效機(jī)制，需要設(shè)定監(jiān)控手段，以確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的運(yùn)行是否有效。 二、下一階段的工作打算 重點(diǎn)是建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)解決方案。 （ 3）建立防控責(zé)任制度。 三、工作體會及推進(jìn)工作中存在的疑惑 （一）工作體會 ，采取自下而上查找、自上而下審核的方式，個(gè)人查找與領(lǐng)導(dǎo)幫助查找、相關(guān)部門互查同步推進(jìn)。 以黨委文件形式下發(fā)至二級單位學(xué)習(xí)貫徹 各部室（分廠）制訂具體實(shí)施辦法，召開動員部署會 加強(qiáng)宣傳，充分利用電視臺、報(bào)紙、辦公自動化、宣傳櫥窗等媒介；編發(fā)《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作專刊》 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織相關(guān)人員進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控業(yè)務(wù)知識培訓(xùn) 采取集中學(xué)習(xí)與自學(xué)相結(jié)合等方式，學(xué)習(xí)掌握廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主要內(nèi)容及方法步驟 2023年 7月下旬～ 8月上旬 成立領(lǐng)導(dǎo)小組 設(shè)立辦公室 制訂實(shí)施意見 總廠動員大會 宣傳及 學(xué)習(xí)培訓(xùn) 時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求 動員部署階段 熱電總廠廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室編制 組長： 鄧廷明 羅武龍 （黨委書記、紀(jì)委書記） （廠長） 副組長： 周代進(jìn) （黨委副書記、工會主席） 2023年 8月中旬～ 10月底 對照崗位職責(zé) 時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求 查找風(fēng)險(xiǎn)階段 梳理崗位職權(quán) 找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 公示接受建議 崗位風(fēng)險(xiǎn) 部門風(fēng)險(xiǎn) 單位風(fēng)險(xiǎn) 思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 個(gè)人填寫《個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，在部室（分廠）備案 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 部室（分廠）填寫《部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》，經(jīng)部室（分廠）負(fù)責(zé)人把關(guān)后，呈