【正文】 的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關工作人員； 　?。ㄎ澹┮蜻`法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員； 　?。┓?、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。 　　第十條 基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機構，可以成立同業(yè)協(xié)會，加強行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。 　　第六條 基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。 　　基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責?！　?第三十五條 開放式基金的收益分配，應當根據(jù)基金契約及招募說明書的規(guī)定進行?！　?發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式、在招募說明書規(guī)定的時間內通知基金投資人，說明有關處理方法，同時在指定媒體及其他相關媒體上公告；通知和公告的時間最長不得超過三個證券交易所交易日?？铑~一經(jīng)交付，申購申請即為有效；除有基金招募說明書載明的不接受投資人申購申請的情形發(fā)生外，基金管理人不得拒絕基金投資人的申購申請?！　?第二十三條 基金管理人可以根據(jù)開放式基金運營的需要，按照中國人民銀行規(guī)定的條件，向商業(yè)銀行申請短期融資?！　?基金管理人委托其他機構代為辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的，應當與有關機構簽訂委托代理協(xié)議?！　?第十一條 開放式基金可以對單個帳戶持有開放式基金單位的比例設置限制，并應當在基金招募說明書中予以載明?！　?第七條基金管理人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不受理其設立開放式基金的申請：（一） 因有重大違法、違規(guī)行為正在受到國家有關部門的調查；（二） 因公司高級管理層變動、與公司有關的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經(jīng)對所管理的基金運作造成不良影響；（三） 中國證監(jiān)會認定的其他情形。返回開放式證券投資基金試點辦法（2000）關于發(fā)布《開放式證券投資基金試點辦法》的通知　　 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處，滬、深證券交易所，各基金管理公司，基金托管銀行，會內各部門：　　 現(xiàn)發(fā)布《開放式證券投資基金試點辦法》，自發(fā)布之日起施行。 中國最大的資料庫下載（三）“封閉式基金”，是指事先確定發(fā)行總額，在封閉期內基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場轉讓、買賣基金單位的一種基金。第五十一條 基金管理人或者基金托管人違反本辦法第三十九條規(guī)定，不提供或者拖延提供有關情況和資料，或者拒絕、阻撓依法進行的檢查、稽核的，責令改正，給予警告，并處５萬元以下的罰款。第四十四條 未經(jīng)批準，擅自將基金上市交易的，由中國證監(jiān)會責令停止交易，處１００萬元以下的罰款?；鹗找娣峙浔壤坏玫陀诨饍羰找娴模梗埃?。 第三十一條 基金持有人應當履行下列義務： （一）遵守基金契約； （二）交納基金認購款項及規(guī)定的費用； （三）承擔基金虧損或者終止的有限責任； （四）不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動。 第二十六條 基金管理人應當履行下列職責： （一）按照基金契約的規(guī)定運用基金資產投資并管理基金資產； （二）及時、足額向基金持有人支付基金收益； （三）保存基金的會計帳冊、記錄１５年以上； （四）編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告； （五）計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值；（六） 基金契約規(guī)定的其他職責。第二十條 基金托管人必須將其托管的基金資產與托管人的自有資產嚴格分開，對不同基金分別設置帳戶，實行分帳管理。第十四條 開放式基金只能在符合國家規(guī)定的場所申購、贖回。申請基金擴募或者續(xù)期，應當按照中國證監(jiān)會的要求提交有關文件。第六條 基金發(fā)起人可以申請設立開放式基金，也可以申請設立封閉式基金。第三條 基金資產獨立于基金托管人和基金管理人的資產。第九條 基金發(fā)起人認購基金單位占基金總額的比例和在基金存續(xù)期間持有基金單位占基金總額的比例，由中國證監(jiān)會規(guī)定。封閉式基金募集期滿時，其所募集的資金少于該基金批準規(guī)模的８０％的，該基金不得成立。第十七條 基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立，其高級管理人員不得在對方兼任任何職務。 第二十四條 設立基金管理公司，應當具備下列條件： （一）主要發(fā)起人為按照國家有關規(guī)定設立的證券公司、信托投資公司； （二）主要發(fā)起人經(jīng)營狀況良好，最近３年連續(xù)盈利； （三）每個發(fā)起人實收資本不少于３億元； （四）擬設立的基金管理公司的最低實收資本為１０００萬元； （五）有明確可行的基金管理計劃； （六）有合格的基金管理人才；（八） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第四章 基金持有人的權利和義務 第二十九條 基金持有人享有下列權利： （一）出席或者委派代表出席基金持有人大會； （二）取得基金收益； （三）監(jiān)督基金經(jīng)營情況，獲取基金業(yè)務及財務狀況的資料； （四）申購、贖回或者轉讓基金單位； （五）取得基金清算后的剩余資產；（七） 基金契約規(guī)定的其他權利。第三十六條 基金托管人的托管費、基金管理人的報酬以及可以在基金資產中扣除的其他費用，應當按照國家有關規(guī)定執(zhí)行并在基金契約和托管協(xié)議中訂明。中國證監(jiān)會監(jiān)督基金清算過程。第四十八條 基金管理人違反本辦法第三十三條規(guī)定的，由中國證監(jiān)會責令改正，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款；沒有違法所得的，處３０萬元以下的罰款。 違反本辦法規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。（八）“基金凈收益”，是指基金收益減去按照國家有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。　　 開放式基金的設立，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）審查批準。　　 不符合上述條件的，該基金不得成立?！　?第十六條 基金單位計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；計價錯誤偏差達到基金資產凈值0．5％時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案?！　?第二十一條 開放式基金單位的注冊登記業(yè)務可以由基金管理人辦理，也可以委托商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理?！　?基金單位資產凈值，應當按照開放日閉市后基金資產凈值除以當日基金單位的余額數(shù)量計算?！　?第三十條 開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10％時，為巨額贖回。　　 開放式基金可以選用可調整的申購、贖回費率。返回中華人民共和國證券投資基金法（2004） 　　目錄 　　第一章 總則 　　第二章 基金管理人 　　第三章 基金托管人 　　第四章 基金的募集 　　第五章 基金份額的交易 　　第六章 基金份額的申購與贖回 　　第七章 基金的運作與信息披露 　　第八章 基金合同的變更、終止與基金財產清算 　　第九章 基金份額持有人權利及其行使 　　第十章 監(jiān)督管理 　　第十一章 法律責任 　　第十二章 附則 　　第一章 總則 　　第一條 為了規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展，制定本法。 　　采用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。 　　第八條 非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。 　　第十四條 國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。 　　第二十條 基金管理人不得有下列行為： 　?。ㄒ唬⑵涔逃胸敭a或者他人財產混同于基金財產從事證券投資； 　　（二）不公平地對待其管理的不同基金財產； 　?。ㄈ├没鹭敭a為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； 　?。ㄋ模┫蚧鸱蓊~持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失； 　　（五）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。 　　第二十七條 本法第十五條、第十八條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員。 　　第三十三條 有下列情形之一的，基金托管人職責終止： 　?。ㄒ唬┍灰婪ㄈ∠鹜泄苜Y格； 　　（二）被基金份額持有人大會解任； 　?。ㄈ┮婪ń馍ⅰ⒈灰婪ǔ蜂N或者被依法宣告破產； 　　（四）基金合同約定的其他情形。 　　第四十條 基金募集申請經(jīng)核準后，方可發(fā)售基金份額?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。 　　第四十九條 基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務院證券監(jiān)督管理機構核準?；鹭敭a中應當保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。 　　第五十九條 基金財產不得用于下列投資或者活動： 　?。ㄒ唬┏袖N證券； 　?。ǘ┫蛩速J款或者提供擔保； 　?。ㄈ氖鲁袚鸁o限責任的投資； 　?。ㄋ模┵I賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外； 　?。ㄎ澹┫蚱浠鸸芾砣恕⒒鹜泄苋顺鲑Y或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券； 　?。┵I賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券； 　?。ㄆ撸氖聝饶唤灰?、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動； 　　（八）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。 　　第六十七條 有下列情形之一的，基金合同終止： 　?。ㄒ唬┗鸷贤谙迣脻M而未延期的； 　?。ǘ┗鸱蓊~持有人大會決定終止的； 　?。ㄈ┗鸸芾砣?、基金托管人職責終止，在六個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的； 　　（四）基金合同約定的其他情形。 　　代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。 　　第七十七條 國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施： 　?。ㄒ唬┻M入違法行為發(fā)生場所調查取證； 　?。ǘ┰儐柈斒氯撕团c被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明； 　?。ㄈ┎殚?、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料，對可能被轉移或者隱匿的文件和資料予以封存； 　?。ㄋ模┎樵儺斒氯撕团c被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶或者基金賬戶，對有證據(jù)證明有轉移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關予以凍結； 　　（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。 　　第八十五條 未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準，擅自募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 　　基金管理人、基金托管人有前款行為，運用基金財產而取得的財產和收益，歸入基金財產。 　　第九十七條 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違反本法第十八條規(guī)定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任；情節(jié)嚴重的，取消基金從業(yè)資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第 40 頁 共 40 頁。第九十九條 違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。 　　第九十一條 基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第七項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款；給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，依法