【正文】 業(yè)務范圍的，應當于(　　)內(nèi)報告中國證監(jiān)會。　　　　　　　　　　、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起(　　)內(nèi)解除對其采取的有關措施?！　?.【答案】A　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。　　　　　　%以上的股權　　、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)　　，屬于(　　)所有?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　。瑧斬熈罡恼?，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)罰款。(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理。(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款?！　　⒗硎聲h　　　　　　　　(　　)?！　?4.【答案】B　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構，公司制期貨交易所無此機構的設置?！　　　　　　　　　?、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處3萬元以下罰款?！　?3.【答案】B　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應當設立董事會。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款?！　　　　　　　　　。瑧斚蛑袊C監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括(　　)?！　　　　　　　　　?1.【答案】D　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格?！　?8.【答案】C　　【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。(七)不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式?！　　　　　　　　　?，期貨公司應當相應調(diào)減(　　)。　　，并處二萬元以上二十萬元以下罰金　　，并處一萬元以上十萬元以下罰金　　，并處二萬元以上二十萬元以下罰金　　，并處一萬元以上十萬元以下罰金　　，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。　　45.【答案】A　　【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十八條第一款的規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。　　二、多項選擇題(本題共60個小題，共30分?！　　　　　　　　镀谪浗灰姿芾磙k法》和《公司法》設立的　　，會員制期貨交易所章程還應當載明下列(　　)事項。(四)保證合約的履行。對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求?！　　　　　　　　　?、調(diào)撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中(　　)。　　72.【答案】ABCD　　【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。　　75.【答案】ABCD.　　【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明。機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告?！　?，應當具備的條件是(　　)?！　　　　　　　　　?　　)。(三)2名推薦人的書面推薦意見?！　?6.【答案】AC　　【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整　　87.【答案】ABCD　　【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整?！　。趯ζ谪浗灰變r格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的，(　　)?！　　　。嚓P業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明　　、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本　　　　(　　)條件時，期貨公司應當承擔其分支機構在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責任。(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。如果期貨公司提出異議，則(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　?04.【答案】BD　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔?！　?09.【答案】CD　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務，控制金融期貨結算業(yè)務風險。挪用客戶保證金。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則(　　)。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。　　、結算、交割資料應至少保存15年　　　　，由會員出資認繳　　　　111.【答案】AC　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄?！　?13.【答案】BC　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用?！　?19.【答案】ABCD　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易?！　?，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準和備案。(　　)　　，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。(　　)　　、分別管理的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款?！　?27.【答案】B　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督?！　?35【答案】A　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十七條的規(guī)定。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議?！　　　　　　　　　?，甲向法院提出了采取保全措施的申請，主張對下列財產(chǎn)采取保全措施，其中不能獲得人民法院批準的是(　　)?！　　　　　　　　　?，認為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務，對此，應當由(　　)承擔舉證責任?！　　　　　　　　　∵B日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大?！　.《期貨交易所管理條例》第七十二條規(guī)定　　B.《期貨交易所管理條例》第七十三條規(guī)定　　C.《期貨交易所管理條例》第八十條規(guī)定　　D.《期貨交易所管理條例》第八十一條規(guī)定　　，韓某應當承擔的法律責任是(　　)?！　?42.【答案】AB　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。據(jù)此規(guī)定，B符合題意?！　?49.【答案】AC　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。沒有違法所得或者違法所得 不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平 倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。本題中客戶具有過錯，期貨公司承擔費用后有權向客戶追償?！　?45.【答案】AB　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十條規(guī)定，期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。本案例中，關于宋某，下列說法正確的是(　　)。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。該期貨公司指派何某為張某提供交易服務。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元?！　?37.【答案】A　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十九條的規(guī)定?！　?29.【答案】B　　【解析】各專門委員會由理事會根據(jù)需要設立，專門委員會對理事會負責。(　　)　　121.【答案】B　　【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。(　　)　　。(　　)　　，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會?！　?20.【答案】AD　　【解析】A選項中期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業(yè)內(nèi)部的會計人員，有關主管人員和直接責任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為本罪的共同犯罪主體。AB項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄?！　　　　　。瑒t因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任　　，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔　　?！　　　　　　　　　。鳛榫娱g人為其提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則(　　)。國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為?！　?10.【答案】ACD　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定，欺詐客戶的行為包括：向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔?！　　　　　　　?，分享利益，共擔風險　　101.【答案】ABC　　【解析】《最高人民法院關于審理期箕糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第二款規(guī)定，該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法中正確的是(　　)。　　99.【答案】ABC　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元?！　　　　　　　　　?1.【答案】ABC　　【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！　?，集中資金優(yōu)勢或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價格的　　，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的　　，白買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的　　　　93.(　　)違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公