【正文】 5倍罰款，不足10萬處1050萬罰款。拒絕妨礙國家檢查對于直接負(fù)責(zé)人處以15萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格1. 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以15倍的罰款 ，不滿10萬的處以1050萬的罰款。那么在驗收完畢3日內(nèi)可以解除。銀行金融機構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。 證券 期貨市場禁止加入者 未提供開戶證明材料的單位和個人。： 合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn) 變更公司形式 變更業(yè)務(wù)范圍 變更注冊資金。采取其他緊急措施。大戶持倉和持倉限額報告制度。 　　②我們‖〔把敵人〕打〈敗〉了。保證合約的履行。調(diào)整漲停板的幅度。 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施， 有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部的控制制度% ，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。交割倉庫不得有下面行為:出具虛假倉單違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密違反國家規(guī)定從事期貨交易 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對會員的相應(yīng)追償權(quán)。案件復(fù)雜延長30日。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。2. 任何的單位忽然個人有以下行為的，處以15倍的罰款 不足20萬的處以20100萬的罰款：單獨或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價格。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證?；I集和管理 使用經(jīng)會計事務(wù)所審計后報送證監(jiān)會和財政部。 決定增加或者減少期貨交易所注冊資金決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 每年召開一次。 其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。審議批準(zhǔn)董事會 監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報道決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)會議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報到中國證監(jiān)會，每一屆任期3年 董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利 召集股東大會會議 并向股東大會報告工作 擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會審定 審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算 決算報告 審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會通過。監(jiān)事會成員不的少于3人，監(jiān)事會設(shè)主席1人 副主席12人，監(jiān)事會行使下列權(quán)利： 檢查期貨交易所財務(wù) 監(jiān)督期貨交易所董事 高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 向股東大會會議提出提案會議在10日內(nèi) 報告給中國證監(jiān)會 第四章 會員管理 ： 參加會員大會 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán) 從事規(guī)定的期貨交易 結(jié)算和交割等業(yè)務(wù) 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 聯(lián)名提議召開臨時會員大會 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán) 遵守法律 章程 交易規(guī)則 按規(guī)定繳納費用 執(zhí)行會員大會 理事會決議 接受交易所監(jiān)督管理 公司制交易所還能夠行使審訴權(quán) 結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算 非結(jié)算會員對受托客戶結(jié)算 結(jié)算會員由 交易結(jié)算會員 全面交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成 第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則 期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金 ： 向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式 專用的結(jié)算賬戶會員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額 ： 期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單 可流通的國債 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價的證券。 第六章 監(jiān)督管理 46 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。公司治理 風(fēng)險管理 的執(zhí)行情況業(yè)務(wù)計劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行的情況人員的情況表 一年度的財務(wù)報告 股東最近一期的財務(wù)報告 ： 單個股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上 持有5%以上 的股東出讓股權(quán) ： 變更股權(quán)申請書 股東的決議書 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書 變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖 間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表 擬增加出資額的情況報告 需要提交下面條件： 申請書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細方案 負(fù)債表 需提交的申請材料： 申請書。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風(fēng)險官不存在近親戚關(guān)系，第四章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則： 無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。并出示合法的證件和檢查通知書。：13倍罰款 未滿10萬的是1030萬。第二則 任職資格 71，監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者經(jīng)濟管理工作5年以上大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過3年的。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請所在地的監(jiān)督機構(gòu)：申請書 任職資格申請表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證 申請人的境外大學(xué)證書 需要提交國務(wù)院交易行政部門對其證書的認(rèn)證文件： 未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。第四章 行為規(guī)則 78 監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報告 并且回避。處分的在5日內(nèi)報告證監(jiān)會。第六章 法律責(zé)任 撤銷并處3萬以下罰款 期貨公司董事 監(jiān)事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。機構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。申請日前3個會計年度 至少1年盈利。2個月的風(fēng)險 指標(biāo)合格。在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。： 凈資本不低于12億元 流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150% 對外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準(zhǔn)不批準(zhǔn) 應(yīng)該提供下面服務(wù)： 協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設(shè)施 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括： 介紹業(yè)務(wù)范圍 執(zhí)行期貨保證金安全存管制度 介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則 客戶投訴的接待方式 報酬支付和相關(guān)費用的分擔(dān)方式 違約責(zé)任 應(yīng)該在5日內(nèi)報各自的證監(jiān)會第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 保證金賬戶信息 存管方式 客戶開戶和交易流程 出入金流程 交易結(jié)算查詢方式 保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報表合同等 不得少與5年。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請： 上面1所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。 金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊資本不低于1億元，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。 但是為保護自己的合法權(quán)益可以公開。并整改期貨部過20日。第三章 業(yè)務(wù)資格 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容： 交易指令下達方式和審查或者驗證措施 保證金標(biāo)準(zhǔn) 非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 風(fēng)險管理措施 條件和程序 結(jié)算流程 通知事項 方式和時限 協(xié)議變更和解除 違約解除 爭議處理方式： 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費 稅款雙方約定不違法的情況第四章： 監(jiān)督管理 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告： 非結(jié)算會員名單和變化情況 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況===========期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理執(zhí)行辦法=========第一章 總則第二章 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算1?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億。被控股東期末凈資金不低于2億元。持續(xù)經(jīng)營2個年度。： 參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議 查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料 與相關(guān)人員進行談話 了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況 董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理 。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作