【正文】 放日）發(fā)生巨額退出情形時(shí)可暫停接受退出申請，但暫停期限最長不超過20個(gè)工作日。第五十三條 退出的價(jià)格和費(fèi)用退出價(jià)格。本專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)，管理人和托管人應(yīng)該遵照中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定或指示，采取必要和適當(dāng)?shù)拇胧?，在扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后，將專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)按照委托人持有專項(xiàng)計(jì)劃份額的比例，以貨幣的形式分派給委托人或者委托人以書面形式指定的其他人。按照本部分“資產(chǎn)返還”的規(guī)定分配和返還資產(chǎn)。第 18 部分 不可抗力第五十九條 本合同中的不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能預(yù)見，不能避免，不能克服的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、注冊與過戶登記人非正常的暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫停或停止交易等。在委托人的專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押和查封的情況下，管理人和托管人沒有義務(wù)代表委托人就針對專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所提起的司法或行政程序進(jìn)行答辯，但是可以提供必要的協(xié)助。但這些制度和方法不能完全防止風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能，管理人不保證本計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。（6） 上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃投資收益變化。債券回購的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)及波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)，其中，信用風(fēng)險(xiǎn)指回購交易中交易對手在回購到期時(shí)，不能償還全部或部分證券或價(jià)款，造成基金凈值損失的風(fēng)險(xiǎn)；投資風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購操作時(shí)，回購利率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)以及由于回購操作導(dǎo)致投資總量放大，致使整個(gè)組合風(fēng)險(xiǎn)放大的風(fēng)險(xiǎn)；而波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購操作時(shí)，在對本計(jì)劃資產(chǎn)組合收益進(jìn)行放大的同時(shí)，也對組合的波動(dòng)性（標(biāo)準(zhǔn)差）進(jìn)行了放大，即組合的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)加大。（3）限售股風(fēng)險(xiǎn)。（1）外生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 外生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是由于來自資產(chǎn)管理人外部沖擊造成證券流動(dòng)性的下降，這樣的外部沖擊可能是影響所有證券的事件，也可能只是影響個(gè)別證券的事件，但是其結(jié)果都是使得所有證券、某類證券或者單只證券的流動(dòng)性發(fā)生一定程度的降低，造成證券持有者可能增加變現(xiàn)損失或者交易成本。當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等所引致的風(fēng)險(xiǎn)為操作風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。電子合同簽約風(fēng)險(xiǎn)本專項(xiàng)計(jì)劃采用經(jīng)中登驗(yàn)證的電子合同簽約方式，同所有網(wǎng)上交易一樣存在操作的風(fēng)險(xiǎn)。優(yōu)先級份額具有低風(fēng)險(xiǎn)、收益相對穩(wěn)定的特征，但是本專項(xiàng)計(jì)劃為優(yōu)先級份額設(shè)置的收益率并非保證收益，在極端情況下，如果專項(xiàng)計(jì)劃在短期內(nèi)發(fā)生大幅度的投資虧損，優(yōu)先級份額可能不能獲得收益甚至可能面臨投資受損的風(fēng)險(xiǎn)。次級份額投資者參與金額低于300萬元的投資者不得超過200戶。第六十六條 合同的期限為本專項(xiàng)計(jì)劃的存續(xù)期限第六十七條 本合同的附件《說明書》是本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。管理人須在公告后5個(gè)工作日內(nèi)以書面或者管理人網(wǎng)站公告方式（由管理人決定）向委托人發(fā)送合同變更征詢意見函。編號：時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第2頁 共56頁（本頁無正文，為《國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同》簽章頁）管理人、托管人確認(rèn)，已向委托人明確說明專項(xiàng)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)，不保證委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。自合同變更生效之日起，公告內(nèi)容即成為本合同組成部分。第六十九條 合同補(bǔ)充、修改的程序在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，如果管理人對本合同做出修改的，應(yīng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（5）次級份額的退出受到條件限制。其中“突發(fā)偶然事件”指任何無法預(yù)見、不能避免、無法克服的事件或因素，包括但不限于以下情形：1) 發(fā)生可能導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃短時(shí)間內(nèi)發(fā)生巨額退出的情形；2) 專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)，證券資產(chǎn)無法變現(xiàn)的情形；3) 相關(guān)法律法規(guī)的變更，直接影響專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)行；4) 交易所停市、上市證券停牌，直接影響專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)行；5) 無法預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障。本專項(xiàng)計(jì)劃份額所分離的兩類份額優(yōu)先級份額、次級份額面臨因特定的結(jié)構(gòu)性收益分配所形成的投資風(fēng)險(xiǎn)，專項(xiàng)計(jì)劃的次級份額的凈值變動(dòng)幅度將大于優(yōu)先份額的凈值變動(dòng)幅度。本專項(xiàng)計(jì)劃在參與首次發(fā)行債券的申購過程及投資于債券基金等固定收益工具過程中，所直接或間接投資的公司債、企業(yè)債、金融債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券、短期融資券、資產(chǎn)支持受益憑證等，存在發(fā)行人無法支付到期本息的風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上是可控的，但其可控程度取決于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的來源及外部沖擊。（4）司法凍結(jié)風(fēng)險(xiǎn)。（5）中小企業(yè)私募債為未上市中小微型企業(yè)以非公開方式發(fā)行的公司債券，屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高收益品種。（8） 購買力風(fēng)險(xiǎn)本專項(xiàng)計(jì)劃投資的目的是使專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，專項(xiàng)計(jì)劃投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的保值增值。（2） 經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)證券市場是國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。在本合同履行過程中，除托管人因侵占、挪用或有其他重大過失而造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失外，托管人對全體委托人及專項(xiàng)計(jì)劃承擔(dān)的賠償責(zé)任最高限額為托管人就履行本合同已經(jīng)獲取的收入總額。由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化、管理人或托管人托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，管理人、托管人免除賠償責(zé)任。清算公告本專項(xiàng)計(jì)劃終止后5個(gè)工作日內(nèi)由管理人將終止情況向中國證監(jiān)會(huì)及管理人注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及委托人報(bào)告，并同時(shí)開始清算程序；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)報(bào)告委托人；清算結(jié)果由管理人清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告委托人，15個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。管理人違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。本專項(xiàng)計(jì)劃退出費(fèi)本專項(xiàng)計(jì)劃不收取退出費(fèi)。退出申請的確認(rèn) 推廣機(jī)構(gòu)在T日規(guī)定時(shí)間受理的委托人申請，在T+1日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。（7）委托人部分退出專項(xiàng)計(jì)劃次級份額時(shí)，如其該筆退出完成后在該推廣機(jī)構(gòu)剩余的次級份額低于1000份時(shí)，則管理人自動(dòng)將該委托人在該推廣機(jī)構(gòu)的全部份額退出給委托人。若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，專項(xiàng)計(jì)劃管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并在實(shí)施日3個(gè)工作日前報(bào)告委托人。第四十六條 管理人的義務(wù)在專項(xiàng)計(jì)劃投資管理活動(dòng)中恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為委托人服務(wù)，以專業(yè)技能管理專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)，依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益； 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度；根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、本合同和托管協(xié)議的約定，接受托管人的監(jiān)督；管理人負(fù)責(zé)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，編制專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)報(bào)告，并接受托管人的復(fù)核；按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報(bào)告，保證委托人能夠及時(shí)了解有關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)投資組合、資產(chǎn)凈值、費(fèi)用與收益等信息；保守專項(xiàng)計(jì)劃的商業(yè)秘密，在專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露專項(xiàng)計(jì)劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或相關(guān)司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外）；按照本合同約定向委托人分配專項(xiàng)計(jì)劃的收益；依法對托管人的行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)；按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及《說明書》的約定，指定注冊與過戶登記人辦理專項(xiàng)計(jì)劃的開戶登記事務(wù)及其他與注冊登記相關(guān)的手續(xù)；按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本合同的約定，及時(shí)向退出專項(xiàng)計(jì)劃的委托人支付退出款項(xiàng)；1按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊等文件、資料；1在專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)，妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；1在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)或因其他原因不能繼續(xù)履行管理人職責(zé)時(shí)，及時(shí)向委托人、托管人和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告；1因自身過錯(cuò)造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失的，就直接經(jīng)濟(jì)損失向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；1因托管人過錯(cuò)造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，代委托人向托管人追償；1因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，就直接經(jīng)濟(jì)損失對委托人、托管人予以賠償；1聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對本專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)營情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，專項(xiàng)計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，報(bào)送中國證券業(yè)協(xié)會(huì)管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，報(bào)送托管人，同時(shí)向委托人披露；1在與關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易行為時(shí)，保證對關(guān)聯(lián)方及非關(guān)聯(lián)方公平對待；1法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)；第 13 部分 托管人的權(quán)利與義務(wù)第四十七條 托管人的權(quán)利依法托管專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)；按照本合同的約定收取托管費(fèi)；依據(jù)《管理辦法》、《通知》、《托管協(xié)議》及本合同的規(guī)定監(jiān)督專項(xiàng)計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告； 查詢專項(xiàng)計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同、《托管協(xié)議》約定的其他權(quán)利。 第四十一條 重大事項(xiàng)披露和披露方式本專項(xiàng)計(jì)劃在運(yùn)作過程中發(fā)生下列可能對委托人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)之一時(shí)，管理人必須按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在重大事項(xiàng)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)向委托人披露。第 10 部分 專項(xiàng)計(jì)劃的信息披露第三十九條 定期報(bào)告包括專項(xiàng)計(jì)劃凈值通告、資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告和年度審計(jì)報(bào)告。專項(xiàng)計(jì)劃的凈收益為專項(xiàng)計(jì)劃的收益扣除按照國家有關(guān)規(guī)定及本合同約定可以在專項(xiàng)計(jì)劃收益中扣除的費(fèi)用后的余額。次級份額提取業(yè)績報(bào)酬，當(dāng)次級份額年化收益率超過20%時(shí)，對超過部分的收益提取20%的業(yè)績報(bào)酬。管理人的管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進(jìn)行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令。E為前一日的專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)凈值。托管人將嚴(yán)格遵照有關(guān)法律法規(guī)及雙方達(dá)成的托管協(xié)議對專項(xiàng)資產(chǎn)進(jìn)行托管。其中次級份額參與數(shù)量不低于總次級份額20%。繳款委托人在提交參與本計(jì)劃的申請前，應(yīng)當(dāng)按推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳納參與資金至推廣機(jī)構(gòu)指定賬戶。第十九條 參與價(jià)格推廣期參與價(jià)格