基金期末復(fù)習(xí)題a(完整版)
【正文】 《證券投資基金法》的要求，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金之日起（ ?。┳鞒龊藴?zhǔn)的決定。 答案：對(duì) 第三章 基金的募集，交易與登記練習(xí)題n 一、單項(xiàng)選擇題n 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金的募集期限為（ ）內(nèi)。(( 答案：D 練習(xí)題n ，最能全面反映基金經(jīng)營(yíng)成果的是( (溢)價(jià)率 答案：A 練習(xí)題n 按照股票性質(zhì)不同，可將股票基金劃分為( n 二、判斷題 1.)。 答案：C 練習(xí)題n 以下(證券投資基金的管理者是基金的實(shí)際所有者。)。)。) 答案：對(duì) 練習(xí)題n 。) 答案：對(duì) 練習(xí)題n “混合型基金”。 答案：C練習(xí)題n 封閉式基金募集不成功，（ ）必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用?！ 〈鸢福篊練習(xí)題n 投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（ ?。┤蘸蟮睫k理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況?！ ?duì)練習(xí)題n ETF份額的認(rèn)購(gòu)可用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)?！ ?duì) 1開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理?！ ⒍聲?huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡 答案：D練習(xí)題n （ ）。 錯(cuò) P100練習(xí)題n ，基金管理人實(shí)際上處于中心位置，起著核心作用?！ ″e(cuò) 三 簡(jiǎn)答題：n 簡(jiǎn)述基金管理人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。(3)執(zhí)行清算指令。按照“內(nèi)部控制優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。（ ） 正確答案：錯(cuò) n ，但不收取報(bào)酬，而是通過(guò)進(jìn)行績(jī)效評(píng)估、提供會(huì)計(jì)核算等增值性服務(wù)來(lái)取得收入。（ ） 正確答案：錯(cuò) n ，用于登記存管基金持有的、在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的債券?；饌泄苜~戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)，如無(wú)交易每周核對(duì)一次。如,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于30億元人民幣。 正確答案：D 練習(xí)題 13.（ ?。┦侵竷?nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行,不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。 正確答案：C 練習(xí)題6. 基金（ ?。┦侵富鹜泄苋艘浴蹲C券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行校對(duì)的過(guò)程。如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（ ?。﹥|元人民幣。 錯(cuò)練習(xí)題n ，而不能以基金管理公司為會(huì)計(jì)核算主體?！ ?
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