【正文】 產(chǎn)總額時，基金擁有的上市債券，是以計算日集中交易市場的（ ）為準 。六、擴充作業(yè)請詳細了解我國目前股權結(jié)構(gòu)狀況，尤其是對我國證券市場的股權分置問題作進一步了解和研究。（ ）２、所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。 ３、監(jiān)事由（ ）選舉產(chǎn)生。３、決定債券償還期限長短的主要因素有哪些。（ ）３、債券利息對于債務人來說是籌資成本，對于債權人來說是投資收益。 ３、影響債券償還期限的因素主要有（ ）。 ５、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ）。 （ 對 ）１０、股票、債券和證券投資基金屬于貨幣證券。（ 對 ）２、購物券是一種有價證券。 ２、廣義的有價證券包括很多種，其中有（ ）。 ２、廣義的有價證券包括 （ ）貨幣證券和資本證券。 ６、投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風險。這類證券有（ ）。（ 對 ）７、持有有價證券可以獲得一定數(shù)額的收益，這種收益只有通過轉(zhuǎn)讓有價證券才能獲得。 ２、債券代表其投資者的權利，這種權利稱為（ ）。 １０、公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是（ ）。 ８、國際債券的特點有（ ）。（ ）８、在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券，在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券。六、擴充作業(yè)請同學們對當前我國債券市場發(fā)展中存在的問題進行了解、研究。 ３、普通股股票的優(yōu)先認股權的處理方法有（ ）。３、普通股股東享有哪些主要權利。 ４、證券投資基金的資金主要投向（ ）。 ４、貨幣市場基金的投資工具包括（ ）。（ ）５、基金托管人是基金資產(chǎn)的名義持有人。５、簡述契約型基金與公司型基金的區(qū)別。 ７、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的（ ）。 ７、期貨交易中套期保值的基本類型有（ ）。（ ）７、看跌期權的賣方具有在一定期限內(nèi)按協(xié)議價買進一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權利?！　．基金券　　　　B．股票　　C．股票及債券　　　　D．有價證券及其衍生產(chǎn)品　　2．證券投資分析方法可以分為（　?。　．技術分析和財務分析　　B．市場分析和學術分析　　C．技術分析和基本分析　　D．技術分析、基本分析和心理分析　　3．證券投資的目的是（　?。　．證券流動性最大化與風險最小化　　B．證券投資價值區(qū)域化　　C．證券投資凈效用最大化　　D．證券投資預期收益與風險固定化　　4．“市場永遠是錯的”是（　　）對待市場的態(tài)度?！　．能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡單　　B．同市場接近，考慮問題比較直接　　C．預測的精度較高　　D．獲得利益的周期短　　12．心理分析流派所使用判斷的本質(zhì)特征是（　?。?。　　A．證券的投資價值受多方面因素的影響，并隨著這些因素的變化而發(fā)生相應的變化　　B．債券的投資價值受市場利率水平的影響，并隨著市場利率的變化而變化　　C．影響股票投資價值的因素包括宏觀經(jīng)濟、行業(yè)形勢和公司經(jīng)營管理等　　D．投資者在決定投資某種證券前，首先應該認真評估該證券的投資價值，當證券處于投資價值區(qū)域時，這種投資是不會失敗的　　20．關于投資風險，下列不正確的說法是（　?。！　．電視　　　　B．廣播　　C．報紙雜志　　　　D．內(nèi)刊　　28．證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過對以往的價格進行分析而獲得超額利潤，這樣的證券市場屬于（　?。??！　．政府部門　　　　B．證券交易所　　C．上市公司　　　　D．中介機構(gòu)　　3．證券分析師向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務所引用的信息來源包括（　?。??！　．基本分析流派　　　　B．技術分析流派　　C．心理分析流派　　　　D．學術分析流派　　11．技術分析流派的主要理論假設是（　　）?！　．K線理論　　　　B．切線理論　　C．形態(tài)理論　　　　D．市場理論　　19．技術分析的優(yōu)點包括（　?。??！　．群體心理理論　　　　B．心理障礙理論　　C．逆向思維理論　　　　D．人類欲望理論　　27．在進行證券投資分析時，正確的做法有（　?。?。　　1．證券投資和證券投機的區(qū)別在于證券投資買賣證券只是為了獲得紅利、利息，而證券投機買賣證券只是為了獲得資本利得。　　　　　?。ā　。　?．媒體按國家有關規(guī)定披露有關國家指定的法律法規(guī)、政府部門發(fā)布的政策信息、上市公司年度報告和中期報告等信息時，媒體是信息發(fā)布的渠道而非信息發(fā)布主體；當媒體披露媒體專業(yè)人員通過實地采訪與實地調(diào)研所形成的新聞報道或報告時，媒體同時也充當了新聞發(fā)布的主體?！　　　　　　　　　　。ā　。　?7．投資收益率的最大化和風險最小化是證券投資的兩大具體目標。技術分析的目的是預測證券價格漲跌的趨勢，即解決“應該購買何種證券”的問題?！　。ā　。　?2．基本分析流派和學術分析流派都適合戰(zhàn)略規(guī)模的投資?！　　　　　　。ā　。　?0．基本分析流派的分析觀點中，價值成為測量價格合理與否的尺度?！　　　。ā　。　?8．在有效市場中，證券的市場價格能充分及時反映全部有價值的信息，市場價格代表著證券的真實價值。、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)　、地方政府、公司和企業(yè)、中央銀行、公司和企業(yè)　　　、金融機構(gòu)、財政部、公司和企業(yè)５、機構(gòu)投資者主要有（　?。??！　　　　　　　。场ⅲ玻笆兰o７０年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，形成了（　?。┑娜绿卣鳌＃? ）３、證券發(fā)行人將證券出售給社會投資者，這一切是由證券承銷商來完成的，所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（ ）四、簡答題１、為什么說股份公司的產(chǎn)生和信用制度的發(fā)展是證券市場形成的基礎？２、證券市場的參與者與監(jiān)管者包括哪些？３、簡要回答證券市場在金融市場體系中的地位?！　　　　　。?、市盈率的決定因素有股票市價和（　?。！　　∪⑴袛囝}１、證券發(fā)行市場通常具有固定場所，是一個有形市場。３、簡述股票發(fā)行的條件?！　? 　　２、以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權數(shù)計算的股價平均數(shù)是（　　）?！　　　　　。?、投資者買賣上?；蛏钲谧C券交易所上市證券應當（　　）?！　。? 決定證券交易價格　　　　　?。? 交易對象限于符合一定標準的上市證券７、證券交易的程序要經(jīng)過的程序是（　?。?。（ ）４、公司制的證券交易所的股票不得在本交易所上市。瓊斯股價指數(shù)五、簡答題１、簡述證券發(fā)行市場和交易市場的關系。（ ）Ａ．正常的 Ｂ．反向的 Ｃ．雙曲線 Ｄ．拱形的確定基金價格最根本的依據(jù)是（ ）。Ａ．流動性偏好理論 Ｂ．無差異理論 Ｃ．市場分割理論 Ｄ．市場預期理論
３、現(xiàn)值一般具有的特征包括有（ ）。下列有關計算正確的有（ ）。（ ）可轉(zhuǎn)換證券的價值是指當它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權的一種證券的價值。（ ）收益率曲線表示的就是債券的利率期限結(jié)構(gòu)。（ ）　　　　　　５、宏觀經(jīng)濟分析的意義不包括（ ）。 　　　　 ，證券價格上漲 ，導致通貨膨脹 ，國債市場價格上揚５、宏觀經(jīng)濟運行對證券市場的影響通常通過以下途徑（ ）。（ ）５、嚴重的通貨膨脹能使股票和債券的價格同時下跌。５、通貨膨脹對證券市場有哪些影響？６、簡述貨幣政策工具調(diào)控資金的具體手段和方法。 　?。病⑽覈F(xiàn)行的國民經(jīng)濟行業(yè)分類采?。? ）?！　　《?、多選題１、（ 　 ）?！　　　　　。?、衡量增長型行業(yè)的常用方法有（ ）。三、。，即工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合類。、商業(yè) 、地產(chǎn)業(yè) 、地產(chǎn)業(yè) 、綜合類３、行業(yè)通?？煞譃椋? ）這幾種市場結(jié)構(gòu)。　　　　　?。础⑼耆偁幍母咎攸c是（ ）。３、談談GDP變動與證券市場的關系。（ ）７、緊縮性財政政策將使得過熱的經(jīng)濟受到控制，證券市場也將走弱，擴張性財政政策刺激經(jīng)濟發(fā)展，證券市場將走強。，股價伴隨經(jīng)濟相應的波動，但股價的波動超前于經(jīng)濟運動，股價波動是永恒的、設備類股票在上漲初期將有優(yōu)異表現(xiàn)，但其抗跌能力差、消費彈性較小的日常消費部門的股票則在下跌末期發(fā)揮較強的抗跌能力７、實施積極財政政策對證券市場的影響包括（ ）。 　　　 ?。?、關于經(jīng)濟周期變動與股價波動的關系，以下表述錯誤的是（ ）。為什么持股時間長短不會影響股票的價值評估結(jié)果？影響證券投資基金凈值高低的主要因素有哪些？４、可轉(zhuǎn)換證券的價值是如何確定的？六、計算題假定某上市公司去年每股支付股利（D0），預計未來的無限期內(nèi)，每股股利支付額將以每年10%的比率增長，該公司的必要收益率為12%，該股票當前的市場價格為20元。而在現(xiàn)實的證券市場中，即使預購價格低于市場價格，認股權證仍具有價值。20＝50股 Ｂ．轉(zhuǎn)換比例＝1000247。Ａ．是一種貼現(xiàn)率 Ｂ．前提是NPV取0 Ｃ．內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價值Ｄ．內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價值影響封閉式基金交易價格的因素包括（ ）。Ａ．上升 Ｂ．下降 Ｃ．不變 Ｄ．無法判斷可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值（ ）其理論價值時，投資者才會行使其轉(zhuǎn)換權。３、場外交易市場有哪些特征？４、證券交易所和場外交易市場的交易方式和價格決定機制有什么區(qū)別？５、股票投資的收益有哪幾種形式？這幾種收益的來源是什么？６、股價指數(shù)的基本功能是什么？７、選擇股價指數(shù)的樣本股主要考慮哪些因素？六、計算題某上市公司確定進行資本變動，經(jīng)股東大會決定：每股派息０．３元，每１０股送２股轉(zhuǎn)增３股，股權登記日為２００３年６月１５日，當天該公司股票收盤價為每股１５．００元，請計算該公司股票的除權除息價。 （ ）６、稅后凈利是公司股息分配的基礎和最高限額。Ａ. 保證金買空　?。? 證券抵押貸款　?。? 期貨交易　　Ｄ. 保證金賣空９、期貨交易最主要的功能是（　?。?。Ａ. 客戶優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則　?。? 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則Ｃ. 數(shù)量優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則　?。? 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則二、多選題１、場外交易市場具有以下幾個特征（　?。＃? 在期貨市場上賺取盈利?。? 轉(zhuǎn)移價格風險　Ｃ. 增加資產(chǎn)流動性?。? 避稅４、期權交易是對（　?。┑馁I賣。５、簡述債券發(fā)行必須考慮的因素。 （ ）３、我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格不得低于票面金額。％　　％　?。ァ　。ザ?、多選題１、證券發(fā)行市場由以下主體（　　）組成。５、簡述證券交易所的特征。（ ）５、證券業(yè)協(xié)會是證券市場的監(jiān)管機構(gòu)?！　　　　　。?、２００１年１２月１１日我國正式加入ＷＴＯ，我國政府承諾證券業(yè)５年過渡期間對外開放的內(nèi)容有（　?。?、債券和基金　　、自營和基金管理 、咨詢和基金管理、經(jīng)紀、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金管理７、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（　?。！　。ā　。　?0．學術界一般依證券市場價格對三類不同資料的反映程度，將有效市場區(qū)分為弱式有效市場、半強式有效市場和強式有效市場三種類型。　　　　　　　　　　　　　　　?。ā　。　?2．心理分析流派的群體心理分析包括群體心理理論與逆向思維理論，旨在解決投資者在投資決策過程中產(chǎn)生的心理障礙問題?！　　　　　。ā　。　?4．技術分析的主要特征是以價值分析理論為基礎，以統(tǒng)計方法和現(xiàn)值計算方法為主要分析手段?！　　　　　　　　　　　。ā　。　?6．投資目標的確定就是確定投資的收益率?！　。ā　。　?9．投資者持有證券期間會獲得與其所承擔的風險相對稱的回報，預期回報率與風險之間是一種正向的互動關系，但理論上有時也有非正比例的個別情況?！　　　　　　　　　。ā　。　?1．國家發(fā)展和改革委員會是負責國民經(jīng)濟核算的政府部門。　　　　　　　　　　　　　　　　?。ā　。　?．證券投資分析是通過各種專業(yè)性的分析方法和分析手段對來自于各個渠道的、能夠?qū)ψC券價值或價格產(chǎn)生影響的各種信息進行綜合分析，并判斷其對證券價值或證券價格及其變動發(fā)生作用的方向和力度。因此，就我國現(xiàn)實市場條件來說，技術分析更適用于短期的行情預測　　28．宏觀經(jīng)濟分析中的各項經(jīng)濟指標包括（　?。??！　．證券的市場價格　　B．成交量　　C．價和量的變化關系　　D．完成價量變化所需要的時間　　21．證券投資基本分析的理論基礎主要來自于（　　）?！　．股票的價值決定其價格　　B．股票的價格決定其價值　　C．股票的價格圍繞價值波動　　D．股票市場的供求決定股票價格　　13．下列關于基本分析流派和技術分析流派優(yōu)缺點比較的描述中，正確的是（　?。??！　．時間性　　　　B．風險性　　C．收益性　　　　D．流動性　　5．作為發(fā)布主體，所發(fā)布的信息可能會對證券市場產(chǎn)生影響的政府部門主要有