【正文】 定義作者觀點(diǎn)朱康武[29]等（2003）代建制意為代理建設(shè)制式，即由具有獨(dú)立法人資格的專業(yè)項(xiàng)目管理公司代理業(yè)主行使業(yè)主的項(xiàng)目管理任務(wù)的一種制度形式。黃仲龍[31]（2006）廣義的代建制是一種由項(xiàng)目出資人委托有相應(yīng)資質(zhì)的項(xiàng)目代建人對(duì)項(xiàng)目的可行性研究、勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等全過程進(jìn)行管理，并按照建設(shè)項(xiàng)目工期和設(shè)計(jì)要求完成建設(shè)任務(wù)，直至項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后交付使用人的項(xiàng)目建設(shè)管理模式。李永超[33]（2007）政府投資項(xiàng)目代建制的實(shí)質(zhì)就是在政府法人與企業(yè)主體之間人為增加一個(gè)市場(chǎng)的環(huán)節(jié)，讓企業(yè)進(jìn)入公共產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域。前兩種方式的產(chǎn)權(quán)關(guān)系都是清晰的，投資主管部門負(fù)責(zé)選擇代建單位、監(jiān)督代建單位并向其支付委托代理合同規(guī)定的報(bào)酬。③ 企業(yè)型代建模式。政府集中代建模式，從理論上僅僅就是政府職能的內(nèi)部轉(zhuǎn)移，沒有解決政府投資項(xiàng)目建設(shè)中所迫切需要解決的我國(guó)政府行政權(quán)力結(jié)構(gòu)中最根本的分權(quán)與制衡問題，因而不是真正意義上的委托代建制。推動(dòng)者因代建制具有順應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革趨勢(shì)、合理界定政府和市場(chǎng)職能、引入競(jìng)爭(zhēng)和管理專業(yè)化水平高的優(yōu)勢(shì)而態(tài)度堅(jiān)定；實(shí)施者則因面臨法律法規(guī)不健全、主體地位不明確、職責(zé)不清晰等實(shí)際困難而持一定的懷疑或抵觸的態(tài)度。代建制通過在項(xiàng)目主體間嵌入新的產(chǎn)權(quán)主體，由政府投資人與代建人形成市場(chǎng)合約關(guān)系，解決所有者代表缺位問題，以正式規(guī)則的形式賦予代建人項(xiàng)目法人地位，使代建人不僅僅局限于業(yè)主代表或業(yè)主職能延伸的咨詢顧問角色。由中標(biāo)的項(xiàng)目前期工作代理單位負(fù)責(zé)根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書，對(duì)工程的可行性研究報(bào)告、勘察直至初步設(shè)計(jì)實(shí)行階段代理；（2）招標(biāo)確定建設(shè)實(shí)施代建人。全過程代建方式對(duì)代建單位能力的要求高，政府承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大，目前應(yīng)用較少，而更穩(wěn)妥的分階段代建方式得到了更多的試點(diǎn)。將績(jī)效與任務(wù)完成情況、目標(biāo)完成情況、結(jié)果或產(chǎn)出等同起來的觀點(diǎn)在許多心理學(xué)的文獻(xiàn)中受到了質(zhì)疑，因?yàn)橐徊糠之a(chǎn)出或結(jié)果可能是由個(gè)體所不能控制的因素決定的；再者，過分強(qiáng)調(diào)結(jié)果或產(chǎn)出，很可能會(huì)導(dǎo)致短期效益。效率是指投入資源的有效利用。（1）項(xiàng)目成功與項(xiàng)目管理成功既然項(xiàng)目管理績(jī)效被定義為項(xiàng)目管理對(duì)項(xiàng)目成功的貢獻(xiàn)度，那么就很有必要了解項(xiàng)目成功的概念。當(dāng)項(xiàng)目交付給客戶時(shí)項(xiàng)目管理結(jié)束，因此項(xiàng)目管理的時(shí)間只是項(xiàng)目整個(gè)生命周期中的一段。客戶滿意就是“某種程度上只有滿足用戶需要的項(xiàng)目才是成功的，項(xiàng)目經(jīng)理必須從現(xiàn)在開始就增加一點(diǎn)時(shí)間和精力去保持項(xiàng)目與外部客戶的需求緊密相連，并使之得到滿足。一方面，好的項(xiàng)目管理并不能完全阻止項(xiàng)目的失敗，如果把一個(gè)不正確的項(xiàng)目管理得很好那簡(jiǎn)直是一場(chǎng)災(zāi)難；另一方面，即使項(xiàng)目管理失敗了項(xiàng)目也可能成功，因?yàn)樗蛟S滿足了高級(jí)的長(zhǎng)期的目標(biāo)。根據(jù)項(xiàng)目管理的定義，項(xiàng)目管理面向計(jì)劃和控制，關(guān)注于按時(shí)交付、限定的預(yù)算和合適的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，是針對(duì)項(xiàng)目生命周期的開發(fā)和交付階段的短期意義而言的。代建單位為政府投資項(xiàng)目建設(shè)過程提供管理服務(wù)，政府購(gòu)買代建單位的服務(wù)，按約支付報(bào)酬，自然需要對(duì)其服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)評(píng)價(jià)。結(jié)合上面對(duì)項(xiàng)目管理績(jī)效的界定與分析可以看出，項(xiàng)目管理旨在計(jì)劃和控制，關(guān)注的是按時(shí)交付，不超預(yù)算和符合績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，是項(xiàng)目開發(fā)和交付的短期內(nèi)的表現(xiàn)。綜上，可以對(duì)代建項(xiàng)目管理績(jī)效作出界定，即代建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)在政府投資項(xiàng)目實(shí)施代建階段的管理活動(dòng)產(chǎn)生的結(jié)果和效率。第三，從治理和管理兩個(gè)層面構(gòu)建了代建項(xiàng)目管理績(jī)效改善框架，探討了代建項(xiàng)目管理績(jī)效的系統(tǒng)改善和治理改善途徑。第二章，文獻(xiàn)綜述。 論文結(jié)構(gòu)框架提出問題項(xiàng)目管理績(jī)效項(xiàng)目管理績(jī)效的界定研究背景和意義研究對(duì)象的分析與界定文獻(xiàn)綜述分析問題解決問題代建項(xiàng)目管理績(jī)效的系統(tǒng)改善途徑基于治理的代建項(xiàng)目管理績(jī)效改善途徑代建項(xiàng)目管理績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建代建項(xiàng)目管理績(jī)效評(píng)價(jià)模型的建立管理學(xué)范式經(jīng)濟(jì)學(xué)范式代建項(xiàng)目管理績(jī)效改善績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)績(jī)效評(píng)價(jià)方法代建項(xiàng)目管理績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目治理與項(xiàng)目管理的理論關(guān)系代建項(xiàng)目管理績(jī)效改善框架代建項(xiàng)目管理績(jī)效的局部改善途徑代建項(xiàng)目管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系實(shí)施反饋代建項(xiàng)目資料來源：自繪第四章，代建項(xiàng)目管理績(jī)效的系統(tǒng)改善途徑。第七章，代建項(xiàng)目管理績(jī)效評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建。更進(jìn)一步，應(yīng)該上升到制度層面，通過對(duì)利益相關(guān)者責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的安排，探討代建項(xiàng)目管理績(jī)效改善的治理途徑?？偨Y(jié)分析現(xiàn)有研究成果可以發(fā)現(xiàn)，代建項(xiàng)目管理績(jī)效改善的方法主要基于兩種范式，即管理學(xué)范式和經(jīng)濟(jì)學(xué)范式（）。（1）一般項(xiàng)目管理績(jī)效的局部改善20世紀(jì)80年代以前，評(píng)價(jià)項(xiàng)目績(jī)效的指標(biāo)主要是項(xiàng)目成本、工期和質(zhì)量，此時(shí)項(xiàng)目績(jī)效改善的方法也非常狹窄，都是一些結(jié)合預(yù)算、工期和技術(shù)說明的控制方法。（2）理論分析與概念模型的構(gòu)建通過對(duì)項(xiàng)目治理與項(xiàng)目管理的理論分析可知，項(xiàng)目治理與項(xiàng)目管理是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理績(jī)效的兩個(gè)方面，兩者結(jié)合才能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)r(jià)值。結(jié)束語(yǔ)。本章提出了一些運(yùn)用全過程、系統(tǒng)化方法來實(shí)現(xiàn)代建項(xiàng)目績(jī)效改善的方法。總結(jié)分析現(xiàn)有研究成果可以發(fā)現(xiàn)，代建項(xiàng)目管理績(jī)效改善的方法主要有基于管理學(xué)范式和經(jīng)濟(jì)學(xué)范式；有關(guān)績(jī)效評(píng)價(jià)的研究主要集中在指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法兩個(gè)方面。 研究?jī)?nèi)容與結(jié)構(gòu)安排基于以上研究思路，本文主要研究?jī)?nèi)容安排如下（）：第一章，緒論。 研究?jī)?nèi)容 研究思路本文采用的主要研究程序是文獻(xiàn)回顧——〉理論分析——〉概念模型構(gòu)建。本文主要探討推行企業(yè)型代建模式的政府投資項(xiàng)目管理績(jī)效評(píng)價(jià)與改善。代建單位績(jī)效考評(píng)是建立政府投資項(xiàng)目激勵(lì)與監(jiān)督機(jī)制的基礎(chǔ)，是健全政府投資項(xiàng)目管理制度的重要組成部分，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。因此，項(xiàng)目管理的績(jī)效應(yīng)該是這些直接影響和間接影響的總和[48,49]。Adma Clollins 和 David Baccrarini[47]利用 149 份問卷進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果顯示：%的經(jīng)驗(yàn)豐富的項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)為，當(dāng)項(xiàng)目管理成功時(shí)，項(xiàng)目一般都會(huì)成功（見表 ）。項(xiàng)目輸入——指的是每一項(xiàng)輸出所需要的資源投入和必要活動(dòng)。通常項(xiàng)目管理成功關(guān)注的是輸出與輸入層級(jí)的內(nèi)容，而項(xiàng)目產(chǎn)品成功關(guān)注的是項(xiàng)目目標(biāo)和項(xiàng)目意圖層級(jí)的實(shí)現(xiàn)，因此項(xiàng)目管理成功從屬于項(xiàng)目[45]（如圖 ）。雖然已經(jīng)有很多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了闡述，但是一些文獻(xiàn)中仍存在將這兩個(gè)概念相混淆的問題。綜上，本文認(rèn)為結(jié)果+過程的含義是比較合適的。② 績(jī)效分析層次由個(gè)別員工到組織整體使用者，甚至包括整個(gè)社會(huì)。 項(xiàng)目管理績(jī)效績(jī)效的定義是許多學(xué)者及企業(yè)界人士不斷探討的問題，一直以來不同的人就有不同的理解。 ① 項(xiàng)目前期代建前期工作代理人的主要職責(zé)：，依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)內(nèi)容組織編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；、規(guī)劃設(shè)計(jì)等招標(biāo)活動(dòng)，并將招標(biāo)投標(biāo)書面情況報(bào)告和中標(biāo)合同報(bào)主管部門備案；；、土地征用、房屋拆遷、環(huán)保、消防等有關(guān)手續(xù)報(bào)批工作。當(dāng)前，代建制按代建范圍不同分為兩種方式：一種是分階段代建，另一種是全過程代建[42]。過于粗線條地制定政策，或畏難于臨時(shí)的、瑣碎的困難而忽視制度創(chuàng)新的必然趨勢(shì)，都是不可取的態(tài)度。企業(yè)型代建模式通過招標(biāo)等方式選擇具有一定資質(zhì)的社會(huì)化、專業(yè)化項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任代建人。要確定由誰充當(dāng)代建單位的問題，關(guān)鍵在于對(duì)“代”的理解。政府投資項(xiàng)目的初始所有權(quán)人是公眾，國(guó)家是公眾的代理人，其中權(quán)力機(jī)關(guān)、投資主管部門分享政府投資的決策權(quán)。黃遠(yuǎn)智[25]（2007）代建制意為代理建設(shè)制式，被設(shè)計(jì)為具有獨(dú)立法人資格的專業(yè)項(xiàng)目管理公司代理業(yè)主行使項(xiàng)目管理任務(wù)的一種制度模式，其最為核心的特點(diǎn)在于：一是代理業(yè)主全面行使對(duì)工程的具體指揮和管理職能；二是代理業(yè)主行使投資控制職能；三是在項(xiàng)目實(shí)施過程中代理業(yè)主以法人身份簽訂項(xiàng)目勘探、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等各項(xiàng)合同。林立祥[22]（2006）目前我國(guó)各地實(shí)踐中的“代建制”實(shí)質(zhì)上具有兩層含義：一是代業(yè)主，即政府投資主管部門選擇一家工程項(xiàng)目管理企業(yè)擔(dān)當(dāng)某建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施全過程的管理并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，這實(shí)質(zhì)上類似國(guó)際上所通行的項(xiàng)目管理承包；二是代建單位，更準(zhǔn)確地應(yīng)稱為代理建設(shè)單位，即業(yè)主委托項(xiàng)目管理企業(yè)代理其部分職責(zé)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施工程管理，不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，這實(shí)質(zhì)上類似國(guó)際上通行的項(xiàng)目管理服務(wù)。按照合同約定，由從事工程項(xiàng)目管理的企業(yè)代表業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的組織實(shí)施進(jìn)行全過程或若干階段的管理和服務(wù)?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》中的表述明確了兩個(gè)方面的內(nèi)容：（1）選擇的是“專業(yè)化”的項(xiàng)目管理單位，有助于提高項(xiàng)目管理專業(yè)水平；（2）項(xiàng)目管理單位建設(shè)，竣工后再移交使用單位，實(shí)現(xiàn)建設(shè)、使用單位的分離。本文將在前人對(duì)代建制研究的基礎(chǔ)上，繼續(xù)深入分析代建項(xiàng)目管理的特殊要求，結(jié)合代建項(xiàng)目的委托代理關(guān)系和代建項(xiàng)目管理績(jī)效的分析，探討代建項(xiàng)目管理績(jī)效改善路徑。所以應(yīng)及時(shí)了解代建單位的管理情況，對(duì)代建單位的項(xiàng)目管理活動(dòng)進(jìn)行審核、認(rèn)知，對(duì)其執(zhí)行項(xiàng)目建設(shè)方案情況進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能偏離預(yù)期目標(biāo)的情況，采取相應(yīng)的糾正和控制措施，確保政府投資項(xiàng)目按照規(guī)劃、設(shè)計(jì)的目標(biāo)建設(shè)，發(fā)揮預(yù)期效益。隨著代建制的推行，沒有服務(wù)能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，不利于委托單位的選擇和代建市場(chǎng)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。實(shí)行代建的工程項(xiàng)目再設(shè)監(jiān)理，在一定程度上造成中間管理環(huán)節(jié)過多、資源浪費(fèi)、管理低效，可能會(huì)對(duì)工程建設(shè)產(chǎn)生副作用。建設(shè)監(jiān)理的產(chǎn)生是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的建設(shè)單位（自建制）不能勝任建設(shè)管理的任務(wù)，而造成普遍的質(zhì)量缺陷、超投資、進(jìn)度滯后等問題。，履約保函過高目前國(guó)家鼓勵(lì)咨詢管理類企業(yè)（包括設(shè)計(jì)、監(jiān)理等）參與代建制，一般來說咨詢管理類公司的注冊(cè)資金要求相對(duì)較少（如甲級(jí)咨詢企業(yè)注冊(cè)資金要求500萬元，甲級(jí)設(shè)計(jì)單位和甲級(jí)監(jiān)理企業(yè)的注冊(cè)資金均要求100萬元），而對(duì)于大中城市來說，上億元投資的建設(shè)項(xiàng)目實(shí)屬常見，那么咨詢管理類代建企業(yè)很少能開出數(shù)千萬元的銀行履約保函。由于代建制單位數(shù)量較少，客觀上也造成了該領(lǐng)域的相對(duì)壟斷，缺乏必要的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和優(yōu)勝劣汰機(jī)制，阻礙了代建制的進(jìn)一步發(fā)展。不同代建方式對(duì)代建單位在工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、管理、財(cái)務(wù)等綜合能力提出了不同的要求。，招標(biāo)方式有待商榷為了選擇優(yōu)質(zhì)的代建單位，比較理想的做法是引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，除個(gè)別特殊項(xiàng)目由政府指定外，均需委托有資質(zhì)的社會(huì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，通過公開招標(biāo)的方式產(chǎn)生代建單位。通過對(duì)大量文獻(xiàn)資料的收集和歸納，識(shí)別出當(dāng)前我國(guó)代建制實(shí)施過程中所存在的主要問題[8～26]。結(jié)合各地試點(diǎn)的成功經(jīng)驗(yàn)，國(guó)務(wù)院于2004年7月發(fā)布了《關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)[2004]20號(hào)）在論述“完善政府投資體制，規(guī)范政府投資行為”中明確要加快推行“代建制”；“對(duì)非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目加快推行‘代建制’，即通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗(yàn)收后移交給使用單位；增強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立和完善政府項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。這種模式存在一系列問題[5]，產(chǎn)生了大量弊端，直接影響了政府投資項(xiàng)目的績(jī)效。 建設(shè)管理體制改革隨著我國(guó)投資體制的不斷發(fā)展和完善，與之相適應(yīng)、配套的建設(shè)管理體制也進(jìn)行了一系列的改革[3,4]。借鑒項(xiàng)目管理績(jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)知識(shí)，本文站在政府投資人的角度，通過對(duì)代建項(xiàng)目利益相關(guān)者和影響代建項(xiàng)目績(jī)效的關(guān)鍵因素兩方面的分析，建立了代建項(xiàng)目管理績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文系統(tǒng)回顧了國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目管理績(jī)效的研究狀況，分別從代建項(xiàng)目管理績(jī)效改善和評(píng)價(jià)兩個(gè)方面進(jìn)行了文獻(xiàn)綜述。學(xué)位論文作者簽名： 簽字日期： 年 月 日學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書本學(xué)位論文作者完全了解 天津理工大學(xué) 有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定。（保密的學(xué)位論文在解密后適用本授權(quán)說明）學(xué)位論文作者簽名： 導(dǎo)師簽名：簽字日期： 年 月 日 簽字日期： 年 月 日摘要“代建制”即通過招投標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，建成后移交給使用單位。項(xiàng)目治理屬于制度層面，項(xiàng)目管理則屬于運(yùn)作控制層面，只有將兩者有機(jī)結(jié)合才能把創(chuàng)造項(xiàng)目?jī)r(jià)值的治理目標(biāo)建立在一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)之上。關(guān)鍵詞：代建制 管理績(jī)效 績(jī)效改善 績(jī)效評(píng)價(jià) 項(xiàng)目治理AbstractAgent construction system is to choose the specialized project management pany by bidding, who shall construct the project, control the cost、quality and duration of the project effectively, and finally transfer it to operating unit. The implementation of agent construction system has reduced the defects of traditional implementation way of governmentinvested project, and played an active role in improving the performance of project management. After a long time’s exploration, we have got some useful experiences. But there are still some problems. It is necessary to find ways to improve the management performance of agent construction project and grasp the key point——performance appraisal——during the process of continuous improvement of management performance.