【正文】 規(guī)定時間內退還基金認購。 債券基金：債券基金是一種以債券為投資對象的證券投資基金，它通過集中眾多投資者的資金，對債券進行組合投資，尋求較為穩(wěn)定的收益。 股票基金是以股票為投資對象的投資基金，是投資基金的主要種類?；鸪钟姓呒仁腔鹜顿Y者，又是公司股東。指基金規(guī)模在發(fā)行前已確定，在發(fā)行完畢后及規(guī)定的期限內，基金規(guī)模固定不變的投資基金。 契約型投資基金(constractual type funds):：根據(jù)一定的信托契約原理，由基金發(fā)起人和基金管理人、基金托管人訂立基金契約而組建的投資基金。 8風險基金(venture capital)：是指那些由專業(yè)投資管理人士或機構定向募集的資金，投資于處于草創(chuàng)階段的企業(yè)、技術、產品或市場，以期望在未來實現(xiàn)高額回報。 1基金發(fā)起人：基金發(fā)起人是指發(fā)起設立基金的機構，它在基金的設立過程中起著重要作用。 1金降落(golden parachute)：金降落協(xié)議規(guī)定，一旦因為公司被并購而導致董事、總裁等高級管理人員被解職，公司將提供相當豐厚的解職費、股票期權收入和額外津貼作為補償費。錫降落的單位金額不多，但聚沙成塔，有時能很有效地阻止敵意收購。 2利率期貨：利率期貨，指以利率為標的物的期貨合約。貨幣期貨是適應各國從事對外貿易和金融業(yè)務的需要而產生的，目的是借此規(guī)避匯率風險。股票指數(shù)期貨不涉及股票本身的交割，其價格根據(jù)股票指數(shù)計算，合約以現(xiàn)金清算形式進行交割。 3美式期權：美式期權，是指可以在成交后有效期內任何一大被執(zhí)行的期權。 3期貨保證金：在期貨市場上，交易者只需按期貨合約價格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財力擔保，便可參與期貨合約的買賣，這種資金就是期貨保證金。若調整后的保證金余額小于維持保證金，交易所便發(fā)出通知，要求在下一交易日開市之前追加保證金，若會員單位不能按時追加保證金，交易所將有權強行平倉。建倉之后尚沒有平倉的合約，叫未平倉合約或者未平倉頭寸，也叫持倉。 申報的內容包括客戶的開戶情況、交易情況、資金來源。商品期貨交易一般采用實物交割的方式。近年，國外一些交易所也探索將現(xiàn)金交割的方式用于商品期貨。證券發(fā)行類龍債券對發(fā)行人的資信要求較高，一般為政府及相關機構。“藍籌”一詞源于西方賭場，在西方賭場中，有三種顏色的籌碼，其中藍色籌碼最為值錢。早期的紅籌股主要是一些中資公司收購香港中小型上市公司后改造而形成的，如“中信泰富”等。以股票為例，存托憑證是這樣產生的：某國的上市公司為使其股票在外國流通，就將一定數(shù)額的股票，委托某一中間機構（通常為一銀行，稱為保管銀行）保管，由保管銀行通知外國的存托銀行在當?shù)匕l(fā)行代表該股份的存托憑證，之后存托憑證便開始在外國證券交易所或柜臺市場交易。 公司職工股在本公司股票上市6個月后、即可安排上市流通。：股東權益又稱凈資產，是指公司總資產中扣除負債所余下的部分。四是法定公益金，按稅后利潤的5％一10％提取。80年代初正值美國產業(yè)大規(guī)模調整與重組時期。國際債券的重要特征，是發(fā)行者和投資者屬于不同的國家、籌集的資金來源于國外金融市場。 7記賬式國債：記賬式國債以記賬形式記錄債權、通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失?？赊D換債券兼具有債券和股票的特性。 我國股份公司對老股東配股時。在我國，《中華人民共和國公司法》第一百三十一條明確規(guī)定，“股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。根據(jù)證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷又可分為代銷和包銷兩種形式。 9國債承購包銷：如果超額配售未獲發(fā)行人許可，則被稱為“光腳鞋”（Bare Shoe），它常被包銷商將其與綠鞋一起合用，以增大賣空空間和市場支撐能力。在我國，股票公開發(fā)行后即獲得上市資格。如果準備在另一個證券交易所掛牌上市。 100、上市公告書：上市公告書是公司股票上市前的重要信息披露資料。送紅股后，公司的資產、負債、股東權益的總額及結構并沒有發(fā)生改變，但總股本增大了，同時每股凈資產降低了。轉增股本和送紅股的本質區(qū)別在于，紅股來自于公司的年度稅后利潤、只有在公司有盈余的情況下，才能向股東送紅股：而轉增股本卻來自于資本公積，它可以下受公司本年度可分配利潤的多少及時間的限制，只要將公司賬面上的資本公積減少一些、增加相應的注冊資本金就可以了，因此從嚴格意義上來說，轉增股本并不是對股東的分紅回報。根據(jù)《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則（試行）》第四條規(guī)定，我國上市公司信息披露的內容主要有四大部分，即：招股說明書（或其他募集資金說明書）、上布公告書、定期報告、臨時報告。證券商參與證券交易必須首先購買席位，席位購買后只能轉讓，不能撤消。 　　配股除權基準價＝（股權登記日收盤價＋配股價配股比例）247。其特點在于限定成交時間，而對具體報價方式沒有嚴格要求。反彈幅度較下跌幅度小，反彈后恢復下跌趨勢。 1空頭：是指變?yōu)楣蓛r已上漲到了最高點，很快便會下跌，或當股票已開始下跌時，變?yōu)檫€會繼續(xù)下跌，趁高價時賣出的投資者。 股價指數(shù)的計算方法，有算術平均法和加權平均法兩種。該指數(shù)分三種；一是由30種股票組成的價格指數(shù)；二是由100種股票組成的價格指數(shù)；三是由500種股票組成的價格指數(shù)。該指數(shù)于1969年11月24日首次公開發(fā)布，基期為1964年7月31日．基期指數(shù)定為1000。 14特定交易機構(special purpose vehicle,SPV)：具有單一目的即購買應收款和發(fā)行這些應收款抵押債務，從而為購買融資的交易機構。因此這一附屬擔保品的現(xiàn)金流被分解或按優(yōu)先次序排列以便滿足具有對利率到期日結構和不同風險偏好的各種投資者要求。 　　國際證券交易所聯(lián)合會成立于１９６１年，永久會址設在巴黎。 由于在證券交易所內交易的證券種類繁多，數(shù)額巨大，而交易廳內席位有限，一般投資者不能直接進入證券交易所進行交易，固此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成文易的完成。 16證券信息公司“三公”原則的具體內容包括：（1）公開原則，又稱信息公開原則。然而。 17操縱市場行為 　　是與新興市場相對而言的高收人國家或地區(qū)（即發(fā)達國家或地區(qū)）的股市。 　　指的是發(fā)展中國家的股票市場。這種現(xiàn)象就被稱為過度包裝。 17過度包裝根據(jù)財政部1997年5月22日頒布的《企業(yè)會計準則——關聯(lián)方關系及其交易的披露》的規(guī)定、在企業(yè)財務和經營決策中。 　　內幕交易主要包括下列行為：①內幕人員利用內幕信息買賣證券，或者根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券的行為；②內幕人員向他人泄漏內幕信息，使他人利用該信息獲利的行為；③非內幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內幕信息，并根據(jù)該內幕信息買賣證券，或者建議他人買賣證券的行為。（2）公平原則。 170、證券市場的“三公”原則 我國目前上海、深圳兩個證券交易所各自具有自成體系的結算系統(tǒng)，證券存管、結算與交收分別由上海證券中央登記結算公司和深圳證券結算公司來承擔，井通過凈額結算方式，在成交后的次一工作日完成資金的劃撥和證券的交收。 16國債一級自營商： 1973～1974年的股市暴跌，充分暴露了香港證券市場四會并存局面所引致的各種弊端，1986年3月27日，四家交易所正式合并組成香港聯(lián)合交易所。 　　香港最早的證券交易可以追溯至1866年。 160、東京證券交易所 　　作為世界第三大證券交易中心，倫敦證券交易所是世界上歷史最悠久的證券交易所。FIBV對會員的市場規(guī)模、法制化建設等諸方面都有嚴格的要求，因此取得FIBV會員資格被各國證券監(jiān)管機構及市場參與者作為其證券市場達到國際認可標準的一種認同。 14資產證券化(asset securitization)：是指將缺乏流動性的資產，轉換為在金融市場上可以出售的證券的行為。：　國企指數(shù)，又稱H股指數(shù)，全稱是恒生中國企業(yè)指數(shù)。 14倫敦金融時報指數(shù)它以在紐約證券交易所掛牌上市的一部分有代表性的公司股票作為編制對象，由四種股價平均指數(shù)構成，分別是：①以30家著名的工業(yè)公司股票為編制對象的道?瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù)；②以20家著名的交通運輸業(yè)公司股票為編制對象的道?瓊斯運輸業(yè)股價平均指數(shù)：③以6家著名的公用事業(yè)公司股票為編制對象的道?瓊斯公用事業(yè)股價平均指數(shù)：④以上述三種股價平均指數(shù)所涉及的65家公司股票為編制對象的道?瓊斯股價綜合平均指數(shù)。加權平均法，就是在計算股價個均值時，不僅考慮到每只股票的價格，還要根據(jù)每只股票對市場影響的大小，對平均值進行調整。 13多殺多：是普遍認為當天股價將上漲，于是市場上搶多頭帽子的特別多，然而股價卻沒有大幅度上漲，等交易快結束時，競相賣出，造成收盤價大幅度下跌的情況。 12多頭：對股票后市看好，先行買進股票，等股價漲至某個價位，賣出股票賺取差價的人。 12回檔：是指股價上升過程中，因上漲過速而暫時回跌的現(xiàn)象 限價委托的最大特點是，股票的買賣可按照投資人希望的價格或者更好的價格成交，有利于投資人實現(xiàn)預期投資計劃。 11填權：在除權除息后的一段時間里，如果多數(shù)人對該股看好，該只股票交易市價高于除權（除息）基準價，這種行情稱為填權。 　　送股除權基準價＝股權登記日收盤價247。說其特別，一是因為特別席位的使用者不是證券交易所的會員，二是因為特別席位只能用于從事B股交易。隨著科學技術的不斷發(fā)展，交易方式由手工競價模式發(fā)展為電腦自動撮合，交易席位的形式也發(fā)生了很大變化，已逐漸演變?yōu)榕c交易所撮合主機聯(lián)網(wǎng)的電腦報盤終端。 證券交易類 即為該公司在市場上的價值，也就是公司的市價總值。如果公司股票自發(fā)行結束日到掛牌交易的首日不超過90天，或者招股說明書尚未失效的，發(fā)行人可以只編制簡要上市公告書。 9借殼上市：借殼上市是指上中公司的母公司（集團公司）通過將主要資產注入到上市的子公司中，來實現(xiàn)母公司的上市。我同有些公司既在境內發(fā)行Ａ股。 9路演：路演（Road show）也有人譯做“路游”，是股票承銷商幫助發(fā)行人安排的發(fā)行前的調研活動。 9國債招標發(fā)行：招標發(fā)行是指通過招標的方式來確定國債的承銷簡和發(fā)行條件。囚而是帶有一定市場因素的國債發(fā)行方式。 9國債定向發(fā)售：國債定向發(fā)售方式是指向養(yǎng)老保險基金、失業(yè)保險基金、金融機構等特定機構發(fā)行國債的方式，主要用于國家重點建設債券、財政債券、特種國債等品種。在公募發(fā)行情況下。：附息國債，指債券券而上附有息票的債券，是按照債券票面載明的利率及支付方式支付利息的債券。7貼現(xiàn)國債：貼現(xiàn)國債，指國債券面上不附有息票，發(fā)行時按規(guī)定的折扣率，以低于債券面值的價格發(fā)行，到期按面值支付本息的國債。 五是未分配利潤，指公司留待以后年度分配的利潤或待分配利