【正文】 控制、每個(gè)人都有責(zé)任目標(biāo)。本文提出的實(shí)用專家打分法和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指數(shù)法，采用定性的方法對EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)。在數(shù)不清的困難里面，我不斷克服，不斷成長。較為適宜的優(yōu)先順序先是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避再是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。相對傳統(tǒng)承包模式以及 DB 等總承包模式，上述風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率、造成的損失以及風(fēng)險(xiǎn)的不可控性都有所增加。合同條款實(shí)際上反映了各方的權(quán)利和義務(wù)，合同條款的嚴(yán)密性與準(zhǔn)確性是保障談判獲得各種利益的重要前提。 過于頻繁地執(zhí)行權(quán)變措施和糾正措施，會浪費(fèi)許多寶貴的項(xiàng)目資源，大大增加項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也會降低執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的嚴(yán)肅性。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視措施 對于EPC總承包項(xiàng)目的監(jiān)控，應(yīng)注意選擇風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視時(shí)機(jī)，工程項(xiàng)目開工前各個(gè)階段的接口段，各分項(xiàng)工程、分部工程開工前，特殊作業(yè)、危險(xiǎn)作業(yè)開工前新材料、新工藝、新技術(shù)、新型機(jī)具設(shè)備使用前，現(xiàn)場組織機(jī)構(gòu)、工程審計(jì)、現(xiàn)場布局等有重大變化時(shí)，在常規(guī)情況下，也應(yīng)定期監(jiān)控。減少承包商資金、設(shè)備的墊付。有經(jīng)驗(yàn)的承包商在決定投標(biāo)前,就對業(yè)主欲發(fā)包的項(xiàng)目進(jìn)行長期的跟蹤,收集大量的基礎(chǔ)資料,這樣在有限的投標(biāo)期限內(nèi)就可能對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)做出盡可能充分的分析。這與工程項(xiàng)目相對優(yōu)越的地理位置有關(guān)，造成該風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的概率并不大，但是一旦發(fā)生，因安哥拉是非洲小國，國立相對弱小，對災(zāi)后的處理能力相對較差，所以對工程項(xiàng)目造成的影響較大。 Bartlett 的球形度 驗(yàn)近似卡方 Df 36 36Sig EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀分析 采取分層抽樣的方式進(jìn)行樣本的采集，根據(jù)各職位人數(shù)的比例進(jìn)行樣本的選擇，最終采取100份有效問卷進(jìn)行研究。152份有效問卷，經(jīng)計(jì)算得出有效問卷回收率76﹪。 問卷設(shè)計(jì)本次調(diào)查問卷共分為四個(gè)部分，分別對員工統(tǒng)計(jì)變量、風(fēng)險(xiǎn)因素識別、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因以及風(fēng)險(xiǎn)因素評價(jià)進(jìn)行調(diào)查。中鐵十二局集團(tuán)第二工程有限公司：安哥拉社會住房項(xiàng)目總承包單位。及時(shí)采取措施。它主要是跟蹤識別的風(fēng)險(xiǎn),識別剩余的風(fēng)險(xiǎn)和出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),修改風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,保證風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的實(shí)施,并評估消減風(fēng)險(xiǎn)的效果。（1）向分包商轉(zhuǎn)移 （2）索賠 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方法的選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的選擇可以通過下面的步驟來進(jìn)行。表33 簡單的RAC矩陣ⅠⅡⅢⅣⅤA12345B246810C3691215D48121620E510152025 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指數(shù)法作為一種簡單、易用的結(jié)構(gòu)化風(fēng)險(xiǎn)管理方法，在EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，可以識別哪一種風(fēng)險(xiǎn)是對項(xiàng)目影響最為關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)，是一種在項(xiàng)目全生命周期內(nèi)評估和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)降低的直接方法。 3 C 4160偶然發(fā)生或可能在項(xiàng)目中期發(fā)生。 3 Ⅲ 一般會導(dǎo)致一定程度的成本增加，項(xiàng)目周期一般性延長。它是將決定風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)主要因素，即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的影響，按特點(diǎn)劃分為相對的等級，給這兩種等級的每個(gè)組合賦以一個(gè)定性的加權(quán)指數(shù)就形成一個(gè)評估指數(shù)矩陣，這個(gè)加權(quán)值稱為評估指數(shù)。該方法對那些很難在較短時(shí)間內(nèi)用統(tǒng)計(jì)方法、實(shí)驗(yàn)分析方法或因果關(guān)系論證得到的情形特別適用。在具體應(yīng)用中，專家評分法、層次分析法和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法應(yīng)用較廣，效果較好。既可以根據(jù)收集到的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，也可以根據(jù)概率發(fā)生的周期性對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行推斷。在行業(yè)層面上，要考慮不同國家和地區(qū)建筑設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的不同。也取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益和研究成果。 國內(nèi)研究狀況 比較國內(nèi)外這方面的研究可以看出：在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面，無論是理論研究還是實(shí)務(wù)應(yīng)用，我國與西方發(fā)達(dá)國家相比，有很大差距。其中包括風(fēng)險(xiǎn)識別與衡量，風(fēng)險(xiǎn)控制，風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)處理，索賠管理，職工福利退休年金、國際風(fēng)險(xiǎn)管理，行政事務(wù)處理保險(xiǎn)單條款安排等技巧，交流和管理哲學(xué)等。英美等國許多部門制定工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理手冊，從而保證了采用工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化。只有這樣，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對項(xiàng)目的成功保障才能全面、有效。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動態(tài)的工作過程，在這個(gè)過程中項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)作業(yè)是相互交叉和互相重疊開展和進(jìn)行的。 不確定性：發(fā)生時(shí)間的不確定性。按照結(jié)果屬性可分為：質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)和收益成正比，所以一般積極進(jìn)取的投資者偏向于高風(fēng)險(xiǎn)是為了獲得更高的利潤，而穩(wěn)健型的投資者則著重于安全性的考慮。 圖片來源于百度百科 圖22 EPC總承包模式合同結(jié)構(gòu)圖 EPC總承包模式的流程 如下圖是EPC總承包模式的流程圖，其特點(diǎn)如下：（1） EPC模式有利于提高項(xiàng)目運(yùn)作效率和效益。EPC總承包商的風(fēng)險(xiǎn)明顯加大，承擔(dān)幾乎所有的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和大部分的政治風(fēng)險(xiǎn)社會風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主權(quán)力受到更多限制，但是極大地減少了工作量，也更容易控制。通常公司在總價(jià)合同條件下，嚴(yán)格控制工程的質(zhì)量、安全、費(fèi)用和進(jìn)度，對項(xiàng)目全過程進(jìn)行負(fù)責(zé)。第3章 為對EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的四個(gè)方面進(jìn)行全面詳細(xì)的解析，包括風(fēng)險(xiǎn)因素的識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法、風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)歸措施以及風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控方法。（3） 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指數(shù)法：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指數(shù)法結(jié)合運(yùn)用于上述調(diào)查問卷法，在調(diào)查樣本數(shù)據(jù)回收整理量化后，通過此方法對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行定性。合同管理和索賠管理是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段，是針對外界風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵措施。更無從風(fēng)險(xiǎn)中獲得優(yōu)厚利潤的創(chuàng)造力。隨著市場競爭日漸加劇，總承包模式在不同行業(yè)的工程建設(shè)中必將成為發(fā)展方向，傳統(tǒng)的承包模式會被逐漸取代。 國際形式的需要 我國成功地加入了世界貿(mào)易組織（WTO）之后，建筑行業(yè)發(fā)生瞬息萬變的“化學(xué)反應(yīng)”一方面將有越來越多的國外公司進(jìn)入中國市場，市場競爭會越來越激烈。EPC總承包模式中總承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)最大。我國大中型建筑企業(yè)要在國際工程承包市場中獲得生存和發(fā)展機(jī)會，必須轉(zhuǎn)變過去經(jīng)營方式，特別是需要改變設(shè)計(jì)、施工分離的承發(fā)包模式，積極主動推行工程總承包的模式，適應(yīng)國際工程市場需求的新變化。在工程實(shí)施中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的控制項(xiàng)目結(jié)束，應(yīng)對整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行評價(jià)，以作為以后進(jìn)行同類項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)以形成一個(gè)前后連貫的管理過程。 全面風(fēng)險(xiǎn)管理。在項(xiàng)目范圍不確定、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境不確定、分包商不確定的情況下跟業(yè)主簽訂總價(jià)合同。 EPC模式是一種典型的總承包模式，它的工作范圍包括了設(shè)計(jì)、采購和施工。并根據(jù)研究成果給出解決方案。 從項(xiàng)目管理的角度來看EPC使得各參與方的責(zé)任更明確，工程質(zhì)量更加有保證。從業(yè)主的角度來看EPC模式能夠幫他從瑣碎、繁雜的項(xiàng)目管理過程中釋放出來。本文的研究有助于總承包商在今后EPC模式的項(xiàng)目過程中，對待風(fēng)險(xiǎn)更加熟練。所以要研究總承包模式下承包商的風(fēng)險(xiǎn)就要從EPC模式著手。需要承包商有強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)防范和抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。用系統(tǒng)的、動態(tài)的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，以減少項(xiàng)目過程中的不確定性。 本文探討的意義在于：使EPC總承包商更好地進(jìn)行項(xiàng)目管理；使EPC總承包企業(yè)更好地參與市場競爭；有利于工程總承包項(xiàng)目的開展。 我國EPC合同模式的發(fā)展自20世紀(jì)80年代初,近幾年來，隨著我國加入WTO和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的快速發(fā)展,EPC總承包在部分大型建筑業(yè)企業(yè)所占的比例也越來越大。業(yè)主通過總承包的發(fā)包方式,將自己從繁瑣的工程管理工作中解放出來,將工程的大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了總承包商。另一方面國內(nèi)的工程承包商將走出國門，參與到發(fā)展中國家特別是亞非拉國家去開拓市場。如何有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目各參與方需要解決的問題。主要問題表現(xiàn)在以下幾方面： 風(fēng)險(xiǎn)管理意識薄弱我國工程總承包商和項(xiàng)目管理者的風(fēng)險(xiǎn)意識不強(qiáng)，對風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識不足，沒有把其作為項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，缺乏系統(tǒng)、明確的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。由于傳統(tǒng)習(xí)慣，我國的承包商對合同管理的重要性普遍認(rèn)識不夠，索賠意識淡薄。為本文的研究主題提供方法和技術(shù)支持。為EPC總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理全過程提供理論和技術(shù)支持。在EPC模式中，Engineering不僅包括具體的設(shè)計(jì)工作，而且可能包括整個(gè)建設(shè)工程內(nèi)容的總體策劃以及整個(gè)建設(shè)工程實(shí)施組織管理的策劃和具體工作；Procurement也不是一般意義上的建筑設(shè)備材料采購，而更多的是指專業(yè)設(shè)備、材料的采購；Construction應(yīng)譯為“建設(shè)”，其內(nèi)容包括施工、安裝、試車、技術(shù)培訓(xùn)等。（2）發(fā)包人（業(yè)主）對EPC總承包項(xiàng)目的管理一般采取兩種方式：即過程控制模式和事后監(jiān)督模式。這對總承包商抗風(fēng)險(xiǎn)能力提出很高的要求，模式要求其具有很高的總承包能力和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。在EPC模式下，業(yè)主把工程的設(shè)計(jì)、采購、施工和開車服務(wù)工作全部委托給工程總承包商來負(fù)責(zé)組織實(shí)施，業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、原則的、標(biāo)準(zhǔn)性、目標(biāo)的管理和控制。（文獻(xiàn)來源于百度百科）企業(yè)在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的經(jīng)營活動中，會遇到各種不確定性事件，這些事件發(fā)生的概率及其影響程度是無法事先預(yù)知的，這些事件將對經(jīng)營活動產(chǎn)生影響，從而影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度。按照項(xiàng)目階段可分為：決策風(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、采購風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、試車風(fēng)險(xiǎn)。從總體上看，有些風(fēng)險(xiǎn)是必然要發(fā)生的，但何時(shí)發(fā)生確是不確定性的。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)。圖片來源于百度百科圖25 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 國外研究狀況 國外關(guān)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究起步較早，英國學(xué)者J 理論研究： 一般認(rèn)為，美國學(xué)者格拉爾在 1952 年的調(diào)查報(bào)告《費(fèi)用控制的新時(shí)期風(fēng)險(xiǎn)管理》中首次提出“風(fēng)險(xiǎn)管理”揭開了風(fēng)險(xiǎn)管理研究的序幕。此后英國 教授在《RiskAnalysis for Large Project: Model, Method and Case》一書中提出了“風(fēng)險(xiǎn)工程”的概念。目前我國的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平仍然處于引進(jìn)、吸收和消化階段。但其應(yīng)用還是局限在某個(gè)項(xiàng)目范圍和局部領(lǐng)域，如從國內(nèi)開發(fā)的軟件和應(yīng)用方面來看，北京夢龍科技開發(fā)公司、大連同洲電腦有限公司等公司開發(fā)的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理軟件，仍主要采用計(jì)劃協(xié)調(diào)技術(shù)而沒有針對項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)，而中國科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所北京中科項(xiàng)目管理研究所研制的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)(Prisk Project Risk Analysis)只是在一定程度上進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的研究范圍很廣，在應(yīng)用方面還缺乏一定的系統(tǒng)性、完整性和專業(yè)性。物資采購的難易，以及施工人員的組織和安排。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失的函數(shù)R=f (P, C), R 代表風(fēng)險(xiǎn)度。對于項(xiàng)目的初研、投標(biāo)階段，可用層次分析法進(jìn)行初評。 專家評分比較法的缺陷在于專家的水平各異以及對項(xiàng)目的具體了解程度不同對同一風(fēng)險(xiǎn)因素有不同的取值，有時(shí)甚至相差很大，平均后的結(jié)果有可能不能反映出項(xiàng)目的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)水平。（1）風(fēng)險(xiǎn)影響等級確定 風(fēng)險(xiǎn)影響等級是指風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目所造成的影響，是對風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度的度量。 4 Ⅳ 微小成本上升幅度不大，項(xiàng)目周期延長不大，主要目標(biāo)不受影響。 4 D 1140不可能或極少發(fā)生。 EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避就是通過變更工程項(xiàng)目計(jì)劃，從而消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，或者是保護(hù)工程項(xiàng)目的目標(biāo)不受風(fēng)險(xiǎn)的影響。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，判斷風(fēng)險(xiǎn)是否超出可承受范圍。主要內(nèi)容包括，風(fēng)險(xiǎn)因素的辨識是否充分，是否有新的風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生，風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)是否合理，是否有風(fēng)險(xiǎn)程度的變化，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施是否適宜，實(shí)施是否有效，是否有進(jìn)一步改進(jìn)的需求。這些措施包括：權(quán)變措施。公司位于山西省太原市小店區(qū)人民南路19號。為了使本次問卷獲取到有效的數(shù)據(jù)，本研究主要參考國內(nèi)外文獻(xiàn)以及相關(guān)領(lǐng)域的理論，設(shè)計(jì)出本次調(diào)查問卷。 問卷信度、效度分析信度：本研究在自編問卷時(shí)就適當(dāng)延長問卷的長度。表44 問卷抽樣表 N=100職 位 技術(shù)員 材料員 管理者 施工員 策劃員 監(jiān)理啥人數(shù)（個(gè)） 22 12 7 41 13 5 比例（%） 風(fēng)險(xiǎn)識別（1） 風(fēng)險(xiǎn)因素識別：對應(yīng)調(diào)查問卷第5題，風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括自然災(zāi)難、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。(2) 線性回歸分析：在抽樣的100份調(diào)查問卷中，我們最終根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指數(shù)公式R=PS得出 （n=100)最終，我們將得到的100組數(shù)據(jù)，分別是：R1到R100的數(shù)值制成離散圖，通過線性回歸分析，證明其各變量之間存在著一定的因果關(guān)系。 工程實(shí)施階段 認(rèn)真、細(xì)致的設(shè)計(jì)。 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施 向分包商轉(zhuǎn)移這是 EPC 總承包商常用的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的方式。當(dāng)監(jiān)視對象是項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用這三大主要目標(biāo)時(shí)，可以采用關(guān)鍵路徑法、凈值分析法等，對具體風(fēng)險(xiǎn)事件的監(jiān)視可以采用風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)中的一些技術(shù)。在這種情況下，可以考慮變更EPC項(xiàng)目計(jì)劃。在實(shí)際EPC合同管理工作中，項(xiàng)目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識，學(xué)會從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究合同的每一個(gè)條款，對項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解，否則風(fēng)險(xiǎn)將給項(xiàng)目帶來巨大的損失。這些是由合同條款的變化、合同范圍的增加以及 EPC 項(xiàng)目本身的復(fù)雜性所決定的。致 謝