【正文】 體系打造成以政府作為主導(dǎo)、充分地發(fā)揮市場的配置資源的基礎(chǔ)性作用、有效互動社會系統(tǒng)與各類科技的創(chuàng)新主體密切聯(lián)系，其中建設(shè)“以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系為突破口，建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機結(jié)合的知識創(chuàng)新體系”是現(xiàn)階段的發(fā)展重點之一。關(guān) 鍵 詞：產(chǎn)研學(xué) 協(xié)同學(xué) 協(xié)同效應(yīng) 協(xié)同創(chuàng)新Abstract General Secretary Hu Jintao39。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)研究摘 要：胡錦濤總書記在清華大學(xué)百年校慶上的講話中提出，“高校要與科研機構(gòu)、企業(yè)開展深度合作，建立協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟，我國高校特別是研究型大學(xué)要在‘積極提升原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力’的同時，同科研機構(gòu)、企業(yè)開展深度合作，積極推動協(xié)同創(chuàng)新。s speech at Tsinghua University Centennial raised, college with the research institutions, enterprises to develop the depth of cooperation, the establishment of collaborative innovation strategic alliance, our colleges and universities especially research universities to 39。胡錦濤總書記在清華大學(xué)百年校慶時的重要講話強調(diào)，我國的高校特別是研究型大學(xué)要同廣大企業(yè)、科研機構(gòu)展開深度合作，積極推動協(xié)同創(chuàng)新。 研究方法 本研究試采用調(diào)查研究的方法對研究問題進(jìn)行分析，具體分為文獻(xiàn)研究法、定性分析方法等。 國內(nèi)方面,彭紀(jì)生、吳林海(2000)提出了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的概念,并指出“迄今為止技術(shù)創(chuàng)新已演化出五代創(chuàng)新過程模式,其發(fā)展逐步趨向于技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的模式。2003 年美國學(xué)者 Chesbrough 提出了“開放式創(chuàng)新”概念，對企業(yè)通過整合內(nèi)外部創(chuàng)新要素以創(chuàng)造新價值進(jìn)行了系統(tǒng)研究，認(rèn)為“知識的創(chuàng)造和擴散以及高級人才流動的速度越來越快，企業(yè)應(yīng)實施開放式創(chuàng)新模式，與大學(xué)等外部知識源進(jìn)行廣泛合作”。1971 年，德國學(xué)者Haken 在系統(tǒng)論中最早提出了協(xié)同的概念，指系統(tǒng)中各子系統(tǒng)的相互協(xié)調(diào)、合作或同步的聯(lián)合作用及集體行為，結(jié)果是產(chǎn)生了 1 + 1 ＞ 2 的協(xié)同效應(yīng)。協(xié)同創(chuàng)新的模式選擇受到企業(yè)規(guī)模和所在行業(yè)、企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)、大學(xué)研究能力、產(chǎn)學(xué)間地理距離等影響，劃分的標(biāo)準(zhǔn)涉及到組織資源的參與程度、合作協(xié)議的時限、合作關(guān)系的正式化程度、知識轉(zhuǎn)移方向、合作中的交易費用結(jié)構(gòu)、協(xié)同的功能指向等。而政府的各類創(chuàng)新政策工具( 如公共計劃、科技與教育、財政與稅收、法律政策等) 對產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新的需求和模式有顯著影響，如政府部門對產(chǎn)學(xué)合作行為的引導(dǎo)、對產(chǎn)學(xué)合作的資源投入與優(yōu)惠政策、中介機構(gòu)對產(chǎn)學(xué)合作的促進(jìn)作用等。第二章 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)文獻(xiàn)綜述自20世紀(jì)50年代以來，“硅谷模式”的誕生和成功發(fā)展在世界范圍內(nèi)掀起了一股產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新研究的熱潮。“ 創(chuàng)新協(xié)同（Innovation Synergy）”主要著眼于單一組織（或某一創(chuàng)新系統(tǒng)）中各創(chuàng)新要素之間的協(xié)同（區(qū)別于主體之間的協(xié)同），目的是為了提升該組織或創(chuàng)新系統(tǒng)的價值。由于協(xié)同創(chuàng)新不同于原始創(chuàng)新的協(xié)調(diào)合作，也有別于集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的產(chǎn)品技術(shù)要素整合，其本質(zhì)屬性是一種管理創(chuàng)新。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，會產(chǎn)生許多不同的交易費用，交易費用的多寡，直接影響到協(xié)同創(chuàng)新的進(jìn)行以及協(xié)同創(chuàng)新方式的選擇。當(dāng)前，新一輪科技革命正在興起，新興技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)正在成為引領(lǐng)未來發(fā)展的重要力量，科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展趨勢更加明顯，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新作為一種更為復(fù)雜的多元主體協(xié)同互動的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式，其特點是通過知識創(chuàng)造主體和技術(shù)創(chuàng)新主體間的深入合作和資源整合，產(chǎn)生系統(tǒng)疊加的非線性效用，因此更能應(yīng)對大科學(xué)、技術(shù)會聚的挑戰(zhàn)，加速技術(shù)推廣應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，協(xié)作開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化活動，從而更能實現(xiàn)重大科技創(chuàng)新。同時,還可以用于找出影響系統(tǒng)變化的控制因素,進(jìn)而發(fā)揮系統(tǒng)內(nèi)子系統(tǒng)間的協(xié)同作用,推動系統(tǒng)理論的發(fā)展。伊丹提出公司的戰(zhàn)略應(yīng)尋求在五個領(lǐng)域中的配合,其中的三個外部領(lǐng)域是指用戶、競爭和技術(shù),兩個內(nèi)部領(lǐng)域是指資源和組織。這些資產(chǎn)也可以按照新的方式進(jìn)行組合或應(yīng)用,從而提高公司的發(fā)展?jié)摿?。他指出許多公司都因為忽視隱形資產(chǎn)而失去了獲得協(xié)同效益的機會。與此同時,品牌名稱、顧客認(rèn)知度、技術(shù)專長、企業(yè)文化等隱形資產(chǎn)由于是公司所獨有的,可為公司所有業(yè)務(wù)單位服務(wù),甚至可以按照新的方式進(jìn)行組合或應(yīng)用,為新公司帶動新的(有可能是非相關(guān)的)產(chǎn)業(yè)增長點。伊丹認(rèn)為互補效應(yīng)不是協(xié)同的真正來源。對于他們而言,在至公司范圍內(nèi)建立和維持網(wǎng)絡(luò)化知識過程是必要的,可以彌補部門的、地區(qū)的和文化的缺口。 McKelvey和Almb也給出了一個知識協(xié)同的定義[8],將知識協(xié)同定義為活動,如協(xié)作開發(fā)、協(xié)同著作和協(xié)同研發(fā),在活動中參與各方都積極投入知識開發(fā)中,在合作協(xié)議或合作結(jié)果中這些活動是“可見的”,例如專利或科學(xué)論文。 羅煒等所提出的協(xié)同知識管理(Collaborative Knowledge Management,e陰)的概念,即在廣義企業(yè)范圍內(nèi),通過將知識共享嵌入到業(yè)務(wù)過程中去管理市場環(huán)境,以及產(chǎn)品、過程和資源等業(yè)務(wù)發(fā)生的變化,以增強廣義企業(yè)的柔性,并提高決策質(zhì)量。本文就在總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上,從知識憐理的角度界定了知識協(xié)同的概念:知識協(xié)同是企業(yè)最重要的戰(zhàn)略思想之一,通過整合組織的內(nèi)外部知識資源,實現(xiàn)知識在組織內(nèi)部的共享、轉(zhuǎn)移等,最后使得組織學(xué)習(xí)、利用和創(chuàng)造知識的整體效益大于各獨立部分總和的效應(yīng)。下面重點論述各要素協(xié)同的基本原理。從交易成本角度考慮，如果在產(chǎn)學(xué)合作中企業(yè)獲取知識的成本低于內(nèi)部開發(fā)的成本( 或期望從中獲得更高價值的知識) ，同時大學(xué)能獲得超出獨立研究的額外利益( 如獲得更多的經(jīng)費支持、提高研究的針對性和社會效益) ，協(xié)同創(chuàng)新就能順利開展。Geisler 認(rèn)為產(chǎn)學(xué)合作雙方在價值觀和文化的上認(rèn)同感越強，就更容易形成互贏的心理預(yù)期，合作關(guān)系也越持久[12]。 三是風(fēng)險和利益觀念上的協(xié)同。產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟可以實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研各方在戰(zhàn)略層次上的創(chuàng)新協(xié)同: 企業(yè)利用高校的科研、人才優(yōu)勢，在技術(shù)攻關(guān)上的全面合作，推動技術(shù)創(chuàng)新，通過人才聯(lián)合培養(yǎng)豐富人力資源儲備，實現(xiàn)企業(yè)整體競爭力的提升。特別是對于隱性知識的轉(zhuǎn)移、學(xué)習(xí)和吸收，合作各方應(yīng)在知識協(xié)同中建立開誠布公的態(tài)度和透明化的機制設(shè)計，盡量避免知識交易中的機會主義行為和衍生成本，提高知識發(fā)送方和接受方的利益期望[19]。因此，在合作開始前雙方應(yīng)當(dāng)簽訂知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議和技術(shù)管理計劃，以此作為協(xié)調(diào)和保護各方利益的工具。人員互動是隱性知識協(xié)同的最佳形式，如企業(yè)通過將員工送往大學(xué)或科研機構(gòu)進(jìn)行學(xué)習(xí)或參與研究活動，大學(xué)也通過在企業(yè)設(shè)立學(xué)術(shù)兼職來掌握第一手的生產(chǎn)和市場知識，還可以通過企業(yè)實習(xí)來培訓(xùn)學(xué)生。在產(chǎn)學(xué)研知識協(xié)同中，設(shè)計一種類似于組織內(nèi)部知識互動的“場” ，能確保知識在跨越不同組織的界面時得到最大程度的共享[24]。傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作常常表現(xiàn)為大學(xué)研究人員與企業(yè)研究者之間組成的個體性網(wǎng)絡(luò)，這類合作大多以項目合作為主，規(guī)模很小，產(chǎn)生的效應(yīng)也小，因此需要在更高的層次上構(gòu)建一個跨邊界的組織機構(gòu)。在我國，中國科學(xué)院理化技術(shù)研究所曾在 2000 年研制出世界領(lǐng)先的“混合工質(zhì)制冷技術(shù)”，在尋求技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的過程中，理化所并沒有采取簡單的一次轉(zhuǎn)讓模式，而是致力于與伙伴企業(yè)開展長期的技術(shù)合作。企業(yè)如果和大學(xué)實驗室聯(lián)合研發(fā)的項目，中關(guān)村管委會對企業(yè)進(jìn)行經(jīng)費補助，而大學(xué)實驗室在加強成果轉(zhuǎn)化、申請重大專項、聯(lián)合培養(yǎng)博士生等方面也需要企業(yè)的參與。近年來北京市建立的協(xié)同創(chuàng)新服務(wù)聯(lián)盟就是解決上述問題的一個典型，該聯(lián)盟由北京技術(shù)交易促進(jìn)中心牽頭，聯(lián)合技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)和其它科技資源機構(gòu)組成創(chuàng)新服務(wù)組織，在政府引導(dǎo)下整合社會創(chuàng)新服務(wù)資源，圍繞企業(yè)創(chuàng)新需求提供全方位、深層次、專業(yè)化的協(xié)同服務(wù)，優(yōu)化了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的外部環(huán)境，形成了官產(chǎn)學(xué)研金聯(lián)合推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的良好氛圍。此外，還要認(rèn)識到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新并不是一個靜態(tài)和線性的過程，協(xié)同關(guān)系過于緊密，可能會提高合作伙伴的轉(zhuǎn)換成本，限制了企業(yè)和大學(xué)根據(jù)發(fā)展的需求調(diào)換合作伙伴的靈活性[33]。對各主體總體而言，大學(xué)產(chǎn)出技術(shù)和知識、企業(yè)有效吸收，實現(xiàn)創(chuàng)新主體從大學(xué)向企業(yè)轉(zhuǎn)變，通過協(xié)同創(chuàng)新過程中的利益協(xié)調(diào)來合理有效地規(guī)避風(fēng)險，政府和產(chǎn)學(xué)研各方均事先確認(rèn)各自利益范圍與責(zé)任邊界，設(shè)定風(fēng)險分擔(dān)和利益分配機制，并輔以一定的風(fēng)險投資機制。按知識活動范圍不同，知識協(xié)同可分為組織內(nèi)的協(xié)同和組織間的協(xié)同，“在對一復(fù)雜問題決策過程中應(yīng)用協(xié)作和知識創(chuàng)造技術(shù)可使有組織的群體工作更加有效。知識協(xié)同是面向創(chuàng)新的，其核心就是一個協(xié)同創(chuàng)新的過程，是一個包括知識創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新等方面的集成創(chuàng)新的過程。知識協(xié)同是一種 “此漲彼漲”的演變過程，是一個正向反饋、螺旋上升的過程，知識協(xié)同可以通過各協(xié)同主體之間的知識激蕩，促使每個主體協(xié)同進(jìn)化。因此，以技術(shù)項目作為合作載體的產(chǎn)學(xué)研組織結(jié)成知識聯(lián)盟形式，能使其以更積極、更開放的心態(tài)對待知識協(xié)同，增強相互付出和利用對方知識資源的意愿與主動性，知識協(xié)同的程度更深，知識創(chuàng)造的效果更好。在支持知識協(xié)同的運行環(huán)境下，協(xié)同過程總體分為準(zhǔn)備階段、運行階段、終止階段三個環(huán)節(jié)，其中準(zhǔn)備階段包含醞釀階段與形成階段 。選擇合作伙伴除擁有互補性知識資源條件之外，具備創(chuàng)新能力與具備協(xié)作能力也是重要的考量條件。基于知識協(xié)同目標(biāo)的實現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同主體可以考慮終止階段協(xié)同運行。 戰(zhàn)術(shù)層強調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作模式選擇對知識協(xié)同行為的影響。如果合作各方從個體理性出發(fā)，而發(fā)生信息與執(zhí)行沖突、出現(xiàn)冒進(jìn)的機會主義、合作過程中核心知識的泄露等都會造成產(chǎn)學(xué)研組織競爭優(yōu)勢的削弱或喪失，甚至導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作組織的解體。顯而易見，它能對知識協(xié)同過程起到調(diào)節(jié)作用，是順利實現(xiàn)知識協(xié)同的前提。( 1) 環(huán)境因素 由于全球競爭的不斷加劇，企業(yè)知識創(chuàng)新活動面臨的問題日益嚴(yán)重復(fù)雜，協(xié)同創(chuàng)新作為合作創(chuàng)新在新的競爭形勢下創(chuàng)新行為的進(jìn)一步深化與適應(yīng)變革，更加側(cè)重企業(yè)、大學(xué)、科研院所 ( 研究機構(gòu)) 三個基本主體在政府、科技服務(wù)中介機構(gòu)、金融機構(gòu)等相關(guān)主體的協(xié)同支持下的協(xié)同創(chuàng)新行為[41]，更加強調(diào)各主體優(yōu)勢資源和能力的互補，而作為其核心的知識協(xié)同成為了各主體調(diào)整與深化其協(xié)同行為的當(dāng)務(wù)之重。[39] 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識協(xié)同過程的影響因素 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識協(xié)同過程是知識協(xié)同主體為達(dá)到其目的，在環(huán)境、知識客體、合作模式等因素的影響下，合各種資源、協(xié)調(diào)人員、組織、環(huán)節(jié)之間的匹配關(guān)系，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。( 2) 運行階段。 通過知識協(xié)同過程的知識協(xié)同需求產(chǎn)生對知識資源的需求，在支持知識協(xié)同的運行環(huán)境下，準(zhǔn)備階段包括醞釀階段與形成階段，醞釀階段的工作主要是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體基于內(nèi)外部創(chuàng)新發(fā)展需求和協(xié)同創(chuàng)新機會識別來抉擇能否開展知識協(xié)同活動。產(chǎn)學(xué)研組織是基于聯(lián)合項目而維系存在的，產(chǎn)學(xué)研各主體之間通過知識互補、能力互補以及協(xié)同意愿，以期建立合作共贏的新型關(guān)系，基于這種關(guān)系，在知識協(xié)同過程中，每個協(xié)同主體不僅可以減少知識資源的運作成本和提高知識能力，獲得新觀念、新知識帶來的經(jīng)濟效益和社會效益，而且還能夠獲得自身知識資產(chǎn)的增量或增值，達(dá)到整體協(xié)同效應(yīng)的最大化，知識協(xié)同效果較好。產(chǎn)學(xué)研組織一般作為介于單個技術(shù)研發(fā)實體與集團組織內(nèi)部研發(fā)之間的 “中間型組織”，是一種特殊的組織形式，其組織存在的目的在于結(jié)成技術(shù)或戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行聯(lián)合開發(fā)與共享優(yōu)勢資源而又各自保持獨立的運作形式。知識協(xié)同通常是為了完成一個知識密集型的任務(wù)，需要對各種形式的知識資產(chǎn)進(jìn)行運作。正是由于產(chǎn)學(xué)研等主體間的知識傳遞與知識共享，導(dǎo)致了協(xié)同關(guān)系的形成，從而進(jìn)一步促進(jìn)信任關(guān)系的建立，為社會資本的深層次合作提供便利。 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是國家創(chuàng)新體系有效運作的重要環(huán)節(jié)，不僅為實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研之間更為有效、合理、快速的有機結(jié)合，良性互動提供了更為有利有力的創(chuàng)新平臺，而且有利于充分實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研之間的資源共享和優(yōu)勢互補，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓或成果轉(zhuǎn)化，以便提升各方整體競爭力。第4章 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識協(xié)同效應(yīng) 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新 協(xié)同學(xué)認(rèn)為，一個系統(tǒng)從無序向有序轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵在于: 組成該系統(tǒng)的各子系統(tǒng)在一定條件下，通過非線性相互作用能否產(chǎn)生相干效應(yīng)及協(xié)同作用，從而實現(xiàn)結(jié)構(gòu)及功能上的有序化。首先，戰(zhàn)略協(xié)同是基礎(chǔ)。隨著產(chǎn)學(xué)研合作活動的深入開展，企業(yè)與大學(xué)的“點對點”合作模式已經(jīng)落伍，需要突破以往的大學(xué)從研究成果到產(chǎn)業(yè)化的線性模式，實現(xiàn)基于協(xié)同的并行模式，甚至網(wǎng)絡(luò)化模式。2010 年，中科美菱的銷售額已經(jīng)達(dá)到 1 億元，雙方還準(zhǔn)備在速冷設(shè)備、高低溫箱、冷阱、冷凍干燥機等方面開展后續(xù)合作。這些新型的組織模式能創(chuàng)造出更大型的、跨學(xué)科的、探索性的合作研究項目，克服傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)合作研究項目中由于非正式的、私人方式形成的合作模式所存在的某些局限。因此，產(chǎn)學(xué)研知識界面管理的核心在于通過互動創(chuàng)造一個共享的社會情境，拓展知識的組織范圍，使一方與其他組織分享知識時，不但自身可以獲得信息( 線性增長) ，而且能夠和另外組織進(jìn)一步分享這些信息，將問題反饋回來、放大和修正，從而提高了原始發(fā)送者的知識的價值，推動產(chǎn)學(xué)研組織網(wǎng)絡(luò)總體知識的指數(shù)增長。在多變、動態(tài)、非線性的環(huán)境中，企業(yè)和大學(xué)/科研機構(gòu)的知識協(xié)同效果取決于相互間的學(xué)習(xí)程度?；诳缃M織知識轉(zhuǎn)移的特性和過程，可以大致描繪出產(chǎn)學(xué)研合作中知識協(xié)同的模型 。產(chǎn)學(xué)研合作各方要加強溝通、增進(jìn)了解，不僅要理解另一方的政策和實踐，還要了解對方在經(jīng)濟社會中的角色定位和資源優(yōu)勢，以達(dá)成知識評價上的一致，縮小知識需求與知識供給的差距。產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟企業(yè)、高校/科研院所之間建立一種長期的伙伴關(guān)系，使產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系趨向長期性，推動雙方在資源共享上承擔(dān)更多的義務(wù)，這是促進(jìn)企業(yè)和大學(xué)在風(fēng)險和利益觀念