【正文】 Ⅲ通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)提交信息披露申請(qǐng) .............................................................. 5 (二 )辦理數(shù)字證書 .................................................................................................... 13 Ⅰ數(shù)字證書發(fā)放、營(yíng)運(yùn)管理相關(guān)原則 ............................................................... 13 Ⅱ數(shù)字證書申領(lǐng)、發(fā)放相關(guān)原則 ...................................................................... 13 (三 )監(jiān)管信息交流 .................................................................................................... 20 Ⅰ監(jiān)管信息交流的一般規(guī)定 ............................................................................. 20 Ⅱ“監(jiān)管函件”欄目使用指南 .......................................................................... 20 (四 )自動(dòng)傳真、短信 ................................................................................................ 23 Ⅰ自動(dòng)傳真系統(tǒng) ............................................................................................... 23 Ⅱ短信提示 ...................................................................................................... 23 (五 )變更公司全稱、證券簡(jiǎn)稱 .................................................................................. 25 Ⅰ上市變更公司全稱、證券簡(jiǎn)稱的一般規(guī)定 ..................................................... 25 Ⅱ上市公司辦理變更公司全稱、證券簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)應(yīng)提交的材料 ............................ 25 Ⅲ辦理變更公司全稱備案業(yè)務(wù)的具體流程 ........................................................ 26 Ⅳ辦理變更公司全稱、證券簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)的具體流程 .............................................. 26 (六 )變更公司行業(yè)分類 ............................................................................................. 28 Ⅰ上市公司變更公司行業(yè)分類的一般規(guī)定 ........................................................ 28 Ⅱ辦理變更行業(yè)分類申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)提交的材料 ..................................................... 28 Ⅲ辦理變更行業(yè)分類申請(qǐng)業(yè)務(wù)的具體流程 ........................................................ 29 (七 )公開增發(fā)新股 .................................................................................................... 59 Ⅰ公開增發(fā)前的準(zhǔn)備工作 ................................................................................. 59 Ⅱ公開增發(fā)期間的工作 .................................................................................... 60 Ⅲ增發(fā)股份登記及上市工作 ............................................................................. 62 (八 )分紅派息、轉(zhuǎn)增股本實(shí)施 .................................................................................. 71 (九 )債券付息及利率調(diào)整 ......................................................................................... 73 (十 )重大重組停牌及材料報(bào)送 .................................................................................. 75 (十一 )董監(jiān)高及關(guān)聯(lián)人信息申報(bào) ............................................................................... 79 (十二 )董監(jiān)高《聲明及承諾書》報(bào)備 ........................................................................ 85 (十三 )董監(jiān)高買賣本公司股份意向報(bào)備 .................................................................... 89 3 (一 )信息披露業(yè)務(wù)辦理 Ⅰ 辦理信息披露業(yè)務(wù)的一 般規(guī)定 因本所審核與后續(xù)處理的時(shí)間需要，上市公司 應(yīng)當(dāng) 在 16:00 以前將報(bào)送材料 提交 本所 ； 上市公司應(yīng)當(dāng)使用 “ 中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)”報(bào)送信息披露申請(qǐng)。 我部只接受上市公司從“ 中小企業(yè)板 業(yè)務(wù)專區(qū)”申報(bào)的信息披露文件（簽字件、批復(fù)件、蓋章件等仍通過傳真系統(tǒng)提交），不再接受人工送達(dá)、純傳真方式報(bào)送的信息披露文件 ；如因特殊情況，上市公司無法通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)提交信息披露申請(qǐng)，則需要以 傳真、書面等形式向本所報(bào)送信息披露申請(qǐng)， 并同時(shí)以傳真方式提交無法通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送文件的原因， 對(duì)于該方式報(bào)送的文件，本所仍然以在首頁加蓋公章 的方式確認(rèn)披露信息準(zhǔn)予刊登 ； “ 深圳證券交易所數(shù)字證書 ”（以下簡(jiǎn)稱數(shù)字證書）是上市公司進(jìn)入“ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū)的身份證明 ； 使用數(shù)字證書在 “ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū) 中的操作行為均代表上市公司的行為，上市公司承擔(dān)相應(yīng) 的 法律 責(zé)任 ； 上市公司向“ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū)上傳各類信息披露文件的行為等同于其向本所報(bào)送傳統(tǒng)紙質(zhì)為載體的信息披露文件，并具有同等的法律效力 ； 上市公司通過“ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū)向本所提交的信息披露文件，包括但不限于上市公司及其董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的各類公告，應(yīng)當(dāng)保證該文件已經(jīng)署名機(jī)構(gòu)簽章及充分授權(quán) ； 上市公司應(yīng)按照經(jīng)本所確認(rèn)的公告文稿刊登公告。傳真 系統(tǒng) 操作咨詢電話： 0755－ 25918475。 5 上市公司可通過“信息披露結(jié)果”欄目查詢到審核通過后 的 文件，請(qǐng)認(rèn)真檢查信息披露文件的正確性 ， 確認(rèn) 無誤 后 點(diǎn)擊“ 確認(rèn)并交媒體 ” 按鈕將結(jié)果 提交 給指 定信息披露報(bào)刊和指定信息披露網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱指定媒體）。 關(guān)于 停牌申請(qǐng) 上市公司信息披露的同時(shí)如需停牌，只要通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)提交信息披露 申請(qǐng)時(shí)在“是否申請(qǐng)停牌”處選擇需停牌，并確定停復(fù)牌時(shí)間 ,不需再另行提交停牌申請(qǐng)。請(qǐng)與數(shù)字證書發(fā)放機(jī)構(gòu)聯(lián)系解鎖事宜（咨詢電話： 07552591848 25918486）。如下 ： 10 在這里，我們選擇“定期報(bào)告”下面的“ 半 年報(bào)”， 雙 擊確定 選擇 后 點(diǎn)擊下一步 。 注意，董事會(huì)決議這份帶有 蓋章 或簽名的文件還需要以傳真或書面方式向本 12 所提交。 13 (二 )辦理數(shù)字證書 Ⅰ 數(shù)字證書發(fā)放、營(yíng)運(yùn)管理相關(guān)原則 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“ 深交所 ”）網(wǎng)絡(luò)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)，確保上市公司在網(wǎng)上業(yè)務(wù)中能正確標(biāo)識(shí)實(shí)體身份，保障辦理各項(xiàng)網(wǎng)上業(yè)務(wù)的安全性， 深交所 向上市公司發(fā)放“深圳證券交易所身份認(rèn)證系統(tǒng)數(shù)字證書”（以下簡(jiǎn)稱“數(shù)字證書”）。 3. 《深圳證券數(shù)字證書業(yè)務(wù)授權(quán)辦理證明》：請(qǐng)?zhí)顚懘蛴∫皇絻煞荩謩e加蓋單位公章。 4. 如果授權(quán)辦理人選擇現(xiàn)場(chǎng)辦理方式，則可以現(xiàn)場(chǎng)取回《深圳證券數(shù)字證書業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》及辦理后的數(shù)字證書硬件；如果授權(quán)辦理人選擇郵寄辦理方式，則可以收到相應(yīng)的 受理點(diǎn) 郵寄的《深圳證券數(shù)字證書業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》及辦理后的數(shù)字證書硬件。 ? 請(qǐng)?zhí)峁┘由w單位公章的 《深圳證券數(shù)字證書業(yè)務(wù)授權(quán)辦理證明》 、 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和 授權(quán)辦理人身份證件復(fù)印件 各兩份 。 上市公司的回函一經(jīng)提交不能修改、刪除，請(qǐng)慎重操作，如確實(shí)需要進(jìn)行改動(dòng)，請(qǐng) 及時(shí) 與監(jiān)管人員聯(lián)系。 在選擇完成后，自動(dòng)傳真系統(tǒng)將會(huì)把輸入的公司代碼及選擇的傳真類別再 讀一遍，并提示：按“ *”鍵確認(rèn)， 按“ ” 鍵重新輸入。 根據(jù)相關(guān)規(guī)則應(yīng)當(dāng)在簡(jiǎn)稱中加入標(biāo)識(shí)的，包括以下幾種情形： ? 公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理的，在公司股票簡(jiǎn)稱前應(yīng) 當(dāng)冠以“ *ST”字樣； ? 公司股票交易被實(shí)行其它特別處理的，在公司股票簡(jiǎn)稱前應(yīng)當(dāng)冠以“ ST”字樣； 上市公司申請(qǐng)變更其股票簡(jiǎn)稱時(shí)，原則上其簡(jiǎn)稱文字應(yīng)當(dāng)是公司全稱中已出現(xiàn)過的文字，中文股票簡(jiǎn)稱還應(yīng)當(dāng)遵循本手冊(cè)第 3 條的規(guī)定，英文簡(jiǎn)稱不須遵循本手冊(cè)第 3 條的規(guī)定。 上市公司在新證券簡(jiǎn)稱啟用日刊登公告，新證券簡(jiǎn)稱在交易、結(jié)算系統(tǒng)正式啟用。 上市公司關(guān)于變更其行業(yè)分類的公告。未編制模擬或備考財(cái)務(wù)報(bào)告，且上市公司不再經(jīng)營(yíng)原有業(yè)務(wù)的，以注入資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)最近一年財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)數(shù)據(jù)填列。由于上市公司集中于制造業(yè)，《指引》在制造業(yè)的門類和大類之間增設(shè)輔助性類別（次類）。 上市公司類別確認(rèn)方法如下： 對(duì)于已上市公司，由交易所根據(jù)上市 公司填報(bào)的《上市公司行業(yè)資料調(diào)查表》（附后，以下簡(jiǎn)稱《調(diào)查表》），按照《指引》分類原則進(jìn)行分類。 A0199 其他農(nóng)業(yè) 野生植物的果實(shí)、纖維、樹膠、樹脂、油料以及野生藥材、菌類、柴草等 的采集及其他農(nóng)業(yè)。如：水利灌溉、農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣、植物保護(hù)和植物檢疫站、病蟲測(cè)報(bào)、化肥檢定、農(nóng)藥檢定、農(nóng)村能源環(huán)保、治沙等農(nóng)業(yè)服務(wù)活動(dòng)。 B0101 煤炭開采業(yè) B0105 煤炭洗選業(yè) B03 石油和天然氣開采業(yè) B0301 天然原油開采業(yè) B0305 天然氣開采業(yè) B0310 油頁巖洗選業(yè) B05 黑色金屬礦采選業(yè) B0501 鐵礦采選業(yè) 包括采礦、選礦等。 B09 非金屬礦采選業(yè) B0901 土砂石開采業(yè) 包括 石灰石，大理石、花崗石、荒料及其他建筑石材石料，耐火粘土、白云石等耐火土石及一般黏土、卵石、礫石、石英、砂等的開采。肉類罐頭生產(chǎn)不列入本類。 C0340 調(diào)味品制造業(yè) 包括醬油、醬類制造，食醋制造，調(diào)味料、調(diào)味油制造等 C0399 其他食品制造業(yè) 包括食用色素制造，乳化劑制造，增稠劑制造，甜味劑制造，保鮮劑制造，漂白劑制造，碳酸氫鈉、酸酸氫銨等膨松劑制造，豆腐、腐乳等豆 37 制品制造，淀粉、粉絲、粉條等淀粉制品生產(chǎn)，食用葡萄糖、果葡糖漿、飴糖等淀粉糖業(yè)生產(chǎn)，乳兒糕、乳兒粉等的代乳品 制造，制冰業(yè) ，冰棍、冰淇淋、冰磚等冷飲品生產(chǎn)。 C1110 毛紡織業(yè) 包括毛條加工業(yè)，毛紡業(yè)，毛織業(yè)，工業(yè)用呢、工業(yè)用氈制造業(yè)及其他毛紡織業(yè)。 C1340 制鞋業(yè) 包括全部或大部用紡織品為面料制作各種呢絨鞋、綢緞鞋和布鞋。 C2115 竹、藤、棕、草制品業(yè) 包括竹藤棕草日用品及包裝用品等制作。 C37 文教體育用品制造業(yè) C3701 文化用品制造業(yè) 包括文具制造業(yè)（學(xué)生用品、辦公用品、書畫用品等的生產(chǎn)），本冊(cè)制造業(yè)，筆制造業(yè)，教學(xué)標(biāo)本、模型制造業(yè)及棋類、牌類等其他文化用品制造業(yè)。 C4320 化學(xué)農(nóng)藥制造業(yè) 包括農(nóng)藥原藥及其制劑制造業(yè)。 C48 橡膠制造業(yè) C4801 輪胎制造業(yè) 指各種機(jī)動(dòng)車和機(jī)動(dòng)機(jī)械輪胎的制造。 C4925 塑料鞋制造業(yè) 包括全塑鞋、拖鞋、鞋底等的生產(chǎn)。 C6125 陶瓷制品業(yè) 包括建筑、衛(wèi)生陶瓷制造業(yè)（衛(wèi)生 陶瓷、釉面磚、墻地磚、耐酸磚等的生產(chǎn)），工業(yè)用陶瓷制造業(yè)（電氣陶瓷、耐腐蝕陶瓷器材、實(shí)驗(yàn)