【正文】 運 作 部科 研 項 目 組科 研 項 目 組技 術 孵 化 部 門技 術 孵 化 部 門產(chǎn) 業(yè) 部 門產(chǎn) 業(yè) 部 門 、 、30 / 84鑒于科研人員長期以來打下的“課題承包制”烙印，在如下情況時我們將不采用項目運作制取代課題承包制：a. 產(chǎn)業(yè)化效果較好的科研領域。集團未來的科研開發(fā)體系的運作效率將同時取決于：集團未來科研開發(fā)體系的宏觀運作模式，微觀運作模式和科研開發(fā)人員考核和激勵的相關辦法。按照國務院發(fā)展研究中心專家界定，裝備制造業(yè)是包括機械工業(yè)、材料、電子和零配件等相關行業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)群體。技術掃描式業(yè)務模式有以下主要特點：1) 業(yè)務市場的生命周期較短；2) 主要依靠較高的業(yè)務利潤生存；3) 主要依靠技術優(yōu)勢獲得業(yè)務；4) 市場容量小，必須不斷掃描尋找新的市場和客戶；5) 單件、小批量產(chǎn)品和業(yè)務為主；6) 不需要大量投資和人員。因此，我國制造業(yè)的迅猛發(fā)展和強大的升級需求將會產(chǎn)生世界最大的對裝備制造業(yè)產(chǎn)品的需求。首先，進口替代已成為我國“十五”期間產(chǎn)業(yè)升級切入點。從進口替代分類圖來看，機械院集團的業(yè)務基本都可以歸類為進口替代業(yè)務。從各方面來看，我國裝備制造業(yè)的進口替代市場會長期存在。另外，裝備制造業(yè)不但在我國國民經(jīng)濟中占有舉足輕重的地位，同時也是國家扶持發(fā)展的重要領域。1. 對集團產(chǎn)業(yè)目標市場的一級篩選：確定機械裝備制造業(yè)為主要目標市場根據(jù)國家有關部門預測，我國制造業(yè)未來 1015 年仍然會持續(xù)高速增長（見表 9－1）。5) 依靠有高的業(yè)務利潤生存；6) 依靠技術優(yōu)勢獲取業(yè)務。表 83：科研人員激勵模式模 式 內(nèi) 容預留股份 在此輪改制過程中，預留一部分股份用于對將來對集團/二級公司做出突出貢獻的技術研發(fā)人員的獎勵技術入股出臺相關政策，鼓勵研發(fā)人員利用技術孵化器或風險投資或直接創(chuàng)業(yè)來實現(xiàn)自己研發(fā)的技術的產(chǎn)業(yè)化，配套相關的技術成果轉(zhuǎn)化入股的激勵方案31 / 84產(chǎn)業(yè)提成出臺相關政策，對于技術研究在任職期間成功進行產(chǎn)業(yè)化，并對前期研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化階段做出貢獻的研發(fā)人員采取從產(chǎn)業(yè)化收入中提出一部分作為獎金的方式直接進行獎勵上述三種方式都有著不同的激勵力度和效果，根據(jù)實際運用的對象集團擬采取以技術入股的方式對科技人員進行激勵。總之，“課題承包制”的內(nèi)在缺陷已經(jīng)不適應未來集團產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，機械院集團將逐漸在集團的科研開發(fā)體系中引入項目運作制，首先在中央研究院中引入項目制的微觀運作模式，在條件成熟時再推廣到各二級單位。1. 項目運作制下的分工如何解決當前課題承包制中“一包到底”的問題？我們分析認為，應適時地引入項目運作制，形成條塊化的相對專業(yè)化，提高科研微觀運作的效率，具體條塊化方式如圖 84。表 81：中央研究院成立時機選擇考慮因素 成立時機集團整體的業(yè)務收入水平 40－60 億規(guī)模時成立中央研究院集團自身管控體系的建設情況 集團自身管控體系建立完備時成立中央研究院集團進行資本運作的需要 集團需要進行資本運作時，可適當降低前兩條的要求9. 集團研發(fā)體系的內(nèi)涵和外延以上主要闡述的是未來機械院集團的自身科研開發(fā)體系的建設，在此之外，未來集團的科研開發(fā)體系還應充分利用好體系外部的各種研發(fā)資源，使集團的研發(fā)體系得到有效地外延。而從輸出角度，應至少包括如下四個部分：制定技術戰(zhàn)略、研發(fā)技術成果、孵化產(chǎn)業(yè)技術、協(xié)同產(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此，中央研究院選在北京設立。而直接隸屬于機械院集團則可以很好地面向全集團進行服務。宏觀運作模式指未來集團整體的研發(fā)構(gòu)架及各組成部分之間的分工如何設計；微觀運作模式指具體研發(fā)項目的運作方式。23 / 84圖 72：中國科技體制未來不同科研主體之間的關系圖 、/、 、 、 、因此，在未來機械院集團科研體系的定位上，應按照不同的服務對象進行不同的定位。同時，將隨著未來研發(fā)資金來源的變化，機械院集團科研體系也需逐漸由為國家、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)同時服務，轉(zhuǎn)變?yōu)橐詾楫a(chǎn)業(yè)服務為主。第二，全球 47 家機械裝備供應商的平均研發(fā)投入資金約為其銷售收入總額的 %。D 、 、 、 、 Ramp。D 投入的總體變化趨勢影響因素分析圖。因此，在國家科技體制改革不斷深入的過程中，機械院集團沒有能及時對自身的科研體系進行一個清晰的定位，是導致自身科研體系中一系列問題的癥結(jié)，而要解決研發(fā)體系定位的問題，就需要首先分析未來研發(fā)體系的資金來源問題。7. 集團整體的研發(fā)體系尚沒有建立當前，機械院集團尚沒有建立起一套完整的與院集團體系相匹配的科研開發(fā)體系。在過去研究所的運作模式下，科研的經(jīng)費由國家劃撥，因此各所學科領域越多越齊備，就可能從國家那里申請到越多的經(jīng)費支持。而現(xiàn)在發(fā)展產(chǎn)業(yè)，我們卻不得不去搞生產(chǎn)、跑市場，甚至下車間。首先，對企業(yè)當前的狀態(tài)進行總結(jié)，明確當前的細分市場、業(yè)務定位、業(yè)務模式和戰(zhàn)略措施；然后依據(jù)對中短期和中長期的系統(tǒng)預測，確定未來的細分市場、業(yè)務定位、業(yè)務模式和戰(zhàn)略措施，從而得到中短期和中長期的戰(zhàn)略目標。 功能體系戰(zhàn)略和發(fā)展定位機械院集團應在市場導向的前提下，以科研體系為發(fā)展平臺，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)、科研和行業(yè)發(fā)展的互動來作為功能體系的定位。我們從三個維度對各下屬單位進行了分類和定位（見圖 4－1 ）。對這五條發(fā)展路徑，按照國家政策導向、企業(yè)利益導向和實施難度狀況三個因素進行評估（見表 3－ 3），綜合看來，機械院未來應走逐步過渡和兩制維持路徑。 集團未來可能發(fā)展模式定義在主體是企業(yè)的前提下，機械院集團未來可能會有三種發(fā)展模式（見表 3－1）：表 3－1 機械院集團未來可能的三種發(fā)展模式模式 定義完全企業(yè)模式 逐步改變原來科研院所的運作模式，實行完全企業(yè)化運作，以企業(yè)利益最大化為目的。這一階段的首要工作是對各所已有的行業(yè)服務資源和業(yè)務進行梳理，并按照盈利性和非盈利性的方式進行分類發(fā)展，將盈利性業(yè)務和面向企業(yè)服務的非盈利性業(yè)務以業(yè)務部門的形式設在各所生產(chǎn)力促進中心下進行發(fā)展。而一體化業(yè)務，技術掃描式業(yè)務等傳統(tǒng)業(yè)務還將繼續(xù)發(fā)展。 集團戰(zhàn)略規(guī)劃的總體目標和階段目標機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃的總體目標包括三個功能體系目標，一是技術創(chuàng)新目標，二是產(chǎn)業(yè)化目標，三是行業(yè)服務目標（見表 2－1）。按照管理權限分布的二級企業(yè)見表 11。1. 2 組織機構(gòu)機械科學研究院現(xiàn)為集團架構(gòu)，直屬管理有 9 個子企業(yè)（哈爾濱焊接研究所、沈陽鑄造研究所、鄭州機械研究所、武漢材料保護研究所、北京機械工業(yè)自動化研究所、北京機電研究所、機械工業(yè)第一設計研究院、機械工業(yè)工程機械軍用改5 / 84裝車試驗場（模擬法人運作）和中機生產(chǎn)力促進中心）和 1 個控股公司（機科發(fā)展科技股份有限公司）。1994 年 12 月，部以機械科[1994]1066 號文通知機械工業(yè)標準化研究所與院本部合并。1972 年將已搬遷至漯河的科研力量改遷鄭州，命名為鄭州機械研究所。3 / 84第一部分 基本情況第一章 概述 歷史沿革1956 年 3 月，當時的一機部決定首批成立三個部屬研究院，即：機械科學研究院、工藝與生產(chǎn)組織研究院和工具研究院。因此，機械院集團發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃（第一稿）的編制方法和一般的企業(yè)集團有很大區(qū)別。鑒于歷史原因以及企業(yè)性質(zhì)的特殊性，機械院集團發(fā)展戰(zhàn)略的制定和實施必須經(jīng)歷兩個階段。第四部分，進行機械院集團產(chǎn)業(yè)化戰(zhàn)略規(guī)劃。院在北京建設了實力比較強大的科研基地。同年 5 月，部批復同意恢復機械科學研究院的名稱，并規(guī)定了任務：管理院直屬所（北京機4 / 84電研究所及北京機械工業(yè)自動化研究所）及部委托代管的標準化研究所；管理五個雙重領導、以部為主的研究所（上海材料研究所、武漢材料保護研究所、鄭州機械研究所、沈陽鑄造研究所、哈爾濱焊接研究所）。同年 10 月，中機生產(chǎn)力促進中心開始模擬運行。院集團以及其他直屬單位均是企業(yè)法人，尚未建立公司制法人治理結(jié)構(gòu)。集團定位于裝備制造業(yè)，通過保持技術創(chuàng)新能力實現(xiàn)引領，以趕超世界先進制造技術水平為追求目標。產(chǎn)業(yè)化發(fā)展在中長期追求的是重點突破、快速發(fā)展。通過前一階段的運作，這一階段的發(fā)展力圖使中央研究所下面的各中央實驗室進入實體化運作階段，并在集團范圍內(nèi)有條件地推廣項目運作制，適時將中央研究所提升為中央研究院。第三章集團組織性質(zhì)定位 機械院集團當前的主體是企業(yè)，關鍵是如何利用好“事業(yè)部分”來為產(chǎn)業(yè)化服務。表 3－2 三種不同發(fā)展模式的優(yōu)缺點 完全企業(yè)模式 一院兩制模式 個別回歸模式優(yōu)點? 完全市場導向－－擺脫原先科研院所一些不適用觀念和運營模式的束縛，完全以客戶和市場為導向。近期通過戰(zhàn)略規(guī)劃管理的加強達到集團對下屬公司初步的戰(zhàn)略管理狀態(tài)，遠期通過深入的改制工作和股權設計達到深入的戰(zhàn)略管理狀態(tài)。從控制力度和重要程度來看，自動化所、機電所、機科股份、中機生產(chǎn)力中心、 實驗場、沈鑄所、鄭州所為核心層公司，武漢所、哈焊15 / 84所、一院為緊密層公司，而由于一院與集團的戰(zhàn)略匹配度較高，所以也進入了核心層公司。圖 5—1 機械院產(chǎn)業(yè)、科研和行業(yè)戰(zhàn)略演進圖16 / 84 戰(zhàn)略分析框架圖最后需要說明的是，在各科研、產(chǎn)業(yè)和行業(yè)分戰(zhàn)略中，我們都要回答三個關鍵問題，并按照下面的框架進行分析（見圖 5－2）。 科研開發(fā)體系存在問題1. 定位模糊改制后，原有的研發(fā)體系又加上了發(fā)展自身產(chǎn)業(yè)的擔子，承擔起同時為國家、行業(yè)和產(chǎn)業(yè)服務的三重角色，“三重”身份一方面是對機械院集團研發(fā)實力的再度肯定，而另一方面，卻導致了對研究開發(fā)體系的定位出現(xiàn)模糊。行業(yè)服務對象是所處行業(yè)內(nèi)的企業(yè)，包括大中小企業(yè)，通常以委托開發(fā)的形式合作，多是解決一些企業(yè)發(fā)展中遇到的技術難題，同時包含一些行業(yè)基礎共性的研究與開發(fā)。在研發(fā)項目的深度上存在著應用研究的斷檔。進一步對各所所處的階段進行考量，我們發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)的二級所均處于第一和第二階段，也就是說，從科研開發(fā)體系的微觀運作基礎上看，目前機械院集團大多數(shù)的二級所仍是課題承包制。從宏觀到微觀，從國民經(jīng)濟的整體發(fā)展狀況，到機械院集團科研開發(fā)體系與其他所之間的實力比較，亦即是機械院集團自身的科研開發(fā)實力，都將影響到機械院集團從國家得到的研發(fā)資金支持總額。D GDP GDP 、 、 、 、 Ramp。下面進一步分析未來自身產(chǎn)業(yè)對科研開發(fā)體系的研發(fā)投入變化趨勢。所以，未來機械院集團科技開發(fā)基金的投入應該呈穩(wěn)步增長的趨勢。是否考慮特定的商業(yè)目的是區(qū)分基礎研究與應用研究的主要標志產(chǎn)品開發(fā)又稱發(fā)展研究，它是應用基礎研究和應用研究的知識和成果，尋找明確具體的技術創(chuàng)新的研究，其研究目的是取得生產(chǎn)中實際應用的新產(chǎn)品、新工藝、新設備、新材料等在國家科技創(chuàng)新體系中，不同的創(chuàng)新主體擔任著不同的角色。目前機械院的科研人員大多已下沉到產(chǎn)業(yè)部門，他們既是科研體系的基層人員，又是產(chǎn)業(yè)部門的一線人員，從長遠來看，集團將加強對應用的研究，為自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供持久動力。同時，分公司的形式也有利于未來中央研究院將孵化成功的項目在集團內(nèi)部進行劃撥。京外研發(fā)的成本低，但研發(fā)資源的獲取比較難。各個層次的定位與分工如圖 82 所示?？傮w上，中央研究院隸屬于機械院集團，同時接受來自集團戰(zhàn)略委員會和技術委員會的戰(zhàn)略、技術輸入。因為，如果把集團整體的科研運作體系比作是人體骨骼的話，科研項目的微觀運作模式則是集團科研體系的血和肉。例如，通過多年的運作，在這些產(chǎn)業(yè)部門已經(jīng)培養(yǎng)出了一批“既懂技術又通曉市場”的人員，他們是機械院集團的骨干，同時也是課題承包制的既得利益者，故而對這些研發(fā)領域不宜采取項目運作制；b. 在數(shù)額較小且與集團未來發(fā)展戰(zhàn)略協(xié)同度不大的縱向課題領域，由于與集團未來戰(zhàn)略的相關度不大，因此可以視為是一種科研創(chuàng)收，無需采用項目運作制。對于科研人員，機械院集團將采取 360 度的考核方式。因此，機械院集團產(chǎn)業(yè)體系現(xiàn)有產(chǎn)品和業(yè)務基本都屬于裝備制造業(yè)范疇。通過對比機械院核心市場和業(yè)務模式的主要特點，我們發(fā)現(xiàn)，技術掃描業(yè)務模式是機械院集團進行改制后不自覺適應市場的選擇。 事實上，近年來我國機械行業(yè)已經(jīng)開始快速發(fā)展，對機械裝備需求不斷攀升，具體拉動因素表現(xiàn)在以下六個方面：1）機械行業(yè)自身結(jié)構(gòu)優(yōu)化加快 ；2）資本結(jié)構(gòu)多元化增強了機械工業(yè)對市場的應變能力；3）民營企業(yè)和個人購機的比重上升，成為需求增長的重要動力；4）入世推動了機械工業(yè)出口的快速增長；5）以轎車為代表的汽車工業(yè)繼續(xù)支撐全行業(yè)的快速發(fā)展；6）發(fā)電設備為代表的國家重點工程需求強勁。我國“十五”產(chǎn)業(yè)調(diào)整四大重點：大力發(fā)展裝備工業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)、積極改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、把進口替代作為切入點。另外，裝備制造業(yè)進口替代市場對機械院集團還有其他明顯優(yōu)勢和吸引力：1）市場和客戶發(fā)現(xiàn)：通過研究進口和替代市場，機械院集團可以很容易發(fā)現(xiàn)市場和客戶，避免失去方向；2）市場和客戶已經(jīng)培育成熟：市場和客戶已經(jīng)被進口或國外產(chǎn)品培育成熟，不用再經(jīng)歷市場培育周期，機械院集團可以通過性價比的優(yōu)勢爭取市場份額；3）產(chǎn)品利潤較高：進口替代產(chǎn)品一般是高端產(chǎn)品，利潤較高；4）機械院集團自身能力匹配：機械院集團歷史上主要功能之一就是為國家進行技術趕超和產(chǎn)品進口替代，長期以來針對進口替代市場的經(jīng)驗使機械院集團培養(yǎng)了豐富的相關能力，具有很強的針對性競爭力。其次，我國裝備制造業(yè)的進口替代市場會長期存在。經(jīng)過近 20 年發(fā)展，中國制造業(yè)正在走新型工業(yè)化之路，為國內(nèi)裝備制造業(yè)提供了巨大發(fā)展空間。圖 9—2：集團業(yè)務 SWOT 分析圖、—TWO、—O、2WT“”、5. 、,、—W,6,、, 、8 、—S 、34